深圳市超頻三科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)
關(guān)于公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象
名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)
本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）的有關(guān)規(guī)定，
深圳市超頻三科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2017 年 9 月 11 日召開(kāi)第一
屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司
及其摘要的議案》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”），并對(duì)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
中確定的激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。根據(jù)《管理辦法》和《深圳
市超頻三科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）等的有關(guān)規(guī)定，公司監(jiān)
事會(huì)結(jié)合公示情況對(duì)擬激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，相關(guān)公示情況及核查情況如下：
一、公示情況及核查方式
1、激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況
公司除 2017 年 9 月 12 日在巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)披露了《激勵(lì)計(jì)劃
（草案）》、《2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》 及《2017 年限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單》等文件外，還通過(guò)公司公告欄公示了《2017
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單》，將公司本次擬激勵(lì)對(duì)象名單及
職位予以公示，公示時(shí)間為 2017 年 9 月 11 日至 2017 年 9 月 21 日。公示期間，相關(guān)
人員若有異議可以通過(guò)電話、郵件或當(dāng)面反映情況等方式向公司監(jiān)事會(huì)進(jìn)行反饋。
截至公示期滿，沒(méi)有任何組織或個(gè)人提出異議。
2、監(jiān)事會(huì)的核查方式
公司監(jiān)事會(huì)核查了本次擬激勵(lì)對(duì)象的名單、身份證件、擬激勵(lì)對(duì)象與公司或子
公司簽訂的勞動(dòng)合同、擬激勵(lì)對(duì)象在公司或子公司擔(dān)任的職務(wù)及其任職文件等。
二、監(jiān)事會(huì)審核意見(jiàn)
根據(jù)《管理辦法》的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)對(duì)擬激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，并發(fā)表核查
意見(jiàn)如下：
1、列入《2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單》的人員具
備《公司法》、《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格。
2、激勵(lì)對(duì)象的基本情況屬實(shí)，不存在虛假、故意隱瞞或致人重大誤解之處。
3、激勵(lì)對(duì)象不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形：
（1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰
或者采取市場(chǎng)禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
4、列入本次《2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單》的人
員符合《管理辦法》等文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的
激勵(lì)對(duì)象條件。本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括公司監(jiān)事、獨(dú)立董事，單獨(dú)或合計(jì)持
有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女未參與本激勵(lì)計(jì)劃。
綜上，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，本次列入激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合相關(guān)法律、法
規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，其作為本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有
效。
深圳市超頻三科技股份有限公司 監(jiān)事會(huì)
2017 年 9 月 22 日