國(guó)民技術(shù) 2016 年度股東大會(huì)法律意見(jiàn) 廣東寶城律師事務(wù)所
廣東寶城律師事務(wù)所
關(guān) 于
國(guó)民技術(shù)股份有限公司
2016年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
致：國(guó)民技術(shù)股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公
司股東大會(huì)規(guī)則》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所
證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)、規(guī)范性文件及國(guó)民技術(shù)
股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）《章程》之規(guī)定，廣東寶城律師事務(wù)所（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）接受公司的委托，指派本所律師出席公司于2017年4月20日召
開(kāi)的2016年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次股東大會(huì)”），對(duì)本次會(huì)議召開(kāi)的合法
性進(jìn)行見(jiàn)證，并依法出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
在本法律意見(jiàn)書(shū)中，本所律師僅對(duì)本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序、出席會(huì)
議人員資格、召集人的資格、表決程序以及表決結(jié)果是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、
其他規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見(jiàn)，不對(duì)會(huì)議審議的議案內(nèi)容以及
這些議案所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性及準(zhǔn)確性發(fā)表意見(jiàn)。
本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)隨公司本次股東大會(huì)決議一起予以公告，并依
法對(duì)本法律意見(jiàn)書(shū)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對(duì)出
具本法律意見(jiàn)書(shū)有關(guān)的資料和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)發(fā)表法律意見(jiàn)如下：
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序
1.公司于 2017 年 3 月 30 日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）刊登了《關(guān)
于召開(kāi) 2016 年度股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《大會(huì)通知》”），經(jīng)本所律
師審查，公告載明了股東大會(huì)的會(huì)議時(shí)間、會(huì)議地點(diǎn)、會(huì)議內(nèi)容、出席會(huì)議人員
的資格和出席會(huì)議的辦法，說(shuō)明了有權(quán)出席會(huì)議股東的股權(quán)登記日及其可委托代
理人出席會(huì)議并參加表決的權(quán)利等。所有議案已在《大會(huì)通知》公告中列明，相
關(guān)議案內(nèi)容已依法披露。
2.公司本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式進(jìn)行?，F(xiàn)場(chǎng)會(huì)議
于 2017 年 4 月 20 日 14:30 在（深圳市南山區(qū)高新南區(qū)粵興三道 9 號(hào)華中科技大
學(xué)產(chǎn)學(xué)研基地 A 座 2 層公司 210 會(huì)議室召開(kāi)，會(huì)議由公司董事長(zhǎng)羅昭學(xué)先生主持。
同時(shí)，公司通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向股東提供了網(wǎng)絡(luò)投
票平臺(tái)。通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為：2017 年 4 月 20
日 9:30-11:30、13:00-15:00。通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的
時(shí)間為：2017 年 4 月 19 日 15:00 至 2017 年 4 月 20 日 15:00 的任意時(shí)間。本次
股東大會(huì)召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)和內(nèi)容與公告內(nèi)容一致。
經(jīng)本所律師審查，本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)、
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規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
二、本次股東大會(huì)召集人與出席會(huì)議人員的資格
（一）本次股東大會(huì)召集人的資格
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，其具有召集本次股東大會(huì)的資格，符
合我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
（二）本次股東大會(huì)出席會(huì)議人員的資格
出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共計(jì) 9 人，代表股份共計(jì)
41,516,700 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù) 563,640,000 股的比例為 7.3658%。出席
本次股東大會(huì)的股東及股東代理人為 2017 年 4 月 17 日收市在中國(guó)證券登記結(jié)算
有限公司深圳分公司登記在冊(cè)的公司股東或其代理人，股東均持有股東相關(guān)證
明，代理人均持有書(shū)面授權(quán)委托書(shū)。
通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東共計(jì) 7 人，
代表股份共計(jì) 30,264,669 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù) 563,640,000 股的比例為
5.3695%，參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格已由深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投
票系統(tǒng)進(jìn)行了認(rèn)證。
出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計(jì) 16 人，代表股份共計(jì) 71,781,369 股，
占公司有表決權(quán)股份總數(shù) 563,640,000 股的比例為 12.7353%。
除上述股東及股東代理人外，出席或列席本次股東大會(huì)的人員還包括公司董
事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司聘請(qǐng)的見(jiàn)證律師等相關(guān)人員。
經(jīng)本所律師驗(yàn)證，出席本次股東大會(huì)的會(huì)議人員均具有相應(yīng)資格，符合我國(guó)
相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《章程》的規(guī)定，其資格合法有效。
三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式，就《大會(huì)通知》列明的
議案進(jìn)行表決，參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東在規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)深圳證券交易
所交易系統(tǒng)或互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)行使了表決權(quán)，網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有
限公司向公司提供了網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)文件。以上投票全部結(jié)束后，公司按規(guī)
定指定的股東代表、監(jiān)事及本所律師對(duì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果監(jiān)票、計(jì)
票，并當(dāng)場(chǎng)公布最終的表決結(jié)果。表決結(jié)果如下：
1、《2016 年度董事會(huì)工作報(bào)告》，同意 71,772,769 股，占出席會(huì)議股東所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9880%；反對(duì) 2,600 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)
股份總數(shù)的 0.0036%；棄權(quán) 6,000 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0084%，該項(xiàng)議案獲得通過(guò)。
2、《2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》，同意 71,772,769 股，占出席會(huì)議股東所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9880%；反對(duì) 2,600 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)
股份總數(shù)的 0.0036%；棄權(quán) 6,000 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0084%，該項(xiàng)議案獲得通過(guò)。
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3、《〈2016 年年度報(bào)告〉及其摘要》，同意 71,772,769 股，占出席會(huì)議股
東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9880%；反對(duì) 2,600 股，占出席會(huì)議股東所持有表
決權(quán)股份總數(shù)的 0.0036%；棄權(quán) 6,000 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.0084%，該項(xiàng)議案獲得通過(guò)。
4、《2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》，同意 71,772,769 股，占出席會(huì)議股東所持
有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9880%；反對(duì) 2,600 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股
份總數(shù)的 0.0036%；棄權(quán) 6,000 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0084%，該項(xiàng)議案獲得通過(guò)。
5、《2016 年度利潤(rùn)分配預(yù)案》，同意 71,772,769 股，占出席會(huì)議股東所持
有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9880%；反對(duì) 8,600 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股
份總數(shù)的 0.0120%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小股東的表決情況：同意 48,708,369 股，占出席會(huì)議的中小股東所
持有表決權(quán)股份總數(shù) 99.9823%；反對(duì) 8,600 股，占出席會(huì)議的中小股東所持有表
決權(quán)股份總數(shù) 0.0177%%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議的中小股東所持有表決權(quán)股份
總數(shù) 0%，該項(xiàng)議案獲得通過(guò)。
6、《關(guān)于董事長(zhǎng) 2016 年度績(jī)效薪酬的議案》，該議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)
股東所持的 4,700,000 股回避表決。同意 67,072,769 股，占出席會(huì)議股東所持有
表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9872%；反對(duì) 2,600 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0039%；棄權(quán) 6,000 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0089%。
其中，中小股東的表決情況：同意 48,708,369 股，占出席會(huì)議的中小股東所
持有表決權(quán)股份總數(shù) 99.9823%；反對(duì) 2,600 股，占出席會(huì)議的中小股東所持有表
決權(quán)股份總數(shù) 0.0053%；棄權(quán) 6,000 股，占出席會(huì)議的中小股東所持有表決權(quán)股
份總數(shù) 0.0123%，該項(xiàng)議案獲得通過(guò)。
7、《關(guān)于續(xù)聘大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2017 年度財(cái)務(wù)報(bào)
告審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，同意 71,772,769 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.9880%；反對(duì) 2,600 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0036%；棄權(quán) 6,000 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0084%。
其中，中小股東的表決情況：同意 48,708,369 股，占出席會(huì)議的中小股東所
持有表決權(quán)股份總數(shù) 99.9823%；反對(duì) 2,600 股，占出席會(huì)議的中小股東所持有表
決權(quán)股份總數(shù) 0.0053%；棄權(quán) 6,000 股，占出席會(huì)議的中小股東所持有表決權(quán)股
份總數(shù) 0.0123%，該項(xiàng)議案獲得通過(guò)。
8、《關(guān)于公司擬利用閑置自有資金和閑置超募資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，
同 意 71,772,769 股 ， 占 出 席 會(huì) 議 股 東 所 持 有 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
99.9880%；反對(duì) 2,600 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0036%；
棄權(quán) 6,000 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0084%。
其中，中小股東的表決情況：同意 48,708,369 股，占出席會(huì)議的中小股東所
持有表決權(quán)股份總數(shù) 99.9823%；反對(duì) 2,600 股，占出席會(huì)議的中小股東所持有表
國(guó)民技術(shù) 2016 年度股東大會(huì)法律意見(jiàn) 廣東寶城律師事務(wù)所
決權(quán)股份總數(shù) 0.0053%；棄權(quán) 6,000 股，占出席會(huì)議的中小股東所持有表決權(quán)股
份總數(shù) 0.0123%，該項(xiàng)議案獲得通過(guò)。
9、《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目變更實(shí)施方式、調(diào)整投資總額并將剩余募
集資金用于公司研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行項(xiàng)目的議案》，同意 71,778,769 股，占出席會(huì)議股
東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9964%；反對(duì) 2,600 股，占出席會(huì)議股東所持有表
決權(quán)股份總數(shù)的 0.0036%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
0%。
其中，中小股東的表決情況：同意 48,714,369 股，占出席會(huì)議的中小股東所
持有表決權(quán)股份總數(shù) 99.9947%；反對(duì) 2,600 股，占出席會(huì)議的中小股東所持有表
決權(quán)股份總數(shù) 0.0053%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議的中小股東所持有表決權(quán)股份總
數(shù) 0%，該項(xiàng)議案獲得通過(guò)。
10、《關(guān)于獨(dú)立董事任期屆滿離任及補(bǔ)選獨(dú)立董事的議案》，該項(xiàng)議案中關(guān)
于獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性經(jīng)深交所備案審核無(wú)異議，同意
71,772,769 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9880%；反對(duì) 2,600
股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0036%；棄權(quán) 6,000 股，占出席
會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0084%。
其中，中小股東的表決情況：同意 48,708,369 股，占出席會(huì)議的中小股東所
持有表決權(quán)股份總數(shù) 99.9823%；反對(duì) 2,600 股，占出席會(huì)議的中小股東所持有表
決權(quán)股份總數(shù) 0.0053%；棄權(quán) 6,000 股，占出席會(huì)議的中小股東所持有表決權(quán)股
份總數(shù) 0.0123%，該項(xiàng)議案獲得通過(guò)。
11、《關(guān)于變更注冊(cè)資本、修訂并辦理工商變更登記的議案》，
同 意 71,772,769 股 ， 占 出 席 會(huì) 議 股 東 所 持 有 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
99.9880%；反對(duì) 2,600 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0036%；
棄權(quán) 6,000 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0084%，該項(xiàng)議案經(jīng)
出席本次股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過(guò)。
經(jīng)本所律師審查，本次股東大會(huì)實(shí)際審議的事項(xiàng)與《大會(huì)通知》公告的擬審
議提案一致，也未出現(xiàn)審議過(guò)程中對(duì)議案進(jìn)行修改的情形。本次股東大會(huì)的表決
程序符合我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法
有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、召集人和出席
本次股東大會(huì)人員的資格、本次股東大會(huì)的表決方式、表決程序和表決結(jié)果等事
項(xiàng)符合我國(guó)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《章程》的規(guī)定，本次股東大會(huì)
通過(guò)的決議合法有效。
本法律意見(jiàn)書(shū)正本五份。
（以下無(wú)正文，接簽署頁(yè)）
國(guó)民技術(shù) 2016 年度股東大會(huì)法律意見(jiàn) 廣東寶城律師事務(wù)所
（此頁(yè)無(wú)正文，為《廣東寶城律師事務(wù)所關(guān)于國(guó)民技術(shù)股份有限公司 2016 年度
股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》之簽字、蓋章頁(yè)）
廣東寶城律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：吳波
經(jīng)辦律師：彭素球
經(jīng)辦律師：黃文娟
二○一七年四月二十日