國 浩 律 師（深 圳）事 務(wù) 所
關(guān)于深圳市超頻三科技股份有限公司
召開 2016 年年度股東大會(huì)的
法 律 意 見 書
致：深圳市超頻三科技股份有限公司
國浩律師（深圳）事務(wù)所（以下稱“本所”）接受深圳市超頻三科技股份有
限公司（以下稱“公司”或“洪濤股份”）的委托，指派朱永梅律師、鄔克強(qiáng)律
師（以下稱“本所律師”）出席公司 2016 年年度股東大會(huì)（以下稱“本次股東
大會(huì)”），對本次股東大會(huì)的合法性進(jìn)行見證。本所律師根據(jù)《中華人民共和國
公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡稱
“《規(guī)則》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《深圳市超頻三科技股份有
限公司章程》（以下稱“《公司章程》”）的規(guī)定，就公司本次股東大會(huì)的召集、
召開程序、出席會(huì)議人員的資格、召集人的資格、表決程序和表決結(jié)果等有關(guān)事
宜出具本法律意見書。
按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師對本次
股東大會(huì)的相關(guān)資料和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)發(fā)表法律意見如下：
（一）本次股東大會(huì)的召集和召開程序
1、公司董事會(huì)分別于 2017 年 6 月 9 日在《證券時(shí)報(bào)》、《中國證券報(bào)》、
《上海證券報(bào)》、《證券日報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)站（http://www.cninfo.com.cn）
上刊載了《關(guān)于召開 2016 年年度股東大會(huì)的通知》和《深圳市超頻三科技股份
有限公司關(guān)于召開 2016 年度股東大會(huì)的通知的更正公告》，按照法定的期限公
告了本次股東大會(huì)的召集人、會(huì)議地點(diǎn)、會(huì)議召開方式、現(xiàn)場會(huì)議召開時(shí)間、網(wǎng)
絡(luò)投票時(shí)間、出席對象、會(huì)議審議事項(xiàng)、會(huì)議登記辦法、股東參加網(wǎng)絡(luò)投票的具
體操作流程、投票規(guī)則、大會(huì)聯(lián)系方式等相關(guān)事項(xiàng)。
鑒于公司第一屆董事會(huì)第十三次會(huì)議通過《關(guān)于 2016 年度股東大會(huì)取消部
分 議 案 》 的 議 案 ， 公 司 于 2017 年 6 月 26 日 在 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）刊載了《深圳市超頻三科技股份有限公司關(guān)于
2016 年度股東大會(huì)取消部分議案的公告》和《深圳市超頻三科技股份有限公司
關(guān)于召開 2016 年度股東大會(huì)的通知（更新后）》，因立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊
普通合伙）已于 2017 年 5 月 23 日起開展全面整改工作，并自 2017 年 5 月 23
日起的兩個(gè)月整改期內(nèi)暫停承接新的證券業(yè)務(wù)，經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第十三次會(huì)
議審議，公司董事會(huì)決定取消《關(guān)于續(xù)聘 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。股東大
會(huì)通知公告里載明的其余事項(xiàng)不變。
2、本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開，其中：
（1）本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議于 2017 年 6 月 29 日下午 15:00 在深圳市龍崗
區(qū)天安數(shù)碼城 1 棟 B 座 1304 公司會(huì)議室召開。出席現(xiàn)場會(huì)議的股東和股東代
理人共 8 人，代表股份數(shù) 90,0000,000 股，占公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的
75%。董事長杜建軍先生主持了會(huì)議，會(huì)議對董事會(huì)公告的議案進(jìn)行了討論和表
決。本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)及內(nèi)容與會(huì)議通知所載一致。
（2）公司按照會(huì)議通知通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)、深圳證券交易所互
聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)為股東提供本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票平臺，股東可以參加網(wǎng)絡(luò)投
票。本次股東大會(huì)通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：
2017 年 6 月 29 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通過深圳證券交易所互
聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2017 年 6 月 28 日下午 15:00 至 2017 年 6 月
29 日下午 15:00 期間的任意時(shí)間。
本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召開程序符合《公司法》、《規(guī)則》等
法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，亦符合現(xiàn)行《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
（二）出席股東大會(huì)人員資格和召集人的有效性
1、本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集。
2、根據(jù)本次股東大會(huì)的會(huì)議通知，有權(quán)出席本次股東大會(huì)的人員為截至
2016 年 6 月 21 日下午 15:00，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登
記在冊的持有公司股份的全體股東或其委托的代理人，公司的董事、監(jiān)事、高級
管理人員以及公司聘請的律師。
本所律師經(jīng)核查出席本次股東大會(huì)的股東及其委托代理人的身份證明、持股
憑證和授權(quán)委托書，并結(jié)合深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，參
加本次股東大會(huì)會(huì)議的股東及委托代理人共 10 名，代表股份 90,0002,000 股，
占公司總股本的 75.0017%；其中，參加現(xiàn)場會(huì)議的股東及授權(quán)委托代表共 8 人，
代表股份數(shù) 90,0000,000 股，占公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的 75%；參加網(wǎng)
絡(luò)投票的股東共 2 名，代表股份數(shù) 2,000 股，占公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)
的 0.0017%；通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)方式出席本次會(huì)議的中小投資者（中小投資者是指
除上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨(dú)或者合并持有上市公司 5%以上
股份的股東以外的其他股東，下同）共 2 人，代表股份 2,000 股，占公司總股份
的 0.0017%。
出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的人員還有公司的部分董事、監(jiān)事、高級管理人
員及本所律師。
經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)的召集人、出席現(xiàn)場會(huì)議股東及其他出席人
員資格符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，具備出席本次
股東大會(huì)的資格，有權(quán)對本次股東大會(huì)的議案進(jìn)行審議、表決。通過網(wǎng)絡(luò)投票系
統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)驗(yàn)證其身份。
（三）本次股東大會(huì)的審議內(nèi)容
1、審議《2016 年度董事會(huì)工作報(bào)告》；
2、審議《2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》；
3、審議《2016 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告》；
4、審議《2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》；
5、審議《2016 年度利潤分配預(yù)案》；
6、審議《關(guān)于續(xù)聘 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、；
7、審議《關(guān)于 2016 年度董事、監(jiān)事薪酬的確認(rèn)及 2017 年度董事、監(jiān)事薪
酬方案的議案》；
8、審議《關(guān)于變更公司注冊資本的議案》；
9、審議《關(guān)于修改公司章程并辦理工商變更登記的議案》；
10、審議《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》；
11、審議《關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行委托理財(cái)?shù)淖h案》。
鑒于公司第一屆董事會(huì)第十三次會(huì)議通過《關(guān)于 2016 年度股東大會(huì)取消部
分議案》的議案，因立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于 2017 年 5 月 23
日起開展全面整改工作，并自 2017 年 5 月 23 日起的兩個(gè)月整改期內(nèi)暫停承接新
的證券業(yè)務(wù)，公司董事會(huì)決定取消《關(guān)于續(xù)聘 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。
除上述取消的議案外，公告中列明的股東大會(huì)議案及其他事項(xiàng)未發(fā)生變更。
經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)實(shí)際審議的提案與會(huì)議通知內(nèi)容相符，符合
《公司法》、《規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。
（四）本次股東大會(huì)的現(xiàn)場表決程序
經(jīng)本所律師核查，出席公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東及委托代理人就公
告中列明的事項(xiàng)以記名投票方式進(jìn)行了表決。公司按《公司章程》規(guī)定的程序進(jìn)
行計(jì)票、監(jiān)票，并當(dāng)場公布表決結(jié)果。
本次股東大會(huì)通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向股東提供
網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺。為尊重中小投資者利益，提高中小投資者對公司股東大會(huì)
決議的重大事項(xiàng)的參與度，公司本次股東大會(huì)依照《規(guī)則》第三十一條第二款的
規(guī)定采用中小投資者單獨(dú)計(jì)票。
本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的表決程序和表決方式符合法律、法規(guī)和
規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。
（五）本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票
1、公司就本次股東大會(huì)向股東提供了網(wǎng)絡(luò)投票平臺，股東可以通過深圳證
券交易所交易系統(tǒng)、深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)參加網(wǎng)絡(luò)投票。
2、本次股東大會(huì)股權(quán)登記日登記在冊的所有股東，均有權(quán)通過網(wǎng)絡(luò)投票系
統(tǒng)行使表決權(quán)。公司股東可以且只能選擇現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票中的一種表決方
式，如果同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決，以第一次表決結(jié)果為準(zhǔn)。
3、公司分別于 2017 年 6 月 9 日、2017 年 6 月 23 日、2017 年 6 月 26 日在
《證券時(shí)報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日報(bào)》、巨潮資訊網(wǎng)
站（http://www.cninfo.com.cn）上就本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票事項(xiàng)發(fā)布了公告。
4、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 2 名，代表股份 2,000 股，占公司總股本的
0.0017%。基于網(wǎng)絡(luò)投票股東資格系在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，由深圳證券交易所交
易系統(tǒng)、深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證，因此本所律師無法對網(wǎng)絡(luò)投
票股東資格進(jìn)行確認(rèn)。
5、網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券交易所向公司提供了本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票
表決結(jié)果。
6、在參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東代表資格均符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公
司章程》規(guī)定的前提下，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票符合《公司法》、
《規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。
（六）本次股東大會(huì)的表決結(jié)果
本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決
結(jié)果。本次股東大會(huì)表決結(jié)果如下：
本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決
結(jié)果。經(jīng)本所律師核查，經(jīng)表決，本次股東大會(huì)審議的議案均獲已經(jīng)參加表決的
股東審議通過；如涉及關(guān)聯(lián)交易的，關(guān)聯(lián)股東已回避表決；涉及影響中小投資者
利益的重大事項(xiàng)的，對中小投資者的表決單獨(dú)計(jì)票。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)審議的議案已取得參加表決的全體股東所持表
決權(quán)半數(shù)以上同意通過，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》、《規(guī)則》等
相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
（七）結(jié)論意見
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集與召開程序、出席會(huì)議人員的資格、
表決程序及表決結(jié)果均符合《公司法》、《規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，本
次股東大會(huì)的決議合法有效。
本所同意本法律意見書隨公司本次股東大會(huì)其它信息披露資料一并上報(bào)
及公告，未經(jīng)本所同意請勿用于其他任何目的。
本法律意見書正本叁份，無副本。
（以下無正文，接簽署頁）
（本頁無正文，為《國浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于深圳市超頻三科技股份有限
公司 2016 年年度股東大會(huì)法律意見書》的簽字蓋章頁）
國浩律師（深圳）事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
朱永梅
負(fù)責(zé)人：
張敬前 鄔克強(qiáng)
二〇一七年六月二十九日