深圳市超頻三科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度
深圳市超頻三科技股份有限公司
外部信息使用人管理制度
第一章 總則
第一條 為了加強深圳市超頻三科技股份有限公司（以下簡稱“本公司”）的
信息披露管理工作，規(guī)范信息的外部報送和使用，健全本公司信息使用人管理制
度，確保公平披露信息，避免內(nèi)幕交易，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華
人民共和國證券法》等相關規(guī)定，制定本制度。
第二條 本制度的適用范圍包括本公司以及各職能部門，以及本公司董事、
監(jiān)事、高級管理人員和其他相關人員，本公司對外報送信息涉及的外部單位或者
個人。
第三條 本制度所稱“信息”是指對本公司股票及其衍生品種的交易價格可
能產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括但不限于定期報告（年度報告、半年度
報告、季度報告）、臨時報告、財務數(shù)據(jù)以及正在商議籌劃、論證咨詢、本公司
內(nèi)部報送、編制、審批期間的重大事項。尚未公開是指本公司董事會尚未在中國
證券監(jiān)督管理委員會指定的上市公司信息披露刊物或者網(wǎng)站上正式公開發(fā)布。
第四條 本公司董事會是信息對外報送的最高管理機構(gòu)，本公司董事會秘書
負責對外報送信息的日常管理工作本公司各部門以及其他相關人員應該按照本
制度的規(guī)定履行對外報送信息的審核管理程序。
第二章 對外信息報送的管理和流程
第五條 本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以及其他相關人員應當遵守信息
披露相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和相關制度的要求，對本公司定期報告、臨時
報告以及重大事項履行必要的傳遞、審核和披露程序。
第六條 本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以及其他相關人員在定期報告、
臨時報告編制以及本公司重大事項商議籌劃、洽談期間，負有保密義務。在定期
報告、臨時報告以及其他相關重大事項依法披露前，不得以任何形式、通過任何
途徑向外界或者特定人員披露或者泄漏相關內(nèi)容，包括但不限于業(yè)績座談會、分
析師會議、投資者調(diào)研座談會等。
第七條 本公司公開披露定期報告以前，對于沒有法律法規(guī)依據(jù)，要求本公
司向其報送相關內(nèi)容的，本公司有權(quán)拒絕。
第八條 本公司依據(jù)統(tǒng)計、稅收征管等法律法規(guī)的規(guī)定向政府相關部門或者
其他單位提前報送統(tǒng)計報表等資料的，本公司應當提示報送的外部單位以及相關
人員認真履行保密義務和禁止內(nèi)幕交易的義務，要求對方簽署保密承諾函（詳見
附件），保密承諾函中應當列明接收、使用公司報送信息的人員情況。本公司應
將報送的相關外部單位以及個人作為內(nèi)幕信息知情人登記備案。
第九條 本公司在進行商務談判、銀行貸款等事項時，因特殊情況確實需要
向?qū)Ψ教峁┍竟镜奈垂_的重大信息，本公司應該要求對方簽署保密承諾函，
保證不對外披露或者泄漏相關信息，并承諾在相關信息公告以前不買賣本公司證
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券。
第十條 本公司對外報送信息以前，應當由經(jīng)辦人員以書面方式提交《深圳
市超頻三科技股份有限公司對外信息報送審批表》（詳見附件），經(jīng)部門負責人、
子公司負責人或者主管副總經(jīng)理審核同意，并經(jīng)本公司董事會秘書核準以后方可
對外報送，必要時須經(jīng)本公司董事長批準。
第十一條 對外報送信息的經(jīng)辦人員、部門負責人、子公司負責人或者主管
副總經(jīng)理對報送信息的真實性、準確性、完整性負責，本公司董事會秘書對報送
信息的合法性負責。
第十二條 外部信息使用人簽署的保密協(xié)議、保密承諾函及其提供的外部信
息使用人相關信息等材料，由本公司證券部統(tǒng)一管理，并定期到公司檔案室存檔
保管，保管期限至少為 10 年。
第三章 責任追究機制和應急處理措施
第十三條 本公司對外信息報送人員應當督促外部單位及其相關工作人員在
因保密不當致使前述重大信息被披露或者泄漏時，應該立即通知本公司，本公司
應在知悉后的第一時間向深圳證券交易所報告并公告披露。
第十四條 外部單位或者個人在其對外提交的或者公開披露的文件中不得使
用本公司的未公開重大信息。若外部單位或者個人違規(guī)使用其所知悉的本公司尚
未公開的重大信息，致使本公司遭受經(jīng)濟損失的，本公司將依法要求其承擔賠償
責任。
第十五條 外部單位或者個人利用其所知悉的本公司未公開的重大信息買賣
公司證券或者建議他人買賣本公司證券的，本公司將及時向證券監(jiān)管機構(gòu)報告并
追究其法律責任，構(gòu)成犯罪的，移交司法機關處理。
第四章 附則
第十六條 本制度未盡事宜，按照相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《深圳市
超頻三科技股份有限公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。
第十七條 本制度由本公司董事會負責制定、修訂和解釋。
第十八條 本制度自本公司董事會議審議通過之日起實施。
深圳市超頻三科技股份有限公司
2017 年 6 月
附件 1：對外信息報送審批表
附件 2：保密提示函
附件 3：保密承諾函
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附件 1
對外信息報送審批表
編號： 年 月 日
信息接收單位名 信息接收人員姓
稱 名
接收人員證件號
報送依據(jù)
碼
接收人員部門職
報送時間
務
對外報送信息內(nèi)
容
經(jīng)辦部門 經(jīng)辦人員
主管副總經(jīng)理審
部門審核
核
財務總監(jiān)審核意 董事會秘書審核
見 意見
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附件 2：
保密提示函
本公司此次報送給貴單位的相關材料屬于未公開披露的內(nèi)幕信息，現(xiàn)根據(jù)證
券監(jiān)管部門的要求，本公司特向貴單位重點提示如下：
1、貴單位應當嚴格控制本公司報送的材料的使用范圍和知情人范圍。
2、貴單位使用本公司報送的材料的所有相關人員為內(nèi)幕信息知情人，負有
信息保密義務。在本公司依照法定程序公告相關信息以前，所有內(nèi)幕信息知情人
請不要泄漏材料涉及的信息，也不要利用所知悉的本公司未公開信息買賣本公司
證券或者建議他人買賣本公司證券。
3、貴單位知悉本公司相關未公開信息的所有人員，在對外提交的或者公開
披露的文件中不得使用本公司的未公開信息，除非本公司同時公告披露或者已經(jīng)
公告披露該信息。
4、貴單位知悉本公司相關未公開信息的所有人員，如因保密不當使本公司
的未公開信息泄漏的，應當立即通知本公司。
5、貴單位知悉本公司相關未公開信息的所有人員，如違規(guī)使用本公司報送
的未公開信息，致使本公司遭受經(jīng)濟損失的，本公司將依法要求其承擔賠償責任；
如利用其所知悉的本公司未公開信息買賣本公司證券或者建議他人買賣本公司
證券的，本公司將向證券監(jiān)管機構(gòu)報告并且追究其法律責任，涉嫌構(gòu)成犯罪的，
本公司將移交司法機關處理。
6、按照證券監(jiān)管部門的要求，本公司需將貴單位知悉本公司相關信息的所
有人員登記備案，以備調(diào)查之用。敬請貴單位給予積極配合和協(xié)助為盼！
特此函告！
深圳市超頻三科技股份有限公司
年 月 日
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附件 3：
保密承諾函
深圳市超頻三科技股份有限公司：
現(xiàn)收到你公司報送的下列材料以及保密提示函：
1、
2、
3、
本單位在此確認，接收或者使用你公司報送材料的相關人員情況如下：
姓名 任職單位 任職部門 職務 身份證號碼
本單位在此鄭重聲明并且承諾如下：
1、本單位保證嚴格控制你公司報送材料的使用范圍和知情人范圍。
2、本單位接收、使用你公司報送材料的相關人員將嚴格遵守保密義務。你
公司依照法定程序公告相關信息之前，本單位接收、使用你公司報送材料的相關
人員不泄露相關未公開信息，也不利用所知悉的未公開信息買賣你公司證券或者
建議他人買賣你公司證券。
3、本單位知悉你公司相關未公開信息的所有人員在對外提交的或者公開披
露的文件中不使用你公司報送的未公開信息，除非你公司同時公告披露或者已經(jīng)
公告披露該信息。
4、本單位知悉你公司相關未公開信息的所有人員，如因保密不當致使你公
司未公開信息被泄露的，本單位將立即通知你公司。
5、本單位知悉你公司相關未公開信息的所有人員，如發(fā)生違法違規(guī)行為，
應依法承擔相應的法律責任。
特此承諾！
簽收人簽字： 簽收單位蓋章： 簽署日期：