深圳市超頻三科技股份有限公司 內(nèi)幕信息知情人登記管理制度
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內(nèi)幕信息知情人登記管理制度
第一章 總則
第一條 為規(guī)范深圳市超頻三科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的內(nèi)幕
信息管理，加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密工作，維護(hù)信息披露的“公開(kāi)、公平、公正”原則，
保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)
證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)
則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于上市
公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》、
《公司信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。
第二條 公司董事會(huì)是內(nèi)幕信息的管理機(jī)構(gòu)，董事長(zhǎng)為內(nèi)幕信息保密工作的
主要負(fù)責(zé)人，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司內(nèi)幕信息的保密、登記備案和管理工
作。董事會(huì)秘書不能履行職責(zé)時(shí)，由證券事務(wù)代表代行董事會(huì)秘書的職責(zé)。
監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。
第三條 公司證券部具體負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕信息的日常管理工作，對(duì)外報(bào)道傳送
的文件、光盤等涉及內(nèi)幕信息及信息披露內(nèi)容的資料，須經(jīng)相關(guān)職能部門的主要
負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，經(jīng)證券部審核，董事會(huì)秘書同意后（并視重要程度呈報(bào)董事長(zhǎng)審核），
方可對(duì)外報(bào)道、傳送。
第四條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及公司各部門、分公司和子公司都
應(yīng)做好內(nèi)幕信息知情人登記報(bào)備工作，同時(shí)做好內(nèi)幕信息保密工作，不得泄露內(nèi)
幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格。
第二章 內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人員的范圍
第五條 本制度所指內(nèi)幕信息是指涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司證券及
其衍生品種交易價(jià)格有重大影響的，尚未在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露
媒體或網(wǎng)站上正式公開(kāi)的信息。
第六條 本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：
（一）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；
（二）公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；
（三）公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生
重要影響；
（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；
（七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；
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（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者
控制公司的情況發(fā)生較大變化；
（九）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；
（十）涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)
效；
（十一）公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人
員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；
（十二）公司分配股利或者增資的計(jì)劃；
（十三）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
（十四）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；
（十五）公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分
之三十；
（十六）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠
償責(zé)任；
（十七）上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案；
（十八）董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決
議；
（十九）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
（二十）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
（二十一）對(duì)外提供重大擔(dān)保；
（二十二）公司依法披露前的業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)和定期報(bào)告的內(nèi)容；
（二十三）公司回購(gòu)股份或以公積金轉(zhuǎn)增股本計(jì)劃；
（二十四）公司及控股股東、實(shí)際控制人的重大資產(chǎn)重組計(jì)劃；
（二十五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響
的其他重要信息。
第七條 本制度所指的內(nèi)幕信息知情人是指公司內(nèi)幕信息公開(kāi)前能直接或間
接獲取內(nèi)幕信息的單位及個(gè)人，包括但不限于：
（一）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，
公司實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（三）公司控股子公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（四）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；
（五）可能影響公司股票及其衍生品種交易價(jià)格的重大事件的收購(gòu)人及其一
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致行動(dòng)人、交易對(duì)手及其關(guān)聯(lián)方，以及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；
（六）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)
行管理的其他人員；
（七）為公司提供服務(wù)可以獲取公司非公開(kāi)信息的人員，包括但不限于保薦
人、承銷商、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其
他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；
（八）上述（一）至（七）項(xiàng)所涉及自然人的配偶、父母、子女；
（九）法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所規(guī)定的其他知情人員。
第三章 登記備案制度
第八條 在內(nèi)幕信息依法公開(kāi)披露前，公司應(yīng)依照本制度如實(shí)、完整地填寫
內(nèi)幕信息知情人檔案，及時(shí)記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報(bào)告、
傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕知情人名單，及其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、
地點(diǎn)、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。內(nèi)幕信息知
情人檔案材料自記錄（含補(bǔ)充完善）之日起至少保存十年。
第九條 公司進(jìn)行收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購(gòu)股份
等重大事項(xiàng)，除按照本制度第九條填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應(yīng)當(dāng)
制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄（附件二），內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過(guò)程中各個(gè)關(guān)
鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。公司應(yīng)當(dāng)督促備忘錄
涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)。公司進(jìn)行本條所列重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在內(nèi)
幕信息依法公開(kāi)披露后及時(shí)將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄報(bào)送
深圳證券交易所。
第十條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各部門、子公司、分公司負(fù)責(zé)人
應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時(shí)告知公司內(nèi)幕信息知
情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第十一條 公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及公司的重大
事項(xiàng)，以及發(fā)生對(duì)公司股價(jià)有重大影響的其他事項(xiàng)時(shí)；證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、
律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)接受委托從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，該受托事項(xiàng)對(duì)公司股價(jià)有重
大影響的；收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方以及涉及公司并對(duì)公司股價(jià)有重大影
響事項(xiàng)的其他發(fā)起方，應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人檔案?jìng)浒腹ぷ?，?br/>時(shí)告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生重大事件的內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息
知情人的變更情況。上述主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)事項(xiàng)進(jìn)程將內(nèi)幕信息知情人檔案分階段送
達(dá)相關(guān)公司，但完整的內(nèi)幕信息知情人檔案的送達(dá)時(shí)間不得晚于內(nèi)幕信息公開(kāi)披
露的時(shí)間。公司應(yīng)當(dāng)做好其所知悉的內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人的登
記，并做好內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)涉及各方的內(nèi)幕信息知情人檔案匯總工作。
第十二條 內(nèi)幕信息登記備案的流程：
（一）當(dāng)內(nèi)幕信息發(fā)生時(shí)，知曉該信息的知情人需第一時(shí)間告知公司董事會(huì)
秘書。董事會(huì)秘書應(yīng)及時(shí)告知相關(guān)知情人的各項(xiàng)保密事項(xiàng)和責(zé)任，并依據(jù)各項(xiàng)法
規(guī)制度控制內(nèi)幕信息傳遞和知情范圍；
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（二）董事會(huì)秘書應(yīng)第一時(shí)間組織相關(guān)內(nèi)幕信息知情人填寫《內(nèi)幕信息知情
人登記表》（見(jiàn)附件一），并及時(shí)對(duì)內(nèi)幕信息加以核實(shí)，以確?！秲?nèi)幕信息知情人
登記表》所填寫內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性；
（三）董事會(huì)秘書核實(shí)無(wú)誤后，按照規(guī)定向深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局進(jìn)
行報(bào)備。
第十三條 董事會(huì)秘書應(yīng)在相關(guān)人員知悉內(nèi)幕信息的同時(shí)登記備案，登記備
案材料至少保存十年以上。內(nèi)幕信息知情人登記備案的內(nèi)容，包括但不限于內(nèi)幕
信息知情人的姓名，身份證號(hào)，部門/職務(wù)，知悉的內(nèi)幕信息，知悉的途徑及方
式，知悉的時(shí)間。
第四章 內(nèi)幕信息保密管理
第十四條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取必
要的措施，在內(nèi)幕信息公開(kāi)披露前將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。
第十五條 內(nèi)幕信息知情人對(duì)其知曉的內(nèi)幕信息負(fù)有保密的責(zé)任，公司應(yīng)當(dāng)
通過(guò)內(nèi)幕信息知情人簽訂保密承諾書（見(jiàn)附件三）、保密協(xié)議（見(jiàn)附件四）、禁止
內(nèi)幕交易告知書（見(jiàn)附件五）等必要方式將上述事項(xiàng)告知有關(guān)人員。在內(nèi)幕信息
依法披露前，不得擅自以任何形式對(duì)外泄露、報(bào)道、報(bào)送，不得利用內(nèi)幕信息買
賣公司股票及其衍生品種，或者建議他人買賣公司股票及其衍生品種，不得利用
內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利。
第十六條 公司控股股東及實(shí)際控制人在討論涉及可能對(duì)公司股票價(jià)格產(chǎn)生
重大影響的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)將信息知情范圍控制到最小。如果該事項(xiàng)已在市場(chǎng)上流傳
并使公司股票價(jià)格產(chǎn)生異動(dòng)時(shí)，公司控股股東及實(shí)際控制人應(yīng)立即告知公司董事
會(huì)秘書，以便公司及時(shí)予以澄清，或者直接向廣東證監(jiān)局或深圳證券交易所報(bào)告。
第十七條 公司向大股東、實(shí)際控制人以及其他內(nèi)幕信息知情人員提供未公
開(kāi)信息的，應(yīng)在提供之前經(jīng)證券部備案，并確認(rèn)已經(jīng)與其簽署保密協(xié)議或者取得
其對(duì)相關(guān)信息保密的承諾，并及時(shí)進(jìn)行相關(guān)登記。
第十八條 公司董事審議和表決非公開(kāi)信息議案時(shí)，應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，關(guān)聯(lián)
方董事應(yīng)回避表決。對(duì)大股東、實(shí)際控制人沒(méi)有合理理由要求公司提供未公開(kāi)信
息的，公司董事會(huì)應(yīng)予以拒絕。
第五章 責(zé)任追究
第十九條 公司應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕信息知情人買賣本公司股
票及其衍生品種的情況進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕
信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)并依據(jù)有關(guān)規(guī)定
對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究，并在兩個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)果報(bào)送廣東證
監(jiān)局。
內(nèi)幕信息知情人違反本制度將知曉的內(nèi)幕信息對(duì)外泄露，或利用內(nèi)幕信息進(jìn)
行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，給公司造成嚴(yán)重影響或損失
的，由公司董事會(huì)視情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予批評(píng)、警告、降職、免職、沒(méi)
收非法所得、解除勞動(dòng)合同等處分。中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所等監(jiān)管部門的
處分不影響公司對(duì)其處分。
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第二十條 持有公司百分之五以上股份的股東，公司實(shí)際控制人，違反本制
度擅自泄露信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責(zé)任的權(quán)利。
第二十一條 為公司重大項(xiàng)目制作、出具證券發(fā)行保薦書、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)
評(píng)估報(bào)告、法律意見(jiàn)書、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告等專項(xiàng)文件的保薦人、證
券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其有關(guān)人員，參與公司重大項(xiàng)目的咨詢、策劃、論證等各環(huán)節(jié)的相
關(guān)單位及有關(guān)人員，違反本規(guī)定擅自泄露信息，公司視情況情節(jié)輕重，可以解除
中介服務(wù)合同，報(bào)送有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)或管理部門處理，給公司造成損失的，公司保
留追究其責(zé)任的權(quán)利。
第二十二條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度，給公司造成重大損失、構(gòu)成犯罪
的，將移交司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。
第六章 附 則
第二十三條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人員的教育培訓(xùn)，確保內(nèi)幕信息
知情人員明確自身的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任，督促有關(guān)人員嚴(yán)格履行信息保密職
責(zé)，堅(jiān)決杜絕內(nèi)幕交易。
第二十四條 本制度未盡事宜或與相關(guān)規(guī)定相悖的，按《公司法》、《證券法》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范
運(yùn)作指引》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十五條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
深圳市超頻三科技股份有限公司
2017 年 6 月
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附件一：
深圳市超頻三科技股份有限公司內(nèi)幕信息知情人登記表
公司名稱：xxx 股票代碼： xxx
內(nèi)幕信息事項(xiàng)（注 1）：
知悉內(nèi) 知悉內(nèi)幕 內(nèi)幕信息 內(nèi)幕信息
內(nèi)幕信息知 身份證號(hào) 職務(wù)/部 知悉內(nèi)幕 登記人
序號(hào) 證券賬戶 幕信息時(shí) 信息方式 內(nèi)容（注 所處階段 登記時(shí)間
情人姓名 碼 門 信息地點(diǎn) （注 5）
間 （注 2） 3） （注 4）
部門（分公司、子公司）負(fù)責(zé)人簽名： 報(bào)送人簽名：
注：
1.內(nèi)幕信息事項(xiàng)應(yīng)采取一事一記的方式，即每份內(nèi)幕信息知情人檔案僅涉及一個(gè)內(nèi)幕信息事項(xiàng)，不同內(nèi)幕信息事項(xiàng)涉及的知情人檔案
應(yīng)分別記錄。
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2.填報(bào)獲取內(nèi)幕信息的方式，包括但不限于會(huì)談、電話、傳真、書面報(bào)告、電子郵件等。
3.填報(bào)各內(nèi)幕信息知情人所獲知的內(nèi)幕信息的內(nèi)容，可根據(jù)需要添加附頁(yè)進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。
4.填報(bào)內(nèi)幕信息所處階段，包括商議籌劃，論證咨詢，合同訂立，公司內(nèi)部的報(bào)告、傳遞、編制、決議等。
5.如為公司登記，填寫公司登記人名字；如為公司匯總，保留所匯總表格中原登記人的姓名。
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附件二：
深圳市超頻三科技股份有限公司重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄
公司名稱：xxxx 股票代碼：xxx
所涉重大事項(xiàng)簡(jiǎn)述：
序號(hào) 交易階段 時(shí)間 地點(diǎn) 籌劃決策方式 參與機(jī)構(gòu)和人員 商議和決議內(nèi)容 簽名
法定代表人簽名： 報(bào)送人簽名：
公司蓋章：
注：重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄涉及的相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在備忘錄上簽名確認(rèn)。
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附件三：
深圳市超頻三科技股份有限公司內(nèi)幕信息知情人保密承諾書
通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證
券交易所的有關(guān)規(guī)定，作為非公開(kāi)信息的知情人，現(xiàn)作出如下承諾：
本人已經(jīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)并理解《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳
證券交易所交易規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)以及《深圳市超頻三科技股份有限公司
內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》等公司規(guī)章中關(guān)于內(nèi)幕信息及知情人管理、禁止
性股票交易條款的全部相關(guān)規(guī)定。
本人承諾，作為內(nèi)幕信息知情人，從即日起將遵守上述相關(guān)規(guī)定，在內(nèi)幕信
息（內(nèi)幕信息名稱： ）公開(kāi)披露前，認(rèn)真履
行保密義務(wù)，不泄露內(nèi)幕信息，不買賣深圳市超頻三科技股份有限公司股票或者
建議他人買賣深圳市超頻三科技股份有限公司股票，不進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人
操縱深圳市超頻三科技股份有限公司股票及其衍生品種交易價(jià)格。
承諾人（簽名）：
承諾時(shí)間：
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附件四：
內(nèi)幕信息知情人保密協(xié)議
甲方：
地址：
法定代表人：
乙方：
地址：
法定代表人/身份證號(hào)：
為強(qiáng)化深圳市超頻三科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）內(nèi)幕信息保密
工作，維護(hù)公司及廣大投資者的利益，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，特簽訂本保密協(xié)議
（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）。
1. 保密信息
1.1 本協(xié)議保密信息系指公司內(nèi)幕信息，即乙方作為公司內(nèi)幕知情人所知悉
的涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者其他對(duì)公司股票及衍生品種的交易價(jià)格有重大影響
的，尚未在證券監(jiān)管部門指定的信息披露媒介上公開(kāi)披露的信息。
1.2 本協(xié)議所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：
（一）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；
（二）公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；
（三）公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生
重要影響；
（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；
（七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；
（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者
控制公司的情況發(fā)生較大變化；
（九）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；
（十）涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)
效；
（十一）公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人
員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；
（十二）公司分配股利或者增資的計(jì)劃；
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（十三）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
（十四）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；
（十五）公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分
之三十；
（十六）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠
償責(zé)任；
（十七）上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案；
（十八）董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決
議；
（十九）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
（二十）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
（二十一）對(duì)外提供重大擔(dān)保；
（二十二）公司依法披露前的業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)和定期報(bào)告的內(nèi)容；
（二十三）公司回購(gòu)股份或以公積金轉(zhuǎn)增股本計(jì)劃；
（二十四）公司及控股股東、實(shí)際控制人的重大資產(chǎn)重組計(jì)劃；
（二十五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響
的其他重要信息。
2. 保密義務(wù)人（內(nèi)幕信息知情人）
2.1 本協(xié)議保密義務(wù)人為公司內(nèi)幕信息知情人，即公司內(nèi)幕信息公開(kāi)披露前
能直接或者間接獲取內(nèi)幕信息的單位和個(gè)人。
2.2 乙方為公司內(nèi)幕信息知情人。
3. 保密義務(wù)
3.1 乙方對(duì)其知曉的內(nèi)幕信息負(fù)有保密的責(zé)任，不得擅自以任何形式對(duì)外泄
露、報(bào)導(dǎo)、轉(zhuǎn)送，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格。
3.2 乙方應(yīng)采取必要的措施，在內(nèi)幕信息公開(kāi)披露前將該信息的知情者控制
在最小的范圍內(nèi)，不得在公司內(nèi)部非業(yè)務(wù)相關(guān)部門或個(gè)人間以任何形式傳播。
3.3 在有利于內(nèi)幕信息的保密和方便工作的前提下，乙方應(yīng)具備獨(dú)立的辦公
場(chǎng)所和專用辦公設(shè)備。
3.4 對(duì)大股東、實(shí)際控制人沒(méi)有合理理由要求公司提供未公開(kāi)信息的，乙方
應(yīng)予以拒絕。
3.5 乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》中關(guān)于“內(nèi)幕信息
知情人檔案登記管理”的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)進(jìn)行檔案的填寫、備案及其他應(yīng)當(dāng)履行
的義務(wù)。
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4. 違約責(zé)任
4.1 乙方違反保密義務(wù)，對(duì)公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)賠償公司經(jīng)濟(jì)損失，包括
可得利益。公司根據(jù)違約嚴(yán)重程度亦有權(quán)采取進(jìn)一步的懲罰措施。
4.2 對(duì)乙方進(jìn)行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的行為，公司
將及時(shí)進(jìn)行自查和做出處罰決定，并將自查和處罰結(jié)果報(bào)送廣東證監(jiān)局和深圳證
券交易所備案。
4.3 乙方發(fā)生違反本協(xié)議規(guī)定的，本公司將視情節(jié)輕重依照有關(guān)規(guī)定對(duì)責(zé)任
人給予批評(píng)、警告、記過(guò)、直至解除其職務(wù)的處分，并且可以向其提出相應(yīng)的賠
償要求。
5. 其他規(guī)定
5.1 本協(xié)議保密義務(wù)的期限為自本協(xié)議簽訂之日起至保密事項(xiàng)成為公開(kāi)信
息之日止。
5.2 本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。
5.3 本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份，具有同等法律效力。協(xié)議語(yǔ)言為中文
和英文，發(fā)生歧義時(shí)以中文為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行解釋。
5.4 本協(xié)議適用中國(guó)法律，管轄法院為協(xié)議簽訂地深圳市中級(jí)人民法院。
（以下無(wú)正文）
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（本頁(yè)無(wú)正文，為《內(nèi)幕知情人保密協(xié)議》簽字頁(yè)）
甲方（蓋章）：
地址：
法定代表人（授權(quán)代表）（簽字）：
日期：
乙方（蓋章）：
地址：
法定代表人（或授權(quán)代表） /個(gè)人（簽字）：
日期：
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附件五：
深圳市超頻三科技股份有限公司內(nèi)幕信息知情人告知書
：
根據(jù)《 證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《 深圳證券交易所交易規(guī)
則》等有關(guān)法律、法規(guī)以及《深圳市超頻三科技股份有限公司內(nèi)幕信息知情人登
記管理制度》等公司規(guī)章中關(guān)于內(nèi)幕信息及知情人管理、禁止性股票交易條款的
全部相關(guān)規(guī)定。深圳市超頻三科技股份有限公司所涉 項(xiàng)
目，屬于重大事項(xiàng)。
根據(jù)上述規(guī)定，作為內(nèi)幕信息知情人，從即日起將遵守上述相關(guān)規(guī)定，在內(nèi)
幕信息公開(kāi)披露前，認(rèn)真履行保密義務(wù)，不泄露內(nèi)幕信息，不買賣深圳市超頻三
科技股份有限公司股票或者建議他人買賣深圳市超頻三科技股份有限公司股票，
不進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱深圳市超頻三科技股份有限公司股票及其衍生
品種交易價(jià)格。同時(shí)，需按照上述規(guī)定及時(shí)填寫內(nèi)幕信息知情人檔案。
特此告知。
告知人（蓋章）：深圳市超頻三科技股份有限公司
年 月 日