浙商證券股份有限公司
關于橫店集團得邦照明股份有限公司
2017年度現(xiàn)場檢查報告
上海證券交易所：
浙商證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）作為橫店集團得邦照明股
份有限公司（以下簡稱“得邦照明”、“公司”）首次公開發(fā)行股票的保薦機構，
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》和《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導
工作指引》等相關法律法規(guī)規(guī)定，擔任得邦照明首次公開發(fā)行股票項目持續(xù)督導
的保薦機構，于 2018 年 1 月 18 日至 2019 年 1 月 19 日、2018 年 3 月 6 日至 3
月 8 日對公司進行了現(xiàn)場檢查?，F(xiàn)將本次對得邦照明 2017 年度現(xiàn)場檢查情況報
告如下：
一、現(xiàn)場檢查基本情況
現(xiàn)場檢查時間：2018 年 1 月 18 日至 2018 年 1 月 19 日，2018 年 3 月 6 日至
3 月 8 日。
現(xiàn)場檢查人員：王鋒、俞琦超、黃杰
現(xiàn)場檢查方法：現(xiàn)場檢查人員查閱了持續(xù)督導期間的“三會“文件和與會議
相關的其他資料；查閱了公司相關制度文件和本持續(xù)督導期內(nèi)的部分科目明細；
查閱督導期間的信息披露文件；查閱并取得募集資金專戶銀行對賬單，查閱大額
募集資金支出的業(yè)務合同；了解公司的治理情況、運營情況、信息披露情況及募
集資金使用情況；現(xiàn)場查看了募投項目實施場地。
二、現(xiàn)場檢查的事項及本保薦機構逐項發(fā)表的意見
（一）公司治理和內(nèi)部控制情況
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現(xiàn)場檢查小組查閱了得邦照明的公司章程、股東大會、董事會和監(jiān)事會的議
事規(guī)則以及其他公司治理相關的制度和文件，查閱了 2017 年度期間召開的股東
大會、董事會和監(jiān)事會的會議通知、議案、決議和記錄等會議資料，查閱了公司
《關聯(lián)交易決策制度》等內(nèi)部控制制度文件，與公司部分高級管理人員、相關工
作人員進行了談話與溝通。
經(jīng)核查，保薦機構認為，得邦照明建立了較為完善的法人治理結構，內(nèi)部控
制制度健全且能夠得到有效執(zhí)行。
（二）信息披露情況
現(xiàn)場檢查人員查閱了公司 2017 年度的信息披露文件及信息披露文件的備查
文件、查閱了公司相關的信息披露制度。
經(jīng)核查，保薦機構認為，得邦照明制定了完整的信息披露制度，按照上市公
司信息披露的相關規(guī)定，及時、充分、公平的披露了信息，信息披露內(nèi)容與實際
情況一致，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
（三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方資金
往來情況
現(xiàn)場檢查人員查閱了公司相關會議資料和公告文件，查閱了公司其他應收應
付款明細及相關關聯(lián)交易協(xié)議，詢問了公司高管和財務人員。
經(jīng)核查，保薦機構認為，得邦照明資產(chǎn)完整，人員、機構、業(yè)務、財務保持
獨立，不存在關聯(lián)方違規(guī)占用上市公司資金的情形。
（四）公司募集資金使用情況
現(xiàn)場檢查人員查閱了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、走訪募集資金存放銀行，取得
募集資金專戶銀行對賬單、大額募集資金支付憑證；查閱了暫時閑置募集資金進
行現(xiàn)金管理等相關理財協(xié)議、立信會計師事務所（特殊普通合伙）出具的《橫店
集團得邦照明股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目鑒證報告》
等。
經(jīng)核查，保薦機構認為，得邦照明募集資金存放和使用符合《上海證券交易
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所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》的規(guī)定及《橫店集團得邦照明股
份有限公司募集資金管理辦法》的要求，對募集資金進行了專戶存放和專項使用，
不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，不存在違規(guī)使用募集資金
的情況。
（五）關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況
現(xiàn)場檢查人員查閱了公司相關制度，董事會、股東大會決議和公司信息披露
文件，查閱了公司 2017 年度審計報告，與相關人員進行了訪談。
經(jīng)核查，保薦機構認為，得邦照明的相關制度對關聯(lián)交易、對外擔保和對外
投資管理的決策程序和決策機制進行了規(guī)范并得到有效執(zhí)行；關聯(lián)交易審議程序
合規(guī)且履行了相應的信息披露義務，關聯(lián)交易價格公允，沒有損害中小股東的利
益；對外擔保、重大對外投資審議程序合規(guī)且履行了相應的信息披露義務；持續(xù)
督導期內(nèi)不存在違規(guī)關聯(lián)交易、對外擔保及重大對外投資情況。
（六）經(jīng)營情況
現(xiàn)場檢查人員查閱了得邦照明財務報告及相關財務數(shù)據(jù)、定期及臨時公告，
抽查了 2017 年度期間重要采購銷售合同，與同行業(yè)上市公司的年度報告進行對
比，與部分公司高級管理人員溝通確認。
經(jīng)核查，保薦機構認為，得邦照明的經(jīng)營模式?jīng)]有發(fā)生重大變化，經(jīng)營情況
正常。得邦照明的核心競爭力沒有發(fā)生重大變化，宏觀經(jīng)濟政策和法律環(huán)境沒有
發(fā)生重大變化。
（七）保薦機構認為應予現(xiàn)場檢查的其他事項
無。
三、提請上市公司注意的事項及建議
得邦照明募集資金凈額合計 104,160 萬元，其中 51,100 萬元用于“年產(chǎn) 11,000
萬只（套）LED 照明系列產(chǎn)品建設項目”，10,590 萬元用于“年產(chǎn) 116 萬套 LED
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戶外照明燈具建設項目”，7,470 萬元用于“照明研發(fā)中心及光體驗中心建設項
目”，剩余 35,000 萬元用于“補充流動資金項目”。上述募投項目中，除“補充
流動資金項目”外，剩余募投項目實施均在 2017 年進行了延期事項，均延期至
2018 年 12 月完畢。
保薦機構提請公司，務必按照實施計劃做好募集資金投資工作，并根據(jù)公司
經(jīng)營現(xiàn)實情況進一步論證募投項目實施的可行性，繼續(xù)嚴格按照《上海證券交易
所上市公司募集資金管理辦法》等相關規(guī)則做好本次募集資金的存儲、使用管理
及信息披露義務。
四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及交易所規(guī)定
應當向中國證監(jiān)會和交易所報告的事項
經(jīng)核查，得邦照明不存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及《上海證券
交易所上市公司持續(xù)督導工作指引》等相關規(guī)定應當向中國證監(jiān)會和上海證券交
易所報告的事項。
五、上市公司及其他中介機構的配合情況
在本次現(xiàn)場核查中，得邦照明積極提供所需文件資料，安排了保薦機構的實
地調(diào)研等相關工作，為保薦機構的現(xiàn)場檢查工作提供便利；本次現(xiàn)場檢查為保薦
機構獨立進行，未安排其他中介機構配合工作。
六、本次現(xiàn)場檢查的結論
通過現(xiàn)場檢查，保薦機構認為，得邦照明建立了較為完善的公司治理結構，
內(nèi)控制度得到有效執(zhí)行，信息披露制度運行良好；公司資產(chǎn)完整，人員、機構、
業(yè)務、財務保持完全獨立，不存在關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資金的情形；公司嚴格
遵守募集資金管理和使用的相關制度，募集資金的存儲和使用符合法律、法規(guī)和
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相關規(guī)定、規(guī)則的要求；公司對外擔保、關聯(lián)交易和對外重大投資不存在重大違
法違規(guī)情況；公司業(yè)務運轉正常，主要業(yè)務的經(jīng)營模式未發(fā)生重大變化。
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（此頁無正文，為《浙商證券股份有限公司關于橫店集團得邦照明股份有限公司
2017年度現(xiàn)場檢查報告》簽署頁）
保薦代表人：
周旭東 王 鋒
浙商證券股份有限公司
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