浙商證券股份有限公司
關(guān)于橫店集團(tuán)得邦照明股份有限公司
首次公開發(fā)行股票 2017 年持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告書
保薦機(jī)構(gòu) 浙商證券股份有限公司 上市公司簡(jiǎn)稱 得邦照明
保薦代表人 周旭東、王鋒 上市公司代碼
橫店集團(tuán)得邦照明股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“得邦照明”或“公司”）經(jīng)中
國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)橫店集團(tuán)得邦照明股份有限公司首次公開發(fā)行
股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]153 號(hào)）核準(zhǔn)，采用公開發(fā)行方式發(fā)行人民幣普通
股（A 股）6,000 萬股，每股發(fā)行價(jià)格 18.73 元，募集資金總額 111,780 萬元，扣
除發(fā)行費(fèi)用后的凈額為 104,160 萬元。公司股票已于 2017 年 3 月 30 日在上海證
券交易所上市。
浙商證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“浙商證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為橫店
集團(tuán)得邦照明股份有限公司首次公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市
保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公
司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等有關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對(duì)得邦照明進(jìn)行首次公
開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)工作，持續(xù)督導(dǎo)期為 2017 年 3 月 30 日至 2019 年 12 月 31
日?，F(xiàn)就 2017 年度持續(xù)督導(dǎo)工作總結(jié)如下：
一、持續(xù)督導(dǎo)工作情況
序號(hào) 工作內(nèi)容 完成或督導(dǎo)情況
浙商證券已建立健全并有效
建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，并針對(duì)具體 執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，已根
1
的持續(xù)督導(dǎo)工作制定相應(yīng)的工作計(jì)劃。 據(jù)公司的具體情況制定了相
應(yīng)的工作計(jì)劃。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，在持續(xù)督導(dǎo)工作開始前， 保薦機(jī)構(gòu)已與公司簽訂保薦
2 與上市公司或相關(guān)當(dāng)事人簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，明確雙 協(xié)議，該協(xié)議已明確了雙方在
方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)，并報(bào)上海證券交易所 持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)。
備案。
與公司保持密切日常溝通和
定期回訪，并于 2017 年 8 月
22 日至 2017 年 8 月 25 日、
通過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查、盡職調(diào)查等方 2017 年 10 月 16 日至 2017 年
3
式開展持續(xù)督導(dǎo)工作。 10 月 17 日、2018 年 1 月 18
日至 2018 年 1 月 19 日、2018
年 3 月 6 日至 2018 年 3 月 8
日對(duì)公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。
持續(xù)督導(dǎo)期間，按照有關(guān)規(guī)定對(duì)上市公司違法違規(guī)事
經(jīng)核查，公司未發(fā)生相關(guān)情
4 項(xiàng)公開發(fā)表聲明的，應(yīng)于披露前向上海證券交易所報(bào)
形。
告，經(jīng)上海證券交易所審核后在指定媒體上公告。
持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違
規(guī)、違背承諾等事項(xiàng)的，應(yīng)自發(fā)現(xiàn)或應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)之日起 經(jīng)核查，公司及其董事、監(jiān)事、
5 五個(gè)工作日內(nèi)向上海證券交易所報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括 高級(jí)管理人員未發(fā)生相關(guān)情
上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾等事 形。
項(xiàng)的具體情況，保薦人采取的督導(dǎo)措施等
督導(dǎo)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員遵守法 經(jīng)核查，公司及其董事、監(jiān)事、
律、法規(guī)、部門規(guī)章和上海證券交易所發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī) 高級(jí)管理人員遵守相關(guān)法律
6
則及其他規(guī)范性文件，并切實(shí)履行其所做出的各項(xiàng)承 法規(guī)，并能切實(shí)履行其所做出
諾。 的各項(xiàng)承諾。
督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治理制度，包
公司已建立并有效執(zhí)行相關(guān)
7 括但不限于股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則以及
制度、規(guī)則、行為規(guī)范。
董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的行為規(guī)范等。
督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控制度，包括但
不限于財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)核算制度和內(nèi)部審計(jì)制
公司已建立并有效執(zhí)行相關(guān)
8 度，以及募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外
制度、規(guī)則。
投資、衍生品交易、對(duì)子公司的控制等重大經(jīng)營(yíng)決策
的程序與規(guī)則等。
督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，審閱信 公司已建立并有效執(zhí)行相關(guān)
息披露文件及其他相關(guān)文件，并有充分理由確信上市 制度，向上海證券交易所提交
9
公司向上海證券交易所提交的文件不存在虛假記載、 的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 性陳述或重大遺漏。
對(duì)上市公司的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證
券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱，對(duì)存在問題
按要求進(jìn)行審閱，不存在應(yīng)向
10 的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司予以更正或補(bǔ)
上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。
充，上市公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向上海證券
交易所報(bào)告。
對(duì)上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事前審閱的，應(yīng)在
上市公司履行信息披露義務(wù)后五個(gè)交易日內(nèi)，完成對(duì)
按要求進(jìn)行審閱，不存在應(yīng)向
11 有關(guān)文件的審閱工作，對(duì)存在問題的信息披露文件應(yīng)
上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。
及時(shí)督促上市公司更正或補(bǔ)充，上市公司不予更正或
補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告。
公司或其控股股東、實(shí)際控制
關(guān)注上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)
人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人
事、高級(jí)管理人員受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、上海證
員未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處
12 券交易所紀(jì)律處分或者被上海證券交易所出具監(jiān)管
罰、上海證券交易所紀(jì)律處
關(guān)注函的情況，并督促其完善內(nèi)部控制制度，采取措
分，也未被上海證券交易所出
施予以糾正
具監(jiān)管關(guān)注函。
持續(xù)關(guān)注上市公司及控股股東、實(shí)際控制人等履行承
公司及控股股東、實(shí)際控制人
13 諾的情況，上市公司及控股股東、實(shí)際控制人等未履
按期履行相關(guān)承諾。
行承諾事項(xiàng)的，及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告
關(guān)注公共傳媒關(guān)于上市公司的報(bào)道，及時(shí)針對(duì)市場(chǎng)傳
關(guān)注公共傳媒關(guān)于公司的報(bào)
聞進(jìn)行核查。經(jīng)核查后發(fā)現(xiàn)上市公司存在應(yīng)披露未披
道，公司不存在應(yīng)披露未披露
14 露的重大事項(xiàng)或與披露的信息與事實(shí)不符的，應(yīng)及時(shí)
的重大事項(xiàng)或與披露的信息
督促上市公司如實(shí)披露或予以澄清；上市公司不予披
與事實(shí)不符的情況。
露或澄清的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告。
發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，保薦人應(yīng)督促上市公司做出說
明并限期改正，同時(shí)向上海證券交易所報(bào)告：（一）
上市公司涉嫌違反《上市規(guī)則》等上海證券交易所相
關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽名人員出具
經(jīng)核查，公司未發(fā)生相關(guān)情
15 的專業(yè)意見可能存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
形。
漏等違法違規(guī)情形或其他不當(dāng)情形；（三）上市公司
出現(xiàn)《保薦辦法》第七十一條、第七十二條規(guī)定的情
形；（四）上市公司不配合保薦人持續(xù)督導(dǎo)工作；（五）
上海證券交易所或保薦人認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。
制定對(duì)上市公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃，明確現(xiàn)場(chǎng)檢查 制定了現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃，并
16
工作要求，確保現(xiàn)場(chǎng)檢查工作質(zhì)量。 按計(jì)劃實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。
上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng)知道
之日起十五日內(nèi)或上海證券交易所要求的期限內(nèi)，對(duì)
上市公司進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查：（一）控股股東、實(shí)際
控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金；
經(jīng)核查，公司未發(fā)生相關(guān)情
17 （二）違規(guī)為他人提供擔(dān)保；（三）違規(guī)使用募集資
形。
金；（四）違規(guī)進(jìn)行證券投資、套期保值業(yè)務(wù)等；（五）
關(guān)聯(lián)交易顯失公允或未履行審批程序和信息披露義
務(wù)；（六）業(yè)績(jī)出現(xiàn)虧損或營(yíng)業(yè)利潤(rùn)比上年同期下降
50%以上；（七）上海證券交易所要求的其他情形。
二、信息披露審閱情況
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《上海證券交易所上
市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等相關(guān)規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)得邦照明 2017 年持續(xù)督導(dǎo)
期間的公開信息披露文件，包括但不限于董事會(huì)決議公告、股東大會(huì)決議公告、
募集資金存放和使用、募集資金置換、現(xiàn)金管理等相關(guān)報(bào)告等，進(jìn)行了事前或事
后審閱，對(duì)信息披露文件的內(nèi)容及格式、履行相關(guān)程序進(jìn)行了檢查。
經(jīng)核查，浙商證券認(rèn)為，得邦照明已披露的公告與實(shí)際情況一致，披露的內(nèi)
容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，信息披露檔案資料完整，不存在應(yīng)披露而未披露的事項(xiàng)，
不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，格式符合相關(guān)規(guī)定。公司重大信息
的傳遞、披露流程、保密情況等符合公司《信息披露管理制度》相關(guān)規(guī)定。
三、上市公司是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上
交所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)告的事項(xiàng)
經(jīng)核查，得邦照明不存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》中規(guī)定的應(yīng)向
中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上交所報(bào)告的事項(xiàng)。
（以下無正文）
（此頁(yè)無正文，為《浙商證券股份有限公司關(guān)于橫店集團(tuán)得邦照明股份有限公司
首次公開發(fā)行股票 2017 年持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告書》簽署頁(yè)）
保薦代表人：_______________ _______________
周旭東 王 鋒
浙商證券股份有限公司
年 月 日
（此頁(yè)無正文，為《浙商證券股份有限公司關(guān)于橫店集團(tuán)得邦照明股份有限公司
首次公開發(fā)行股票 2017 年持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告書》簽署頁(yè)）