好利來（中國）電子科技股份有限公司
2017 年度內(nèi)部控制自我評價報告
好利來（中國）電子科技股份有限公司全體股東：
根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和其他內(nèi)部控制監(jiān)管要
求（以下簡稱企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系），結(jié)合本公司（以下簡稱“公司”）內(nèi)部控
制制度和評價辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項監(jiān)督的基礎(chǔ)上，我們對公司 2017
年 12 月 31 日（內(nèi)部控制評價報告基準日）的內(nèi)部控制有效性進行了評價。
一、重要聲明
按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實施內(nèi)部控制，評價其
有效性，并如實披露內(nèi)部控制評價報告是公司董事會的責任。監(jiān)事會對董事會建
立和實施內(nèi)部控制進行監(jiān)督。經(jīng)理層負責組織領(lǐng)導企業(yè)內(nèi)部控制的日常運行。公
司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假
記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個
別及連帶法律責任。
公司內(nèi)部控制的目標是合理保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務報告及
相關(guān)信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存
在的固有局限性，故僅能為實現(xiàn)上述目標提供合理保證。此外，由于情況的變化
可能導致內(nèi)部控制變得不恰當，或?qū)刂普吆统绦蜃裱某潭冉档?，根?jù)內(nèi)部
控制評價結(jié)果推測未來內(nèi)部控制的有效性具有一定的風險。
二、內(nèi)部控制評價結(jié)論
根據(jù)公司財務報告內(nèi)部控制重大缺陷的認定情況，于內(nèi)部控制評價報告基準
日，不存在財務報告內(nèi)部控制重大缺陷，董事會認為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制
規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內(nèi)部控制。
根據(jù)公司非財務報告內(nèi)部控制重大缺陷認定情況，于內(nèi)部控制評價報告基準
日，公司未發(fā)現(xiàn)非財務報告內(nèi)部控制重大缺陷。
自內(nèi)部控制評價報告基準日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部
控制有效性評價結(jié)論的因素。
三、內(nèi)部控制評價工作情況
（一）內(nèi)部控制評價范圍
公司按照風險導向原則確定納入評價范圍的主要單位、業(yè)務和事項以及高風
險領(lǐng)域。納入評價范圍的主要單位包括公司及三家全資子公司，主要為好利來（中
國）電子科技股份有限公司及廈門好利來電子電器有限公司、好利來（廈門）電
路保護科技有限公司、好利來有限公司。納入評價范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并
財務報表資產(chǎn)總額的 100%，營業(yè)收入合計占公司合并財務報表營業(yè)收入總額的
100%。納入評價范圍的主要業(yè)務包括：本公司主要從事電路保護元器件的研發(fā)、
生產(chǎn)和銷售業(yè)務。主要產(chǎn)品為管狀熔斷器、徑向引線式熔斷器、SMD 熔斷器、電
力熔斷器及自復保險絲；納入評價范圍的主要事項包括：公司法人治理結(jié)構(gòu)，對
子公司的管理，全面預算管理，在建工程管理，募集資金管理，銷售與收款管理，
固定資產(chǎn)管理，生產(chǎn)及采購管理，財務報告管理，人力資源管理等；重點關(guān)注的
高風險領(lǐng)域主要包括宏觀經(jīng)濟形勢下滑引發(fā)的需求市場下滑風險、原材料價格波
動風險及市場競爭風險。
上述納入評價范圍的單位、業(yè)務和事項以及高風險領(lǐng)域涵蓋了公司經(jīng)營管理
的主要方面，不存在重大遺漏。
（二）內(nèi)部控制評價工作依據(jù)及內(nèi)部控制缺陷認定標準
公司依據(jù)中華人民共和國財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)
范》及《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》的要求，結(jié)合公司內(nèi)部控制制度和評價辦法，
在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項監(jiān)督的基礎(chǔ)上，組織開展內(nèi)部控制評價工作。
公司董事會根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的
認定要求，結(jié)合公司規(guī)模、行業(yè)特征、風險偏好和風險承受度等因素，區(qū)分財務
報告內(nèi)部控制和非財務報告內(nèi)部控制，研究確定了適用于本公司的內(nèi)部控制缺陷
具體認定標準，并與以前年度保持一致。公司確定的內(nèi)部控制缺陷認定標準如下：
1、財務報告內(nèi)部控制缺陷認定標準
公司確定的財務報告內(nèi)部控制缺陷評價的定量標準如下：
內(nèi)部控制缺陷可能導致或?qū)е碌膿p失與利潤表相關(guān)的，以利潤總額指標衡量。
如果該缺陷單獨或連同其他缺陷可能導致的財務報告錯誤金額小于利潤總額的
2%，則認定為一般缺陷；如果超過利潤總額的 2%但小于 5%，則為重要缺陷；
如果超過利潤總額的 5%，則認定為重大缺陷。
公司確定的財務報告內(nèi)部控制缺陷評價的定性標準如下：
出現(xiàn)以下情形的，認定為重大缺陷，其他情形按影響程度分別確定為重要缺
陷或一般缺陷。
（1）公司控制環(huán)境無效；
（2）公司籌資、投資、對外擔保和大額資金的使用等重大事項未執(zhí)行集體
決策，或未執(zhí)行規(guī)定的審批權(quán)限和程序；
（3）關(guān)聯(lián)交易未執(zhí)行規(guī)定的審批程序和權(quán)限；
（4）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員舞弊行為；
（5）外部審計發(fā)現(xiàn)當期財務報告存在重大錯報，公司在運行過程中未能發(fā)
現(xiàn)該錯報；
（6）已經(jīng)發(fā)現(xiàn)并報告給公司管理層的重大缺陷在合理的時間后未加以改正；
（7）公司審計委員會和審計部對內(nèi)部控制的監(jiān)督無效；
（8）其他可能影響財務報告使用者正確判斷的缺陷。
2、非財務報告內(nèi)部控制缺陷認定標準
公司確定的非財務報告內(nèi)部控制缺陷評價的定量標準如下：
非財務報告內(nèi)部控制缺陷評價的定量標準參照財務報告內(nèi)部控制缺陷評價的
定量標準執(zhí)行。
公司確定的非財務報告內(nèi)部控制缺陷評價的定性標準如下：
出現(xiàn)以下情形的，認定為重大缺陷，其他情形按影響程度分別確定為重要缺
陷或一般缺陷。
（1）違反國家法律、法規(guī)或規(guī)范性文件較嚴重；
（2）除宏觀環(huán)境變化的原因外，公司連年虧損，持續(xù)經(jīng)營受到挑戰(zhàn)；
（3）重大決策程序不科學；
（4）重要業(yè)務缺乏制度控制或制度系統(tǒng)性失效；
（5）公司管理層人員紛紛離開或關(guān)鍵崗位人員流失嚴重；
（6）重大或重要缺陷不能得到整改；
（7）其他對公司影響重大的情形。
（三）內(nèi)部控制缺陷認定及整改情況
1、財務報告內(nèi)部控制缺陷認定及整改情況
根據(jù)上述財務報告內(nèi)部控制缺陷的認定標準，報告期內(nèi)公司不存在財務報告
內(nèi)部控制重大缺陷或重要缺陷。
2、非財務報告內(nèi)部控制缺陷認定及整改情況
根據(jù)上述非財務報告內(nèi)部控制缺陷的認定標準，報告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)公司非財務
報告內(nèi)部控制重大缺陷或重要缺陷。
四、對公司內(nèi)控機制持續(xù)完善采取的措施
公司一貫重視內(nèi)部控制機制建立，并持續(xù)完善內(nèi)部控制制度。公司各部門對
現(xiàn)行的制度進行梳理，將內(nèi)部控制作為一項常規(guī)性工作，貫穿于公司管理之中，
從高風險領(lǐng)域入手，抓住關(guān)鍵風險控制點，查找并糾正公司內(nèi)部控制設(shè)計與運行
中的缺陷，有針對性的建立新的制度，并持續(xù)優(yōu)化、完善各項制度流程。
公司將持續(xù)完善內(nèi)部控制機制，規(guī)范內(nèi)部控制制度執(zhí)行，強化內(nèi)部控制監(jiān)督
檢查，促進公司健康、可持續(xù)發(fā)展。
五、其他內(nèi)部控制相關(guān)重大事項說明
公司無其他內(nèi)部控制相關(guān)重大事項說明。
董事長：
楊力
好利來（中國）電子科技股份有限公司
2018 年 3 月 16 日