深圳市艾比森光電股份有限公司
獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議的獨(dú)立意見(jiàn)
深圳市艾比森光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第三屆董事會(huì)第十九
次會(huì)議于 2018 年 3 月 19 日在公司 20 層 A 會(huì)議室召開(kāi)，根據(jù)《公司法》、《關(guān)于
在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《創(chuàng)業(yè)板
上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)以及《公司章程》和《獨(dú)立董事工作制
度》的有關(guān)規(guī)定，我們作為公司的獨(dú)立董事，本著對(duì)公司、全體股東和投資者負(fù)
責(zé)的態(tài)度，基于實(shí)事求是和獨(dú)立判斷的立場(chǎng)，對(duì)公司本次會(huì)議有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表如下
獨(dú)立意見(jiàn)：
一、關(guān)于《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分股票期權(quán)與限制性股票的議案》
的獨(dú)立意見(jiàn)
1、董事會(huì)確定公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留權(quán)益授予日
為 2018 年 3 月 19 日，該授予日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱
“《管理辦法》”）以及公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中關(guān)于授予日的相關(guān)
規(guī)定，同時(shí)《2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激
勵(lì)計(jì)劃》”）規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件也已成就。
2、未發(fā)現(xiàn)公司存在《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)
施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。
3、公司確定的授予預(yù)留權(quán)益的激勵(lì)對(duì)象，均符合《公司法》、《管理辦法》
等法律法規(guī)和《深圳市艾比森光電股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）
中關(guān)于本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)任職資格的規(guī)定，均符合《管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象
條件，符合公司《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次股票期權(quán)與
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
4、公司不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)?；蚱渌?cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安
排。
5、公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司激勵(lì)
機(jī)制，增強(qiáng)公司中層管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)
展的責(zé)任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。
綜上，我們一致同意公司本次股票期權(quán)與限制性股票激計(jì)劃的預(yù)留授予日為
2018 年 3 月 19 日，并同意按照《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定授予 11 名激勵(lì)對(duì)象 82.50 萬(wàn)
份股票期權(quán)，授予 2 名激勵(lì)對(duì)象 21.50 萬(wàn)股限制性股票。
獨(dú)立董事簽字：
趙 曉 劉廣靈 何 晴
2018 年 3 月 19 日