茂碩電源科技股份有限公司
關(guān)于2018年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、日常關(guān)聯(lián)交易基本情況
1、關(guān)聯(lián)交易概述
茂碩電源科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“茂碩電源”或“公司”）及子公司根據(jù)
日常經(jīng)營(yíng)實(shí)際需要，2017 年度與參股公司深圳茂碩投資發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)
稱“茂碩投資”）累積發(fā)生交易金額為 1,789,430.00 元人民幣（未經(jīng)審計(jì)）。
根據(jù)公司 2017 年度關(guān)聯(lián)交易的實(shí)際情況，并結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，
2018 年擬與關(guān)聯(lián)方茂碩投資發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)總金額不超過(guò) 300 萬(wàn)元人
民幣，主要是關(guān)聯(lián)方為公司提供投資管理服務(wù)。
公司原董事、董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理方吉檳先生(已于 2017 年 4 月 10 日任
期滿離任)擔(dān)任茂碩投資董事，茂碩電源持有茂碩投資股權(quán)比例為 15%。
根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，公司與茂碩投資存在關(guān)聯(lián)
關(guān)系，本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。本次日常關(guān)聯(lián)交易額度在董事會(huì)權(quán)限范圍內(nèi)，無(wú)
需提交股東大會(huì)審議，不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資
產(chǎn)重組。
2、預(yù)計(jì)關(guān)聯(lián)交易類別和金額
上年實(shí)際發(fā)生
關(guān)聯(lián)交易類別 關(guān)聯(lián)人 預(yù)計(jì)金額 占同類業(yè)務(wù)
發(fā)生金額(元)
比例（％）
提供投資管理服務(wù) 茂碩投資 300 萬(wàn)元 1,789,430.00 100%
3、當(dāng)年年初至披露日與前述關(guān)聯(lián)人累計(jì)已發(fā)生的各類關(guān)聯(lián)交易的金額。
2018 年 1 月 1 日至披露日與茂碩投資累計(jì)發(fā)生交易金額為 232,125.00 元
（未經(jīng)審計(jì)）。
二、關(guān)聯(lián)方介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系
1、關(guān)聯(lián)方基本情況
深圳茂碩投資發(fā)展有限公司基本情況
統(tǒng)一社會(huì)信用號(hào)：914403000882834707
成立日期：2014年02月24日
地址： 深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路鯉魚(yú)門街一號(hào)前海深港合作區(qū)管理
局綜合辦公樓A棟201（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）
法定代表人：秦傳君
注冊(cè)資本：3000萬(wàn)元
企業(yè)類型： 有限責(zé)任公司
經(jīng)營(yíng)范圍： 投資管理（不含限制項(xiàng)目）；投資咨詢（不含限制項(xiàng)目）；投
資顧問(wèn)（不含限制項(xiàng)目）；投資興辦實(shí)業(yè)（具體項(xiàng)目另行申報(bào)）；創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；
受托管理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機(jī)構(gòu)或個(gè)人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù)；為創(chuàng)
業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)；參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)；股
權(quán)投資；受托管理股權(quán)投資基金。最近一年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（單位：元）：
項(xiàng)目 2017 年（未經(jīng)審計(jì)） 2018 年 2 月（未經(jīng)審計(jì)）
總資產(chǎn) 33,509,586.40 31,336,357.12
凈資產(chǎn) 31,174,762.04 31,092,472.51
主營(yíng)業(yè)務(wù)收入 3,193,969.98 220,783.01
凈利潤(rùn) 25,642.57 -82,289.53
2、與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系
茂碩投資是茂碩電源的參股公司，茂碩電源持有其股權(quán)比例為 15%，公司
原董事、董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理方吉檳先生擔(dān)任茂碩投資董事。依據(jù)《深圳證券
交易所股票上市規(guī)則》第 10.1.3 條規(guī)定，茂碩投資為公司的關(guān)聯(lián)法人。
3、履約能力分析
茂碩投資依法注冊(cè)成立，經(jīng)營(yíng)正常，財(cái)務(wù)狀況和資信較好，具備充分的履約
能力。
三、關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容
茂碩投資為公司提供投資管理服務(wù)，屬于正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)往來(lái)，程序合法，與
其之間的交易均按照公開(kāi)、公平、公正的原則，按照一般市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)規(guī)則進(jìn)行對(duì)待。
公司與茂碩投資之間的關(guān)聯(lián)交易將依據(jù)市場(chǎng)公允價(jià)格確定。協(xié)議中約定由茂碩投
資負(fù)責(zé)為茂碩電源尋找和挖掘投資項(xiàng)目，組織項(xiàng)目的投前調(diào)研、考察了解和盡職
調(diào)查等投前業(yè)務(wù)服務(wù)以及接受茂碩電源的委托對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行投后管理等服務(wù)。
投后管理服務(wù)費(fèi)每年按照項(xiàng)目總投資額的 1.5%支付；茂碩投資同時(shí)享有投
資項(xiàng)目收益分成：A、PE/VC 等參股型項(xiàng)目：如已投資參股型項(xiàng)目 IPO 或重組
等方式退出，項(xiàng)目投資收益率達(dá)到 8%時(shí)，茂碩投資享有實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目?jī)羰找娴?20%
的分成；B、控股型投資項(xiàng)目：當(dāng)控股項(xiàng)目年度投資收益率達(dá)到 8%時(shí)，茂碩投
資按年度分享實(shí)現(xiàn)收益（歸屬上市公司的利潤(rùn)）的 20%，如前期控股項(xiàng)目處于
虧損階段，則按累計(jì)歸屬于茂碩電源的凈利潤(rùn)進(jìn)行計(jì)算，只有累計(jì)歸屬茂碩電源
的凈利潤(rùn)為正值時(shí)，方可提??；如控股型項(xiàng)目獨(dú)立 IPO 或轉(zhuǎn)讓退出，茂碩投資
享有實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出凈收益的 20%。
四、關(guān)聯(lián)交易目的和對(duì)公司的影響
公司與茂碩投資發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易屬于正常的商業(yè)交易行為，是在為公司尋找
和挖掘投資項(xiàng)目，組織項(xiàng)目的投前調(diào)研、考察了解和盡職調(diào)查等投前業(yè)務(wù)服務(wù)以
及接受茂碩電源的委托對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行投后管理等服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的，預(yù)計(jì)此類
交易仍將持續(xù)發(fā)生，交易價(jià)格的確定符合公開(kāi)、公平、公正的原則，交易方式符
合市場(chǎng)規(guī)則，交易價(jià)格公允，不存在損害公司及中小投資者利益的行為。
同時(shí)，上述關(guān)聯(lián)交易金額較少，不會(huì)對(duì)公司的獨(dú)立性構(gòu)成影響，公司主營(yíng)業(yè)
務(wù)不會(huì)因此類交易而對(duì)關(guān)聯(lián)方形成依賴。
五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
公司第四屆監(jiān)事會(huì) 2018 年第 1 次定期會(huì)議于 2018 年 3 月 26 日召開(kāi)，會(huì)
議審議通過(guò)了《關(guān)于 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》，監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)如下：
公司 2018 年度預(yù)計(jì)發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易是在公平合理、雙方協(xié)商一致的基礎(chǔ)上
進(jìn)行的，交易價(jià)格的確定符合公開(kāi)、公平、公正的原則，交易方式符合市場(chǎng)規(guī)則，
交易價(jià)格公允，沒(méi)有損害公司及公司非關(guān)聯(lián)股東、特別是中小股東的利益。監(jiān)事
會(huì)對(duì)公司上述關(guān)聯(lián)交易無(wú)異議。
六、獨(dú)立董事事前認(rèn)可和獨(dú)立意見(jiàn)
1、《關(guān)于 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》在提交董事會(huì)審議之前已
經(jīng)取得獨(dú)立董事事前認(rèn)可，獨(dú)立董事已對(duì)該議案相關(guān)資料進(jìn)行了審閱并就有關(guān)情
況進(jìn)行了充分了解，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度
的指導(dǎo)意見(jiàn)》的有關(guān)規(guī)定，同意將上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)提交給董事會(huì)審議。
2、公司與茂碩投資的關(guān)聯(lián)交易以市場(chǎng)價(jià)格為基礎(chǔ)，并參照市場(chǎng)公允價(jià)格執(zhí)
行，公允合理，不存在損害公司和中小股東利益的情況。關(guān)聯(lián)交易決策程序合法，
符合深圳證券交易所股票上市規(guī)則及其他規(guī)范的要求，因此獨(dú)立董事一致同意本
次公司與茂碩投資的日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)。
七、備查文件
1、《茂碩電源科技股份有限公司第四屆董事會(huì)2018年第1次定期會(huì)議決議》；
2、《茂碩電源科技股份有限公司第四屆監(jiān)事會(huì)2018年第1次定期會(huì)議決議》；
3、《茂碩電源科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)2018年第1次
定期會(huì)議的事前認(rèn)可意見(jiàn)》；
4、《茂碩電源科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)2018年第1次
定期會(huì)議的獨(dú)立意見(jiàn)》。
特此公告。
茂碩電源科技股份有限公司
董事會(huì)
2018 年 3 月 27 日