茂碩電源科技股份有限公司
2017年度監(jiān)事會工作報(bào)告
2017 年，茂碩電源科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會在全體
監(jiān)事的共同努力下，嚴(yán)格依照《公司法》、《公司章程》以及《公司監(jiān)事會議事
規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，本著對全體股東負(fù)責(zé)的精神，積極有效地開展工作，切實(shí)維
護(hù)公司利益和全體股東權(quán)益。公司全體監(jiān)事認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，通過列席或出席
董事會及股東大會，了解和掌握公司的經(jīng)營決策、投資戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)狀況和生產(chǎn)經(jīng)
營情況，對公司董事、高級管理人員的履行職責(zé)情況進(jìn)行了監(jiān)督，促進(jìn)了公司規(guī)
范運(yùn)作?，F(xiàn)將 2017 年監(jiān)事會主要工作情況匯報(bào)如下：
一、監(jiān)事會工作情況
（一）2017 年度，全體監(jiān)事會成員列席了公司召開的 12 次董事會會議。
（二）2017 年度，全體監(jiān)事會成員列席了公司召開的 7 次股東大會。
（三）本年度公司監(jiān)事會召開了 12 次會議，分別是：
序 意見
會議名稱 會議日期 審議的議案
號 類型
1、《關(guān)于監(jiān)事會換屆選舉的議案》
第三屆監(jiān)事會 2017 2017 年 3 月
1 2、《關(guān)于放棄參股子公司同比例增資權(quán)的議案》 同意
年第 1 次臨時(shí)會議 24 日
第四屆監(jiān)事會 2017 2017 年 4 月
2 1、《關(guān)于選舉監(jiān)事會主席的議案》 同意
年第 1 次臨時(shí)會議 10 日
1、《關(guān)于公司 2016 年年度報(bào)告及摘要的議案》
2、《2016 年度監(jiān)事會工作報(bào)告》
3、《2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
4、《2016 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》
5、《2016 年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告》
6、《關(guān)于公司的議案》
3 同意
年第 1 次定期會議 17 日 7、《關(guān)于公司 2016 年度利潤分配的議案》
8、《關(guān)于 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》
9、《關(guān)于公司 2017 年第一季度報(bào)告的全文及正文
的議案》
10、《關(guān)于方正達(dá) 2016 年度業(yè)績承諾未實(shí)現(xiàn)情況的
議案》
11、《關(guān)于定向回購方笑求、藍(lán)順明 2016 年度應(yīng)補(bǔ)
償股份的議案》
12、《關(guān)于銀行授信及提供擔(dān)保的議案》
13、《關(guān)于公司會計(jì)政策變更的議案》
1、《關(guān)于 2016 年度報(bào)告信息披露差錯(cuò)的責(zé)任認(rèn)定
第四屆監(jiān)事會 2017 2017 年 5 月
4 及整改的議案》 同意
年第 2 次臨時(shí)會議 22 日
第四屆監(jiān)事會 2017 2017 年 6 月 6 1、《關(guān)于開展票據(jù)池業(yè)務(wù)的議案》
5 同意
年第 3 次臨時(shí)會議 日 2、《關(guān)于擬終止非公開發(fā)行股票事項(xiàng)的議案》
第四屆監(jiān)事會 2017 2017 年 6 月
6 1、《關(guān)于方正達(dá)股權(quán)轉(zhuǎn)讓暨關(guān)聯(lián)交易的議案》 同意
年第 4 次臨時(shí)會議 29 日
第四屆監(jiān)事會 2017 2017 年 7 月 4
7 1、《關(guān)于購買股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》 同意
年第 5 次臨時(shí)會議 日
1、《關(guān)于 2017 年半年度報(bào)告全文及摘要的議案》
2、《關(guān)于銀行授信及提供擔(dān)保的議案》
3、《關(guān)于公司會計(jì)政策變更的議案》
第四屆監(jiān)事會 2017 2017 年 8 月
8 4、《關(guān)于聘任會計(jì)師事務(wù)所的議案》 同意
年第 2 次定期會議 16 日
5、《關(guān)于 2017 年上半年度募集資金年度存放與實(shí)
際使用情況專項(xiàng)報(bào)告的議案》
6、《關(guān)于開展遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的議案》
第四屆監(jiān)事會 2017 2017 年 9 月 1、《關(guān)于參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)并購基金的議案》 同意
9
年第 6 次臨時(shí)會議 11 日 2、《關(guān)于控股子公司股權(quán)回購的議案》
1、《關(guān)于公司 2017 年第三季度報(bào)告全文及正文的 同意
議案》
2、《關(guān)于銀行授信及提供擔(dān)保的議案》
第四屆監(jiān)事會 2017 2017 年 10 月
10 3、《關(guān)于公司與方正達(dá)簽訂債務(wù)清償協(xié)議的議案》
年第 7 次臨時(shí)會議 25 日
4、《關(guān)于修訂的議案》
5、《關(guān)于制定的議案》
第四屆監(jiān)事會 2017 2017 年 11 月 同意
11 1、《關(guān)于參與競買惠州茂碩部分股權(quán)的議案》
年第 8 次臨時(shí)會議 23 日
第四屆監(jiān)事會 2017 2017 年 12 月 1、審議通過《關(guān)于部分募投項(xiàng)目投資進(jìn)度調(diào)整的議 同意
12
年第 9 次臨時(shí)會議 12 日 案》
以上會議決議均已按規(guī)定刊登于公司指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）。
二、2017年度監(jiān)事會的意見和建議
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)上市公
司依法治理規(guī)范性文件的規(guī)定，對公司2017年度有關(guān)工作事項(xiàng)提出合理意見和
建議：
（一）公司依法運(yùn)作情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會依據(jù)《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》
等賦予的職權(quán)，對公司運(yùn)作情況進(jìn)行了監(jiān)督，并列席或出席了公司的董事會和股
東大會，對公司的決策程序和公司董事會成員及高級管理人員履行職務(wù)情況進(jìn)行
了嚴(yán)格的監(jiān)督。
監(jiān)事會認(rèn)為：股東大會、董事會會議的召集、召開均嚴(yán)格遵循《公司法》、
《證券法》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定的要求，有關(guān)決議的內(nèi)容合法有效，未發(fā)
現(xiàn)公司有違法的經(jīng)營行為。報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)公司董事及高級管理人員在執(zhí)行職
務(wù)、行使職權(quán)時(shí)有違反法律、法規(guī)、《公司章程》及損害公司和股東利益的行為。
（二）公司財(cái)務(wù)狀況方面
對2017年度公司的財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)工作等進(jìn)行了監(jiān)督、檢查和審核。
監(jiān)事會認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)管理、內(nèi)控制度健全，公司季度財(cái)務(wù)報(bào)告、半年度財(cái)
務(wù)報(bào)告、年度財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司 2017年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成
果，瑞華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的審計(jì)報(bào)告客觀、公正。
（三）收購、出售資產(chǎn)情況
2017年，公司所有的資產(chǎn)購買及出售均符合“誠實(shí)守信、公開平等”的原
則，對購買行為構(gòu)成的關(guān)聯(lián)交易情況、履行的法定程序、評估定價(jià)公允性等進(jìn)行
審查和監(jiān)督，認(rèn)為：公司就上述購買資產(chǎn)相關(guān)事項(xiàng)，履行了必要的法定程序，決
策結(jié)果合法有效；評估機(jī)構(gòu)獨(dú)立、評估定價(jià)公允，無內(nèi)幕交易，也未損害部分股
東的權(quán)益或造成公司資金流失。
（四）內(nèi)部控制自我評價(jià)
公司已嚴(yán)格按照《公司法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引和證
券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，建立了較為完善的內(nèi)部控制制度和內(nèi)部控制組織架構(gòu)，既有
的內(nèi)控體系不存在重大缺陷，能有效保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的有序運(yùn)行，保護(hù)公
司資產(chǎn)的安全與完整。公司出具的《2017年度內(nèi)部控制的自我評價(jià)報(bào)告》，符
合《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第21號——年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告
的一般規(guī)定》的要求，真實(shí)、客觀、全面地反映了公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況，公
司內(nèi)部控制合理、有效。
（五）關(guān)聯(lián)交易情況
監(jiān)事會對公司2017年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易行為進(jìn)行了核查，公司未發(fā)生達(dá)到
披露標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)披露而未披露的關(guān)聯(lián)交易，不存在關(guān)聯(lián)交易決策程序、信息披露和交
易定價(jià)等方面有不規(guī)范或違法違規(guī)的情形，不存在損害公司及全體股東的利益。
（六）募集資金使用情況
通過對公司2017年度募集資金的存放和使用情況進(jìn)行核查。
監(jiān)事會認(rèn)為：2017年度，公司募集資金的管理、使用符合《深圳證券交易
所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《中
小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄》等相關(guān)規(guī)范性文件的要求，募集資金的存放與使
用合法、合規(guī)，未發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)及損害股東，尤其是中小股東利益的行為。
三、2018年監(jiān)事會工作展望
2018 年，監(jiān)事會將嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》及《公司章程》的相
關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，依法監(jiān)督公司董事和高級管理人員勤勉盡責(zé)的情況，督
促公司規(guī)范運(yùn)作。同時(shí)，加強(qiáng)落實(shí)監(jiān)督職能，依法列席公司董事會，定期組織召
開監(jiān)事會工作會議，及時(shí)掌握公司重大決策事項(xiàng)和各項(xiàng)決策程序的合法性、合規(guī)
性，依法對公司的財(cái)務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，進(jìn)一步促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)維護(hù)
中小投資者及全體股東的合法利益。
茂碩電源科技股份有限公司
監(jiān)事會
2018 年 3 月 26 日