茂碩電源科技股份有限公司
2017年度監(jiān)事會工作報告
2017 年，茂碩電源科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會在全體
監(jiān)事的共同努力下，嚴格依照《公司法》、《公司章程》以及《公司監(jiān)事會議事
規(guī)則》的相關規(guī)定，本著對全體股東負責的精神，積極有效地開展工作，切實維
護公司利益和全體股東權(quán)益。公司全體監(jiān)事認真履行監(jiān)督職責，通過列席或出席
董事會及股東大會，了解和掌握公司的經(jīng)營決策、投資戰(zhàn)略、財務狀況和生產(chǎn)經(jīng)
營情況，對公司董事、高級管理人員的履行職責情況進行了監(jiān)督，促進了公司規(guī)
范運作。現(xiàn)將 2017 年監(jiān)事會主要工作情況匯報如下：
一、監(jiān)事會工作情況
（一）2017 年度，全體監(jiān)事會成員列席了公司召開的 12 次董事會會議。
（二）2017 年度，全體監(jiān)事會成員列席了公司召開的 7 次股東大會。
（三）本年度公司監(jiān)事會召開了 12 次會議，分別是：
序 意見
會議名稱 會議日期 審議的議案
號 類型
1、《關于監(jiān)事會換屆選舉的議案》
第三屆監(jiān)事會 2017 2017 年 3 月
1 2、《關于放棄參股子公司同比例增資權(quán)的議案》 同意
年第 1 次臨時會議 24 日
第四屆監(jiān)事會 2017 2017 年 4 月
2 1、《關于選舉監(jiān)事會主席的議案》 同意
年第 1 次臨時會議 10 日
1、《關于公司 2016 年年度報告及摘要的議案》
2、《2016 年度監(jiān)事會工作報告》
3、《2016 年度財務決算報告》
4、《2016 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》
5、《2016 年度內(nèi)部控制評價報告》
6、《關于公司的議案》
3 同意
年第 1 次定期會議 17 日 7、《關于公司 2016 年度利潤分配的議案》
8、《關于 2017 年度日常關聯(lián)交易預計的議案》
9、《關于公司 2017 年第一季度報告的全文及正文
的議案》
10、《關于方正達 2016 年度業(yè)績承諾未實現(xiàn)情況的
議案》
11、《關于定向回購方笑求、藍順明 2016 年度應補
償股份的議案》
12、《關于銀行授信及提供擔保的議案》
13、《關于公司會計政策變更的議案》
1、《關于 2016 年度報告信息披露差錯的責任認定
第四屆監(jiān)事會 2017 2017 年 5 月
4 及整改的議案》 同意
年第 2 次臨時會議 22 日
第四屆監(jiān)事會 2017 2017 年 6 月 6 1、《關于開展票據(jù)池業(yè)務的議案》
5 同意
年第 3 次臨時會議 日 2、《關于擬終止非公開發(fā)行股票事項的議案》
第四屆監(jiān)事會 2017 2017 年 6 月
6 1、《關于方正達股權(quán)轉(zhuǎn)讓暨關聯(lián)交易的議案》 同意
年第 4 次臨時會議 29 日
第四屆監(jiān)事會 2017 2017 年 7 月 4
7 1、《關于購買股權(quán)暨關聯(lián)交易的議案》 同意
年第 5 次臨時會議 日
1、《關于 2017 年半年度報告全文及摘要的議案》
2、《關于銀行授信及提供擔保的議案》
3、《關于公司會計政策變更的議案》
第四屆監(jiān)事會 2017 2017 年 8 月
8 4、《關于聘任會計師事務所的議案》 同意
年第 2 次定期會議 16 日
5、《關于 2017 年上半年度募集資金年度存放與實
際使用情況專項報告的議案》
6、《關于開展遠期結(jié)售匯業(yè)務的議案》
第四屆監(jiān)事會 2017 2017 年 9 月 1、《關于參與投資設立產(chǎn)業(yè)并購基金的議案》 同意
9
年第 6 次臨時會議 11 日 2、《關于控股子公司股權(quán)回購的議案》
1、《關于公司 2017 年第三季度報告全文及正文的 同意
議案》
2、《關于銀行授信及提供擔保的議案》
第四屆監(jiān)事會 2017 2017 年 10 月
10 3、《關于公司與方正達簽訂債務清償協(xié)議的議案》
年第 7 次臨時會議 25 日
4、《關于修訂的議案》
5、《關于制定的議案》
第四屆監(jiān)事會 2017 2017 年 11 月 同意
11 1、《關于參與競買惠州茂碩部分股權(quán)的議案》
年第 8 次臨時會議 23 日
第四屆監(jiān)事會 2017 2017 年 12 月 1、審議通過《關于部分募投項目投資進度調(diào)整的議 同意
12
年第 9 次臨時會議 12 日 案》
以上會議決議均已按規(guī)定刊登于公司指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）。
二、2017年度監(jiān)事會的意見和建議
報告期內(nèi)，監(jiān)事會根據(jù)國家有關法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會發(fā)布的有關上市公
司依法治理規(guī)范性文件的規(guī)定，對公司2017年度有關工作事項提出合理意見和
建議：
（一）公司依法運作情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會依據(jù)《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》
等賦予的職權(quán)，對公司運作情況進行了監(jiān)督，并列席或出席了公司的董事會和股
東大會，對公司的決策程序和公司董事會成員及高級管理人員履行職務情況進行
了嚴格的監(jiān)督。
監(jiān)事會認為：股東大會、董事會會議的召集、召開均嚴格遵循《公司法》、
《證券法》及《公司章程》等有關規(guī)定的要求，有關決議的內(nèi)容合法有效，未發(fā)
現(xiàn)公司有違法的經(jīng)營行為。報告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)公司董事及高級管理人員在執(zhí)行職
務、行使職權(quán)時有違反法律、法規(guī)、《公司章程》及損害公司和股東利益的行為。
（二）公司財務狀況方面
對2017年度公司的財務狀況和財務工作等進行了監(jiān)督、檢查和審核。
監(jiān)事會認為：公司財務管理、內(nèi)控制度健全，公司季度財務報告、半年度財
務報告、年度財務報告真實、客觀地反映了公司 2017年度的財務狀況和經(jīng)營成
果，瑞華會計師事務所（特殊普通合伙）出具的審計報告客觀、公正。
（三）收購、出售資產(chǎn)情況
2017年，公司所有的資產(chǎn)購買及出售均符合“誠實守信、公開平等”的原
則，對購買行為構(gòu)成的關聯(lián)交易情況、履行的法定程序、評估定價公允性等進行
審查和監(jiān)督，認為：公司就上述購買資產(chǎn)相關事項，履行了必要的法定程序，決
策結(jié)果合法有效；評估機構(gòu)獨立、評估定價公允，無內(nèi)幕交易，也未損害部分股
東的權(quán)益或造成公司資金流失。
（四）內(nèi)部控制自我評價
公司已嚴格按照《公司法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引和證
券監(jiān)管機構(gòu)的要求，建立了較為完善的內(nèi)部控制制度和內(nèi)部控制組織架構(gòu)，既有
的內(nèi)控體系不存在重大缺陷，能有效保證公司各項業(yè)務活動的有序運行，保護公
司資產(chǎn)的安全與完整。公司出具的《2017年度內(nèi)部控制的自我評價報告》，符
合《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第21號——年度內(nèi)部控制評價報告
的一般規(guī)定》的要求，真實、客觀、全面地反映了公司內(nèi)部控制的實際情況，公
司內(nèi)部控制合理、有效。
（五）關聯(lián)交易情況
監(jiān)事會對公司2017年度發(fā)生的關聯(lián)交易行為進行了核查，公司未發(fā)生達到
披露標準應披露而未披露的關聯(lián)交易，不存在關聯(lián)交易決策程序、信息披露和交
易定價等方面有不規(guī)范或違法違規(guī)的情形，不存在損害公司及全體股東的利益。
（六）募集資金使用情況
通過對公司2017年度募集資金的存放和使用情況進行核查。
監(jiān)事會認為：2017年度，公司募集資金的管理、使用符合《深圳證券交易
所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》和《中
小企業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄》等相關規(guī)范性文件的要求，募集資金的存放與使
用合法、合規(guī)，未發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)及損害股東，尤其是中小股東利益的行為。
三、2018年監(jiān)事會工作展望
2018 年，監(jiān)事會將嚴格按照《公司法》、《證券法》及《公司章程》的相
關規(guī)定，認真履行職責，依法監(jiān)督公司董事和高級管理人員勤勉盡責的情況，督
促公司規(guī)范運作。同時，加強落實監(jiān)督職能，依法列席公司董事會，定期組織召
開監(jiān)事會工作會議，及時掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性、合規(guī)
性，依法對公司的財務情況進行監(jiān)督檢查，進一步促進公司規(guī)范運作，切實維護
中小投資者及全體股東的合法利益。
茂碩電源科技股份有限公司
監(jiān)事會
2018 年 3 月 26 日