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茂碩電源科技股份有限公司
募集資金存放與使用情況鑒證報(bào)告
大華核字[2018]001969 號
大 華 會 計(jì) 師 事 務(wù) 所 (特 殊 普 通 合 伙 )
Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership）
茂碩電源科技股份有限公司
募集資金存放與使用情況鑒證報(bào)告
（2017 年度）
目 錄 頁 次
一、 募集資金存放與使用情況鑒證報(bào)告 1-2
二、 茂碩電源科技股份有限公司2017 年度募集資 1-9
金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
募 集 資 金 存 放 與 使 用 情 況 鑒 證 報(bào) 告
大華核字[2018]001969 號
茂碩電源科技股份有限公司全體股東：
我們審核了后附的茂碩電源科技股份有限公司（以下簡稱茂碩電
源公司）《2017 年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告》（以下簡稱
“募集資金專項(xiàng)報(bào)告”）。
一、董事會的責(zé)任
茂碩電源公司董事會的責(zé)任是按照中國證券監(jiān)督管理委員會《上
市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要
求》（證監(jiān)會公告[2012]44 號）、深圳證券交易所發(fā)布的《深圳證券
交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)格式指引編制募集
資金專項(xiàng)報(bào)告，并保證其內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
二、注冊會計(jì)師的責(zé)任
我們的責(zé)任是在實(shí)施鑒證工作的基礎(chǔ)上對茂碩電源公司募集資
金專項(xiàng)報(bào)告發(fā)表鑒證意見。我們按照《中國注冊會計(jì)師其他鑒證業(yè)務(wù)
準(zhǔn)則第 3101 號—?dú)v史財(cái)務(wù)信息審計(jì)或?qū)忛喴酝獾蔫b證業(yè)務(wù)》的規(guī)定
執(zhí)行了鑒證業(yè)務(wù)。該準(zhǔn)則要求我們計(jì)劃和實(shí)施鑒證工作，以對茂碩電
源公司募集資金專項(xiàng)報(bào)告是否不存在重大錯(cuò)報(bào)獲取合理保證。
在鑒證過程中，我們實(shí)施了包括了解、詢問、檢查、重新計(jì)算以
第1頁
大華核字[2018]001969 號募集資金存放與使用情況鑒證報(bào)告
及我們認(rèn)為必要的其他程序。我們相信，我們的鑒證工作為發(fā)表意見
提供了合理的基礎(chǔ)。
三、鑒證結(jié)論
我們認(rèn)為，茂碩電源公司募集資金專項(xiàng)報(bào)告在所有重大方面按照
中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募
集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告[2012]44 號）、深圳證
券交易所發(fā)布的《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指
引》及相關(guān)格式指引編制，在所有重大方面公允反映了茂碩電源公司
2017 年度募集資金存放與使用情況。
四、對報(bào)告使用者和使用目的的限定
本報(bào)告僅供茂碩電源公司年度報(bào)告披露之目的使用，不得用作任
何其他目的。我們同意將本報(bào)告作為茂碩電源公司年度報(bào)告的必備文
件，隨其他文件一起報(bào)送并對外披露。
大華會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙) 中國注冊會計(jì)師：
（項(xiàng)目合伙人）
中國北京 中國注冊會計(jì)師：
二〇一八年三月二十六日
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茂碩電源科技股份有限公司
2017 年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
茂碩電源科技股份有限公司
2017 年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
茂碩電源科技股份有限公司（以下簡稱“茂碩電源公司”或“本公司”）董事會根據(jù)深圳
證券交易所頒布的《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)格式指引，編制了 2017 年度
募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告。
一、募集資金基本情況
（一）首次公開發(fā)行 A 股
茂碩電源科技股份有限公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（證監(jiān)許可[2012]186 號文）核
準(zhǔn)，由主承銷商民生證券有限責(zé)任公司采用網(wǎng)下詢價(jià)配售與網(wǎng)上資金申購定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的
方式發(fā)行人民幣普通股（A 股）24,280,000 股，發(fā)行價(jià)格為每股 18.50 元。本次發(fā)行募集資
金總額 44,918.00 萬元，減除發(fā)行費(fèi)用人民幣 3,499.45 萬元后，公司募集資金凈額為人民幣
41,418.55 萬元。上述資金到位情況經(jīng)深圳市鵬城會計(jì)師事務(wù)所有限公司于 2012 年 3 月 12
出具的深鵬所驗(yàn)字[2012]0051 號驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證確認(rèn)。
根據(jù)公司的招股說明書，公司將運(yùn)用本次募集資金投資“惠州茂碩能源科技有限公司電
源驅(qū)動生產(chǎn)項(xiàng)目”、“惠州茂碩能源科技有限公司研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”、“惠州茂碩能源科技有
限公司信息化系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目”三個(gè)項(xiàng)目，計(jì)劃使用募集資金 27,317.00 萬元；扣除上述募投
項(xiàng)目資金需求總額外，公司此次超額募集資金凈額部分為 14,101.55 萬元。
募集資金投資計(jì)劃如下（單位：人民幣萬元）：
序號 項(xiàng)目名稱 項(xiàng)目投資額 募集資金投入額
1 惠州茂碩能源科技有限公司電源驅(qū)動生產(chǎn)項(xiàng)目 24,079.00 24,079.00
2 惠州茂碩能源科技有限公司研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目 1,658.00 1,658.00
3 惠州茂碩能源科技有限公司信息化系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目 1,580.00 1,580.00
合計(jì) 27,317.00 27,317.00
2012 年度，募集資金投資項(xiàng)目已使用本次募集資金總額 14,535.24 萬元，其中置換先期
投入的自籌資金金額為 415.50 萬元，另支付銀行轉(zhuǎn)賬手續(xù)費(fèi) 0.24 萬元；2013 年度，募集資
金投資項(xiàng)目使用本次募集資金總額 3,985.37 萬元，另支付銀行轉(zhuǎn)賬手續(xù)費(fèi) 0.39 萬元；2014
年度，募集資金投資項(xiàng)目使用本次募集資金總額 11,481.68 萬元，另支付銀行轉(zhuǎn)賬手續(xù)費(fèi) 0.59
萬元；2015 年度，募集資金投資項(xiàng)目使用本次募集資金總額 7,456.63 萬元，其中置換先期
投入的自籌資金金額為 498.42 萬元，另支付銀行轉(zhuǎn)賬手續(xù)費(fèi) 0.34 萬元；2016 年度，募集資
金投資項(xiàng)目使用本次募集資金總額 1,540.60 萬元，另支付銀行轉(zhuǎn)賬手續(xù)費(fèi) 0.19 萬元；2017
年度，募集資金投資項(xiàng)目使用本次募集資金總額 572.90 萬元，另支付銀行轉(zhuǎn)賬手續(xù)費(fèi) 0.16
萬元。上述共計(jì)累計(jì)使用募集資金 32,572.43 萬元，另支付銀行轉(zhuǎn)賬手續(xù)費(fèi) 1.92 萬元。
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2017 年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
超額募集資金部分為 14,101.55 萬元：2012 年度永久性補(bǔ)充流動資金 2,000 萬元和歸還
銀行貸款 5,000 萬元；2013 年度永久性補(bǔ)充流動資金 2,000 萬元；2014 年度永久性補(bǔ)充流動
資金 4,112.96 萬元；2015 年度永久性補(bǔ)充流動資金 1,582.65 萬元。截止 2015 年 12 月 31
日，超募資金余額為 0.00 元。
截至 2017 年 12 月 31 日，募集資金余額為 1,254.95 萬元，其中公司募集資金存儲專戶
的余額為 1,254.95 萬元（含募集資金存款利息收入和閑置募集資金投資銀行保本理財(cái)產(chǎn)品產(chǎn)
生的收益）。
（二）發(fā)行股票購買資產(chǎn)（湖南方正達(dá)）項(xiàng)目
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2015]233 號文件《關(guān)于核準(zhǔn)茂碩電源科技股份有
限公司向方笑求等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》核準(zhǔn)：公司向方笑求發(fā)行 935
萬股股份、向藍(lán)順明發(fā)行 935 萬股股份購買相關(guān)資產(chǎn)；公司非公開發(fā)行不超過 623.33 萬股新
股募集本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的配套資金。
本公司非公開發(fā)行股份 623.33 萬股，由自然人宗佩民、曹國熊各認(rèn)購 311.665 萬股，每
股面值人民幣 1 元，每股價(jià)格人民幣 8.64 元，總價(jià)值人民幣 5,385.5712 萬元，扣除發(fā)生的
券商承銷傭金 438 萬元，實(shí)際凈籌得募集資金人民幣 4,947.5712 萬元。經(jīng)瑞華會計(jì)師事務(wù)所
（特殊普通合伙）于 2015 年 3 月 18 日出具的瑞華驗(yàn)字[2015]48060005 號驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證，上
述募集資金 44,975,712.00 元（扣除支付西南證券股份有限公司財(cái)務(wù)顧問費(fèi) 4,500,000.00
元）已于 2015 年 3 月 17 日匯入本公司華夏銀行深圳高新支行的賬戶 10860000000309257 內(nèi)。
2015 年度募集資金投資項(xiàng)目已使用本次募集資金總額 4,497.57 萬元，其中置換先期投
入的自籌資金金額為 498.42 萬元。
截至 2017 年 12 月 31 日，募集資金余額為 0.00 萬元。
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2017 年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
（三）2017 年度募集資金使用和結(jié)余情況
單位：人民幣元
項(xiàng)目 2012 年度 2013 年度 2014 年度 2015 年度 2016 年度 2017 年度
募集資金專戶年初余額 414,185,470.00 271,133,139.95 67,251,299.09 34,506,725.93 33,146,420.42 18,173,158.50
1.募集資金賬戶資金的減少項(xiàng) 145,352,377.33 209,853,728.16 595,946,403.88 170,392,871.55 35,406,035.27 5,729,000.00
（1）對募集資金項(xiàng)目的投入 75,352,377.33 39,853,728.16 114,816,803.88 74,566,336.16 15,406,035.27 5,729,000.00
其中：置換先期投入的自籌資金 4,154,966.06 -- -- 4,984,208.00 -- --
（2）購買理財(cái)產(chǎn)品* -- 150,000,000.00 398,000,000.00 30,000,000.00 20,000,000.00 --
（3）永久性補(bǔ)充流動資金 20,000,000.00 20,000,000.00 41,129,600.00 15,826,535.39 -- --
（4）歸還銀行貸款 50,000,000.00 -- -- -- -- --
（5）結(jié)構(gòu)性定存* -- -- 42,000,000.00 50,000,000.00 -- --
2.募集資金賬戶資金的凈增加項(xiàng) 2,300,047.28 5,971,887.30 563,201,830.72 169,032,566.04 20,432,773.35 105,361.61
（1）本年度新增募集資金 -- -- -- 44,975,712.00 -- --
（2）收到的利息 2,302,480.02 5,975,763.08 15,207,738.82 2,060,286.55 434,720.76 106,930.97
（3）手續(xù)費(fèi)支出 (2,432.74) (3,875.78) (5,908.10) (3,432.51) (1,947.41) (1,569.36)
（4）理財(cái)產(chǎn)品到期收回* -- -- 548,000,000.00 30,000,000.00 20,000,000.00 --
（5）結(jié)構(gòu)性定存收回* -- -- -- 92,000,000.00 -- --
尚未使用的募集資金余額 271,133,139.95 67,251,299.09 34,506,725.93 33,146,420.42 18,173,158.50 12,549,520.11
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募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
二、募集資金存放和管理情況
（一）募集資金管理制度
為了規(guī)范公司募集資金的管理，提高募集資金使用效率，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首
次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于前次募集資金使用
情況報(bào)告的規(guī)定》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公
司特別規(guī)定》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，2013 年 4 月 10 號茂碩電源召
開第二屆董事會 2013 年第 4 次臨時(shí)會議決議，特制定《茂碩電源科技股份有限公司募集資金
管理制度》。
該制度規(guī)定， 募集資金到位后，公司應(yīng)及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計(jì)
師事務(wù)所審驗(yàn)并出具驗(yàn)資報(bào)告；公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于商業(yè)銀行開立并由公司董事會決定
的專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“專戶”）集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。同一
投資項(xiàng)目所需資金應(yīng)當(dāng)在同一專戶存儲，募集資金專戶數(shù)量（包括上市公司的子公司或上市
公司控制的其他企業(yè)設(shè)置的專戶）不得超過募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。公司存在兩次以上融
資的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置募集資金專戶；公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后 1 個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放
募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議；公司一次或 12 個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過
1000 萬元或募集資金凈額的 5%的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦人；公司募集資金投資
項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，
不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司；公司不得將募集資金通過質(zhì)押、
委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途；所有募集資金項(xiàng)目資金的支出，均首先由資金
使用部門提出資金使用計(jì)劃，經(jīng)該部門主管領(lǐng)導(dǎo)簽字后，報(bào)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核，并由總經(jīng)理簽
字后，方可予以付款；超過董事會授權(quán)范圍的，應(yīng)報(bào)股東會審批；公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度
結(jié)束后全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況；公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議、股東大會決議通過
后方可變更募集資金投向；單個(gè)募投項(xiàng)目完成后，公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收
入）用于其他募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過、保薦人發(fā)表明確同意的意見后方可使用；
公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)至少每季度對募集資金的存放與使用情況檢查一次，并及時(shí)向?qū)徲?jì)委
員會報(bào)告檢查結(jié)果。
（二）募集資金存放情況
截至 2017 年 12 月 31 日，募集資金具體存放情況如下（單位：人民幣元）：
募集資金存放銀行 銀行賬號 期末余額
一、存放于募集資金專戶的余額
興業(yè)銀行深圳高新區(qū)支行
337130100106808888 1,010.34
（惠州茂碩能源科技有限公司電源驅(qū)動生產(chǎn)項(xiàng)目募集資金專戶）
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募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
募集資金存放銀行 銀行賬號 期末余額
興業(yè)銀行深圳高新區(qū)支行
337130100200042783 3,229,059.12
（惠州茂碩能源科技有限公司電源驅(qū)動生產(chǎn)項(xiàng)目通知存款賬戶）
平安銀行深圳高新北支行
2000004770084 8,767,408.04
（惠州茂碩能源科技有限公司信息化系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目募集資金專戶）
招商銀行深圳地鐵大廈分行
755917020610102 552,042.61
（惠州茂碩能源科技有限公司信息化系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目募集資金專戶）
合計(jì) 12,549,520.11
（三）公司、惠州茂碩能源科技有限公司、民生證券有限責(zé)任公司（首次公開發(fā)行股票
保薦機(jī)構(gòu)）于 2012 年 4 月分別與興業(yè)銀行股份有限公司深圳高新區(qū)支行、平安銀行深圳高新
北支行、招商銀行深圳地鐵大廈支行（曾用名為招商銀行股份有限公司深圳紅嶺支行，于 2013
年 12 月 6 日完成名稱工商變更事項(xiàng)）簽訂《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。該四方監(jiān)管協(xié)議與深
圳證券交易所的三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，四方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。
2015 年 9 月，茂碩電源因非公開發(fā)行股票事項(xiàng)與西南證券股份有限公司簽訂《茂碩電源
科技股份有限公司與西南證券股份有限公司 2015 年度非公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）的保
薦協(xié)議書》，終止與民生證券的保薦協(xié)議，由西南證券繼續(xù)完成持續(xù)督導(dǎo)工作。
本公司、惠州茂碩能源科技有限公司、西南證券股份有限公司于 2017 年 4 月前分別與興
業(yè)銀行股份有限公司深圳高新區(qū)支行、平安銀行深圳高新北支行、招商銀行深圳地鐵大廈支
行簽訂《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。該四方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所的三方監(jiān)管協(xié)議范本
不存在重大差異，四方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。
（續(xù)下頁）
專項(xiàng)報(bào)告 第5頁
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2017 年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
三、2017 年度募集資金的實(shí)際使用情況
募集資金使用情況對照表-首次公開發(fā)行 A 股 單位：人民幣萬元
募集資金總額 41,418.55 本年度投入募集資金總額 572.90
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 --
累計(jì)變更用途的募集資金總額 -- 已累計(jì)投入募集資金總額 42,770.47
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 0.00%
是否已變 募集資金 截至期末 截至期末投資 項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 項(xiàng)目可行性
調(diào)整后投 本年度投 本年度實(shí)現(xiàn) 是否達(dá)到預(yù)
承諾投資項(xiàng)目 更項(xiàng)目(含 承諾投資 累計(jì)投入 進(jìn)度(%)(3)＝ 定可使用狀 是否發(fā)生重
資總額(1) 入金額 的效益 計(jì)效益
部分變更) 總額 金額(2) (2)/(1) 態(tài)日期 大變化
惠州茂碩能源科技有限公司
否 24,079.00 24,079.00 -- 26,065.67 108.25 2014/9/30 (1,224.81) 否 否
電源驅(qū)動生產(chǎn)項(xiàng)目
惠州茂碩能源科技有限公司
否 1,658.00 1,658.00 500.93 1,135.00 68.46 2018/12/31 -- 不適用 否
研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目
惠州茂碩能源科技有限公司
否 1,580.00 1,580.00 71.97 874.19 55.33 2018/12/31 -- 不適用 否
信息化系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) -- 27,317.00 27,317.00 572.90 28,074.86 102.77 -- (1,224.81) -- --
超募資金投向 -- -- -- -- -- -- -- -- -- --
茂碩電源歸還銀行貸款 -- 5,000.00 5,000.00 -- 5,000.00 100.00 -- -- -- --
茂碩電源補(bǔ)充流動資金 -- 9,695.61 9,695.61 -- 9,695.61 100.00 -- -- -- --
超募資金投向小計(jì) -- 14,695.61 14,695.61 -- 14,695.61 100.00 -- -- -- --
合計(jì) -- 42,012.61 42,012.61 572.90 42,770.47 101.80 -- (1,224.81) -- --
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情
況和原因（分具體項(xiàng)目）
1、惠州茂碩能源科技有限公司電
工廠落成投產(chǎn)，產(chǎn)能已經(jīng)逐步釋放，但是由于行業(yè)競爭加劇，盈利能力未達(dá)到預(yù)期
源驅(qū)動生產(chǎn)項(xiàng)目
專項(xiàng)報(bào)告 第6頁
茂碩電源科技股份有限公司
2017 年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
2、惠州茂碩能源科技有限公司研 研發(fā)設(shè)備的購置需根據(jù)惠州茂碩產(chǎn)能增加逐步提升，且部分新產(chǎn)品處于預(yù)研、研發(fā)期或客戶認(rèn)定階段，基于謹(jǐn)慎性的考慮，研發(fā)中心
發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目 建設(shè)項(xiàng)目整體投資分批付款進(jìn)度滯后于預(yù)期投資進(jìn)度，公司研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)按新計(jì)劃進(jìn)度有序進(jìn)行
該項(xiàng)目主要是服務(wù)于“電源驅(qū)動生產(chǎn)項(xiàng)目”投入使用以及公司產(chǎn)能擴(kuò)張后的配套項(xiàng)目，為建設(shè)智慧工廠，完成工廠智能自動化目標(biāo)，
3、惠州茂碩能源科技有限公司信
信息化系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目將進(jìn)行配套升級，為保證項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量，SRM 系統(tǒng)、MES 系統(tǒng)、信息化安全異地備份等信息化建設(shè)項(xiàng)目已簽訂合同，
息化系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目
并開始啟動，但新簽合同尚未付款
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況
無
說明
超額募集資金部分為 14,101.55 萬元：2012 年度永久性補(bǔ)充流動資金 2,000 萬元和歸還銀行貸款 5,000 萬元；2013 年度永久性補(bǔ)充流
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展
動資金 2,000 萬元；2014 年度永久性補(bǔ)充流動資金 4,112.96 萬元；2015 年度永久性補(bǔ)充流動資金 1582.65 萬元。截止 2015 年 12 月
情況
31 日，超募資金余額為 0.00 元
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更
無
情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整
無
情況
1、惠州茂碩能源科技有限公司電源驅(qū)動生產(chǎn)項(xiàng)目：截至 2012 年 4 月 26 日，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際投資額
為 205.33 萬元，經(jīng)深圳市鵬城會計(jì)師事務(wù)所有限公司“深鵬所股專字[2012]0478 號”專項(xiàng)鑒證報(bào)告確認(rèn)。經(jīng)公司董事會審議通過，保
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置 薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見后，公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金 205.33 萬元
換情況 2、惠州茂碩能源科技有限公司研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目：截至 2012 年 4 月 26 日，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際投資額
為 210.17 萬元，經(jīng)深圳市鵬城會計(jì)師事務(wù)所有限公司“深鵬所股專字[2012]0478 號”專項(xiàng)鑒證報(bào)告確認(rèn)。經(jīng)公司董事會審議通過，保
薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見后，公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金 210.17 萬元
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資
無
金情況
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金
項(xiàng)目尚未完結(jié)
額及原因
尚未使用的募集資金用途及去向 款項(xiàng)存放于募集資金專戶中
募集資金使用及披露中存在的問
無
題或其他情況
專項(xiàng)報(bào)告 第7頁
茂碩電源科技股份有限公司
2017 年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
募集資金使用情況對照表-發(fā)行股票購買資產(chǎn)（湖南方正達(dá)）項(xiàng)目 單位：人民幣萬元
募集資金總額 4,947.5712 本年度投入募集資金總額 --
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 --
累計(jì)變更用途的募集資金總額 -- 已累計(jì)投入募集資金總額 4,947.5712
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 0.00%
截至期末
是否已變 本年度 截至期末累 項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 項(xiàng)目可行性
募集資金承 調(diào)整后投資 投資進(jìn)度 本年度實(shí)現(xiàn) 是否達(dá)到預(yù)
承諾投資項(xiàng)目 更項(xiàng)目(含 投入金 計(jì)投入金額 定可使用狀 是否發(fā)生重
諾投資總額 總額(1) (%)(3)＝ 的效益 計(jì)效益
部分變更) 額 (2) 態(tài)日期 大變化
(2)/(1)
重大資產(chǎn)重組（湖南方正達(dá)）項(xiàng)目 否 4,947.5712 4,947.5712 -- 4,947.5712 100.00 2015-3-31 2,784.70 否 否
承諾投資項(xiàng)目合計(jì) -- 4,947.5712 4,947.5712 -- 4,947.5712 100.00 -- 2,784.70 -- --
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情
不適用
況和原因（分具體項(xiàng)目）
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況
無
說明
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展
無
情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更
無
情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整
無
情況
截至 2015 年 3 月 24 日，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際投資額為 498.42 萬元，經(jīng)瑞華會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置
伙)“瑞華專審字【2015】48060007 號”確認(rèn)。經(jīng)公司董事會審議通過，保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見后，公司以募集資金置換預(yù)先已投
換情況
入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金 498.42 萬元。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資
無
金情況
專項(xiàng)報(bào)告 第8頁
茂碩電源科技股份有限公司
2017 年度
募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
五、募集資金投資計(jì)劃及調(diào)整情況
1、惠州茂碩能源科技有限公司研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目
根據(jù)公司《2016 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》披露的惠州茂碩能源科技有
限公司研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度安排，項(xiàng)目預(yù)計(jì)于 2017 年 12 月 31 日完工投入使用。
因研發(fā)設(shè)備的購置需根據(jù)惠州茂碩產(chǎn)能增加逐步提升，且部分新產(chǎn)品處于預(yù)研、研發(fā)期
或客戶認(rèn)定階段，基于謹(jǐn)慎性的考慮，研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目整體投資分批付款進(jìn)度滯后于預(yù)期
投資進(jìn)度，公司研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)按新計(jì)劃進(jìn)度有序進(jìn)行。經(jīng)公司研究決定，將該項(xiàng)
目預(yù)定使用狀態(tài)日期由 2017 年 12 月 31 日延期至 2018 年 12 月 31 日，項(xiàng)目其他內(nèi)容不變。
2、惠州茂碩能源科技有限公司信息化系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目
根據(jù)公司《2016 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》披露的惠州茂碩能源科技有
限公司研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度安排，項(xiàng)目預(yù)計(jì)于 2017 年 12 月 31 日完工投入使用。
該項(xiàng)目主要是服務(wù)于“電源驅(qū)動生產(chǎn)項(xiàng)目”投入使用以及公司產(chǎn)能擴(kuò)張后的配套項(xiàng)目，
為建設(shè)智慧工廠，完成工廠智能自動化目標(biāo)，信息化系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目將進(jìn)行配套升級，為保證
項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量，SRM 系統(tǒng)、MES 系統(tǒng)、信息化安全異地備份等信息化建設(shè)，已新簽相關(guān)合同并
開始啟動，但尚未付款。經(jīng)公司研究決定，將該項(xiàng)目預(yù)定使用狀態(tài)日期由 2017 年 12 月 31
日延期至 2018 年 12 月 31 日，項(xiàng)目其他內(nèi)容不變。
六、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
1、募集資金投資項(xiàng)目未發(fā)生變更。
2、募集資金投資項(xiàng)目未對外轉(zhuǎn)讓或置換。
七、募集資金使用及披露中存在的問題
1、本公司已披露的募集資金使用相關(guān)信息不存在未及時(shí)、不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整披露
的情況。
2、本公司募集資金存放、使用、管理及披露均不存在違規(guī)情形。
專此報(bào)告
茂碩電源科技股份有限公司
（蓋章）
二〇一七年三月二十六日
專項(xiàng)報(bào)告 第9頁