茂碩電源科技股份有限公司獨立董事
關(guān)于第四屆董事會2018年第1次定期會議的獨立意見
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范
運作指引》、《公司章程》及《獨立董事工作制度》等有關(guān)規(guī)定，作為茂碩電源科
技股份有限公司（以下簡稱“茂碩電源”或“公司”）的獨立董事，現(xiàn)對公司 2017 年
年度報告及第四屆董事會 2018 年第 1 次定期會議相關(guān)事項發(fā)表獨立意見如下：
一、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況和對外擔(dān)保的專項說明
和獨立意見
作為公司的獨立董事，我們本著對公司、全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，對公司控
股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況和對外擔(dān)保情況進行了認(rèn)真的核查，現(xiàn)發(fā)
表如下獨立意見：
公司能夠認(rèn)真貫徹執(zhí)行有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格控制對外擔(dān)保風(fēng)險和關(guān)聯(lián)方占用資金
風(fēng)險。
經(jīng)核查，不存在報告期內(nèi)發(fā)生或以前期間發(fā)生但延續(xù)到報告期的控股股東、
實際控制人占用公司資金的情況；其他關(guān)聯(lián)方在公司日常業(yè)務(wù)資金往來以外，不
存在其他非經(jīng)營性占用公司資金的情況。
公司除對控股子公司提供擔(dān)保外，沒有為控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方、
任何非法人單位或個人提供對外擔(dān)保，沒有發(fā)生違反規(guī)定的對外擔(dān)保事項；也無
以前期間發(fā)生但持續(xù)到 2017 年度的對外擔(dān)保事項。
二、關(guān)于公司 2017 年度利潤分配的獨立意見
經(jīng)大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為本公司出具的標(biāo)準(zhǔn)無保留意見《審
計報告》(大華審字[2018]004744 號)確認(rèn)，公司 2017 年度實現(xiàn)歸屬于上市公司
股東的凈利潤為 1,306.5 萬元，期間提取盈余公積 314.89 萬元，且本期子公司
收購少數(shù)股東股權(quán)因資本公積不足沖減，調(diào)減未分配利潤 502.2 萬元，因此導(dǎo)致
報告期實現(xiàn)的可供股東分配的利潤僅為 489.41 萬元。
鑒于 2017 年度實現(xiàn)的可供股東分配的利潤僅為 489.41 萬元，且公司預(yù)計
2018 年度有重大資金支出安排；2017 年利潤分配預(yù)案：擬 2017 年度不派發(fā)現(xiàn)
金紅利，不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。該預(yù)案是依據(jù)公司實際情況制訂的，
符合公司《公司章程》和《未來三年（2017-2019 年）股東回報規(guī)劃》中有關(guān)利
潤分配政策的規(guī)定，符合公司當(dāng)前的實際情況，有利于公司持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。
我們同意 2017 年度上述利潤分配預(yù)案并同意提交股東大會審議。
三、關(guān)于公司 2017 年度內(nèi)部控制評價報告的獨立意見
經(jīng)核查，公司建立、健全了內(nèi)部控制制度并能得到有效執(zhí)行，保證公司經(jīng)
營活動有序開展，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的全面實施和充分實現(xiàn)，公司
《茂碩電源科技股份公司 2017 年度內(nèi)部控制評價報告》真實、完整反映了公司
內(nèi)部控制狀況和各項制度的建立和執(zhí)行情況。
四、關(guān)于 2017 年度募集資金存放與使用情況的專項報告的獨立意見
經(jīng)核查，2017 年度公司募集資金的存放和使用情況符合中國證監(jiān)會、深圳
證券交易所關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的相關(guān)規(guī)定，公司對募集資金的管
理遵循專戶存放、規(guī)范使用、如實披露、嚴(yán)格管理的原則，不存在變相改變募集
資金投向、損害股東利益、違反相關(guān)規(guī)定之情形。
五、關(guān)于公司《2018 年度董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬方案》的獨立意
見
公司《2018 年度董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬方案》的擬定、審議、決
策及實施程序符合《公司董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬制度》等有關(guān)制度的規(guī)
定，結(jié)合公司實際情況并參照行業(yè)薪酬水平，制定了本公司 2018 年度董事、監(jiān)
事及高級管理人員薪酬方案 ，我們同意該薪酬方案。
六、關(guān)于 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的獨立意見
本次《關(guān)于 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》在提交董事會審議前已經(jīng)
過獨立董事事前認(rèn)可，獨立董事一致同意提交董事會審議。
公司與深圳茂碩投資發(fā)展有限公司（以下簡稱“茂碩投資”）的關(guān)聯(lián)交易以
市場價格為基礎(chǔ)，并參照市場公允價格執(zhí)行，公允合理，不存在損害公司和中小
股東利益的情況。在審議該議案時關(guān)聯(lián)交易決策程序合法，符合深圳證券交易所
股票上市規(guī)則及其他規(guī)范的要求，因此獨立董事一致同意本次公司與茂碩投資的
日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計事項。
七、關(guān)于修訂《公司章程》的獨立意見
為進一步加強對中小投資者合法權(quán)益的保護，公司擬對《公司章程》進行修
訂，并授權(quán)公司董事會辦理相關(guān)工商變更登記手續(xù)，我們同意將該事項將提交
公司 2017 年度股東大會審議，在獲得股東大會審議通過并授權(quán)后，公司董事會
將盡快辦理相關(guān)工商變更事宜。
八、關(guān)于銀行授信及提供擔(dān)保的獨立意見
公司本次擔(dān)保事項的決策程序符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司和
股東利益的行為。本次擔(dān)保人與被擔(dān)保人為公司與子公司之間的擔(dān)?；蚧ハ鄵?dān)
保，公司對子公司有絕對的控制權(quán)，子公司目前的經(jīng)營狀況穩(wěn)定、財務(wù)風(fēng)險處于
公司可控制范圍內(nèi)，公司對其提供擔(dān)保不會影響公司利益，且公司已制定了嚴(yán)格
的對外擔(dān)保審批權(quán)限和程序，能有效防范對外擔(dān)保風(fēng)險。因此，我們同意公司本
次銀行授信及提供擔(dān)保事項。
九、關(guān)于公司會計政策變更、應(yīng)收款項壞賬準(zhǔn)備計提相關(guān)會計估計變更的
獨立意見
經(jīng)核查，公司本次會計政策、會計估計變更的審議程序符合相關(guān)法律、法規(guī)
和《公司章程》的規(guī)定；會計政策變更是公司根據(jù)財政部頒布的最新規(guī)定進行的
合理變更；會計估計變更符合公司實際情況，變更后的會計估計能更客觀、公允
地反映公司財務(wù)狀況和經(jīng)營情況，本次會計政策、會計估計的變更不存在損害公
司及股東利益的情形。因此，我們同意公司本次會計政策、應(yīng)收款項壞賬準(zhǔn)備計
提相關(guān)會計估計變更的事項。
【此頁無正文，為茂碩電源科技股份有限公司《獨立董事關(guān)于第四屆董事會 2018 年第 1 次
定期會議的獨立意見》之簽字、蓋章頁，無正文】
（施偉力）
（郭新梅）
年 月 日