茂碩電源科技股份有限公司
2017年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
施偉力
各位股東及股東代表：
作為茂碩電源科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，本人嚴(yán)格
按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》、深圳證券交易
所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《公司章程》和公司《獨(dú)立董事工作
制度》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，認(rèn)真履行了獨(dú)立董事的職
責(zé)，恪盡職守，勤勉盡責(zé)；積極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真仔細(xì)審閱會(huì)議議案及相關(guān)材
料，積極參與各議題的討論并提出了許多合理建議，對(duì)董事會(huì)的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)
立意見，充分發(fā)揮獨(dú)立董事作用，努力維護(hù)公司整體利益和全體股東特別是中小
股東的合法權(quán)益。同時(shí)，公司對(duì)于本人的工作也給予了極大的支持，沒有妨礙獨(dú)
立董事獨(dú)立性的情況發(fā)生?，F(xiàn)將本人2017年度擔(dān)任公司獨(dú)立董事職務(wù)的履職情
況報(bào)告如下：
一、出席董事會(huì)及股東大會(huì)的次數(shù)及投票情況
2017 年，公司共召開了 13 次董事會(huì)、7 次股東大會(huì)，本人出席情況如下：
2017年 召開 現(xiàn)場(chǎng)出 通訊表 委托出 缺席 是否連續(xù)兩次
召開會(huì)議 次數(shù) 席次數(shù) 決次數(shù) 席次數(shù) 次數(shù) 未親自出席
董事會(huì) 13 8 5 0 0 否
報(bào)告期內(nèi)股東會(huì)會(huì)議召開次數(shù)： 7次
報(bào)告期內(nèi)列席股東會(huì)會(huì)議次數(shù)： 4次
本人積極參加公司召開的董事會(huì)和股東大會(huì)，認(rèn)真審閱會(huì)議相關(guān)材料，積極
參與各議案的討論并提出合理建議，為董事會(huì)的正確、科學(xué)決策發(fā)揮積極作用。
2017 年度，公司董事會(huì)、股東大會(huì)的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營(yíng)決策事
項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)的審批程序。本年度獨(dú)立董事對(duì)提交董事會(huì)的全
部議案均進(jìn)行了審議，沒有反對(duì)票、棄權(quán)票情況。
二、發(fā)表獨(dú)立意見情況
根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《公司章程》及《獨(dú)
立董事工作制度》等有關(guān)規(guī)定，作為公司獨(dú)立董事，基于獨(dú)立判斷立場(chǎng)，對(duì)下列
事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見：
序 會(huì)議日期 會(huì)議名稱 事項(xiàng)內(nèi)容 意見
號(hào) 類型
1、關(guān)于公司董事會(huì)換屆選舉的獨(dú)立意見
2017 年 3 月 第 三屆 董事會(huì) 2017 2、關(guān)于放棄參股子公司同比例增資權(quán)的
1 同意
24 日 年第 1 次臨時(shí)會(huì)議 獨(dú)立意見
2017 年 3 月 第 三屆 董事會(huì) 2017
2 1、關(guān)于變更獨(dú)立董事候選人的獨(dú)立意見 同意
28 日 年第 2 次臨時(shí)會(huì)議
1、關(guān)于聘任高級(jí)管理人員相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)
2017 年 4 月 第 四屆 董事會(huì) 2017 立意見
3 同意
10 日 年第 1 次臨時(shí)會(huì)議
1、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司
資金情況和對(duì)外擔(dān)保的專項(xiàng)說明和獨(dú)立
意見
2、關(guān)于公司 2016 年度利潤(rùn)分配的獨(dú)立意
見
3、關(guān)于公司 2016 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告
的獨(dú)立意見
4、關(guān)于 2016 年度募集資金存放與使用情
況的專項(xiàng)報(bào)告的獨(dú)立意見
2017 年 4 月 第 四屆 董事會(huì) 2017
4 5、關(guān)于公司《2017 年度董事、監(jiān)事、高 同意
17 日 年第 1 次定期會(huì)議
級(jí)管理人員薪酬方案》的獨(dú)立意見
6、關(guān)于 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的獨(dú)
立意見
7、關(guān)于方正達(dá) 2016 年度業(yè)績(jī)承諾未實(shí)現(xiàn)
情況的議案、定向回購(gòu)方笑求、藍(lán)順明
2016 年度應(yīng)補(bǔ)償股份并變更公司注冊(cè)資
本及修訂《公司章程》的獨(dú)立意見
8、關(guān)于銀行授信及提供擔(dān)保的獨(dú)立意見
9、關(guān)于公司會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見
2017 年 5 月 第 四屆 董事會(huì) 2017 1、關(guān)于 2016 年度報(bào)告信息披露差錯(cuò)的責(zé)
5 同意
22 日 年第 2 次臨時(shí)會(huì)議 任認(rèn)定及整改的獨(dú)立意見
1、關(guān)于開展票據(jù)池業(yè)務(wù)的獨(dú)立意見
2、關(guān)于擬終止非公開發(fā)行股票事項(xiàng)的獨(dú)
2017 年 6 月 第 四屆 董事會(huì) 2017
6 立意見 同意
6日 年第 3 次臨時(shí)會(huì)議
3、關(guān)于聘任公司董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理
的獨(dú)立意見
1、關(guān)于方正達(dá)股權(quán)轉(zhuǎn)讓暨關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)
2017 年 6 月 第 四屆 董事會(huì) 2017
7 立意見 同意
29 日 年第 4 次臨時(shí)會(huì)議
2017 年 7 月 第 四屆 董事會(huì) 2017
8 1、關(guān)于購(gòu)買股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見 同意
4日 年第 5 次臨時(shí)會(huì)議
1、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司
資金情況和對(duì)外擔(dān)保的專項(xiàng)說明和獨(dú)立
意見
2、關(guān)于 2017 上年半年度募集資金存放與
2017 年 8 月 第 四屆 董事會(huì) 2017 使用情況的專項(xiàng)報(bào)告的獨(dú)立意見
9 同意
17 日 年第 2 次定期會(huì)議
3、關(guān)于銀行授信及提供擔(dān)保的獨(dú)立意見
4、關(guān)于公司會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見
5、關(guān)于聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的獨(dú)立意見
6、關(guān)于開展遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的獨(dú)立意見
1、關(guān)于參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)并購(gòu)基金的獨(dú)
2017 年 9 月 第 四屆 董事會(huì) 2017
10 立意見 同意
12 日 年第 6 次臨時(shí)會(huì)議
2、關(guān)于控股子公司股權(quán)回購(gòu)的獨(dú)立意見
1、關(guān)于提名董事候選人的獨(dú)立意見
2、關(guān)于銀行授信及提供擔(dān)保的獨(dú)立意見
2017 年 10 第 四屆 董事會(huì) 2017 3、關(guān)于公司與方正達(dá)簽訂債務(wù)清償協(xié)議
11 同意
月 25 日 年第 7 次臨時(shí)會(huì)議
的獨(dú)立意見
4、關(guān)于公司未來三年（2017-2019 年）股
東回報(bào)規(guī)劃的獨(dú)立意見
2017 年 11 第 四屆 董事會(huì) 2017 1、關(guān)于參與競(jìng)買惠州茂碩部分股權(quán)的獨(dú)
12 同意
月 23 日 年第 8 次臨時(shí)會(huì)議 立意見
1、關(guān)于部分募投項(xiàng)目投資進(jìn)度調(diào)整的獨(dú)
2017 年 12 第 四屆 董事會(huì) 2017
13 立意見 同意
月 12 日 年第 9 次臨時(shí)會(huì)議
2、關(guān)于銀行授信及提供擔(dān)保的獨(dú)立意見
三、現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
2017 年度，本人利用參加公司現(xiàn)場(chǎng)董事會(huì)和列席股東大會(huì)的機(jī)會(huì)，現(xiàn)場(chǎng)了
解公司經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況；通過電話和郵件等方式，與公司董事、高管人員保持密
切溝通，及時(shí)獲悉公司重大事項(xiàng)進(jìn)展情況，掌握公司的經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)。報(bào)告期內(nèi)需經(jīng)
董事會(huì)審議決策的重大事項(xiàng)，本人都事先進(jìn)行了認(rèn)真的查驗(yàn)，對(duì)涉及公司生產(chǎn)經(jīng)
營(yíng)、財(cái)務(wù)管理、內(nèi)控制度建設(shè)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)均進(jìn)行了認(rèn)真的核查，必要時(shí)均
發(fā)表了獨(dú)立意見和專項(xiàng)說明，積極配合董事會(huì)審議公司年度報(bào)告，保證了公司年
報(bào)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的披露。
四、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1、關(guān)注公司的規(guī)范運(yùn)作和日常經(jīng)營(yíng)
及時(shí)了解公司經(jīng)營(yíng)情況，本人嚴(yán)格按照《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公
司規(guī)范運(yùn)作指引》的規(guī)定對(duì)公司進(jìn)行多次現(xiàn)場(chǎng)考察，參觀公司的生產(chǎn)車間與公司
管理層、外部審計(jì)師保持積極溝通，深入了解公司管理狀況、財(cái)務(wù)狀況募集資金
使用及內(nèi)部控制等相關(guān)制度建設(shè)及執(zhí)行情況，認(rèn)真核查董事會(huì)審議的每項(xiàng)議案，
在充分了解的基礎(chǔ)上、獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。同時(shí)發(fā)揮本人 LED 行
業(yè)專家的專業(yè)特長(zhǎng)，對(duì)本公司行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、經(jīng)營(yíng)狀況、投資活動(dòng)等方面的情況
提出可行性意見和建議，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策發(fā)揮了積極作用。
2、關(guān)注公司的信息披露工作，維護(hù)公司和中小股東的權(quán)益
督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和《信息
披露管理辦法》的要求完善公司信息披露管理制度，要求公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露
的有關(guān)規(guī)定，保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公正；本人持續(xù)關(guān)
注公司在媒體和網(wǎng)絡(luò)上披露的重要信息，及時(shí)掌握公司信息披露情況，對(duì)相關(guān)信
息的及時(shí)、完整、準(zhǔn)確披露進(jìn)行了有效的監(jiān)督和核查。同時(shí)，本人也密切關(guān)注媒
體對(duì)公司的報(bào)導(dǎo)，必要時(shí)向公司及有關(guān)人員詢證，維護(hù)全體股東的同等知情權(quán)。
3、勤勉盡責(zé)，履行專門委員會(huì)職責(zé)
2017年度，本人作為提名委員會(huì)召集人、審計(jì)委員會(huì)委員、薪酬與考核委
員會(huì)委員、戰(zhàn)略委員會(huì)委員，積極參與各委員會(huì)的日常工作，與其他各位委員一
道積極研討專門委員會(huì)涉及的相關(guān)事宜，為董事會(huì)決策提出參考意見。
五、其他事項(xiàng)
1、無提議召開董事會(huì)的情況；
2、無提議召開臨時(shí)股東大會(huì)的情況；
3、無獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
六、聯(lián)系方式
電子郵箱： weilishi-fq@126.com
以上是本人在2017年任職期間履行職責(zé)情況的匯報(bào)。2018年，本人將繼續(xù)
認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人
治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股股東權(quán)益等內(nèi)容的認(rèn)識(shí)和理解，以切實(shí)加強(qiáng)對(duì)公司和
投資者利益的保護(hù)能力。感謝公司管理層及相關(guān)工作人員在本人 2017 年的工
作中給予的積極配合與支持，在此表示衷心的感謝！
特此報(bào)告。
獨(dú)立董事：
（施偉力）
2018 年 3 月 26 日