深圳市奧拓電子股份有限公司
關(guān)于公司注銷(xiāo)2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的
公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳市奧拓電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第三屆董事會(huì)第二十六
次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司注銷(xiāo)2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議
案》，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述及實(shí)施情況
1、2017年7月7日，公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司
2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2017年股票期
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理
2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，
律師出具相應(yīng)法律意見(jiàn)書(shū)。同日，公司召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通
過(guò)了《關(guān)于公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公
司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法的議案》。
2、2017年7月26日，公司召開(kāi)2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)
于公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2017 年
股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事 會(huì)
辦理2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事宜的議案》，律師出具相應(yīng)法律意見(jiàn)書(shū)。
3、2017年8月25日，公司第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十
五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2017年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象及授予數(shù)量的議
案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》。公司監(jiān)事會(huì)及獨(dú)立董事分別對(duì)
激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就發(fā)表了明確意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)授權(quán)日激勵(lì)對(duì)象名
單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)，公司聘請(qǐng)的律師出具了相關(guān)法律意見(jiàn)書(shū)。
4、2018年4月26日，公司分別召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第三屆監(jiān)
事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司注銷(xiāo)2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股
票期權(quán)的議案》。原激勵(lì)對(duì)象姜澤星、梁玉璽、劉洪兵、任曉鋒、王琨、魏寅、
楊露、鄭剛及周全因個(gè)人原因離職已不符合激勵(lì)條件，同意注銷(xiāo)其已獲授的全部
股票期權(quán)共計(jì)144,500份。由于公司股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件中的公司業(yè)
績(jī)考核條件未達(dá)成，所以根據(jù)《公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，
注銷(xiāo)其他161名激勵(lì)對(duì)象已獲授但未達(dá)到第一期行權(quán)條件的股票期權(quán)共計(jì)
484,400份。
二、本次注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的情況說(shuō)明
1、注銷(xiāo)原因
（1）公司原激勵(lì)對(duì)象姜澤星等9人因個(gè)人原因離職，公司已同意其離職申請(qǐng)，
并已辦理完相關(guān)離職手續(xù)。根據(jù)《公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》“第
十四章、公司與激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理/二、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化 / 二）
激勵(lì)對(duì)象因辭職、公司裁員而離職，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)
的股票期權(quán)不得行權(quán)，并由公司按本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定注銷(xiāo)。”，公司決定注銷(xiāo)上
述離職人員已獲授但未行權(quán)的股票期權(quán)。
（2）根據(jù)《公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，激勵(lì)對(duì)象所獲授的
股票期權(quán)的行權(quán)期自授予日（2017年8月25日）起，在2017年-2019年三個(gè)會(huì)計(jì)年
度中，分年度對(duì)公司業(yè)績(jī)指標(biāo)進(jìn)行考核，達(dá)到公司業(yè)績(jī)考核目標(biāo)系激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年
度的行權(quán)條件之一。激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)行權(quán)期為自授權(quán)日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日
起至授權(quán)日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，若達(dá)到行權(quán)條件，第一期可行
權(quán)數(shù)量占所獲授股票期權(quán)數(shù)量比例為10%。股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件中的
公司業(yè)績(jī)考核條件如下：公司2017年凈利潤(rùn)不低于1.35億元，且以2016年凈利潤(rùn)
為基數(shù)，2017年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于56.46%。（股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中所指凈利潤(rùn)均指
上市公司利潤(rùn)表列報(bào)的凈利潤(rùn)，即上市公司編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的為合并利潤(rùn)表列
報(bào)的歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)。）
根據(jù)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的公司2017年度審計(jì)報(bào)告（瑞
華審字[2018]48190017號(hào)）顯示，2017年度實(shí)現(xiàn)的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)
為132,014,114.22元，與2016年相比增長(zhǎng)53.00%，未達(dá)到《公司2017年股票期權(quán)
激勵(lì)計(jì)劃（草案）》制定的公司業(yè)績(jī)目標(biāo)。因此，根據(jù)《公司2017年股票期權(quán)激
勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象已獲授但未行權(quán)的股權(quán)期權(quán)未達(dá)到第一期行
權(quán)的業(yè)績(jī)條件，應(yīng)予以注銷(xiāo)。
2、注銷(xiāo)數(shù)量
公司股票期權(quán)授予完成后無(wú)資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、
配股或縮股等事項(xiàng)，因此激勵(lì)對(duì)象持有的股票期權(quán)數(shù)量無(wú)需調(diào)整。
公司本次注銷(xiāo)已離職激勵(lì)對(duì)象姜澤星等9人已獲授但未行權(quán)的全部股票期權(quán)
共計(jì)144,500份，注銷(xiāo)其他161名激勵(lì)對(duì)象已獲授但未達(dá)到第一期行權(quán)條件的股票
期權(quán)共計(jì)484,400份。公司本次注銷(xiāo)股票期權(quán)合計(jì)為628,900份。
三、本次注銷(xiāo)部分股票期權(quán)對(duì)公司的影響
本次注銷(xiāo)離職員工已獲授但未行權(quán)股票期權(quán)事項(xiàng)及第一個(gè)行權(quán)期未達(dá)行權(quán)
條件對(duì)應(yīng)股票期權(quán)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)性影響。公司
管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價(jià)值。
四、公司獨(dú)立董事的獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)《公司 2017 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定，公司本次對(duì)已離職員
工已獲授但未行權(quán)股票期權(quán)共計(jì) 144,500 份進(jìn)行注銷(xiāo)，由于公司 2017 年度業(yè)績(jī)
考核指標(biāo)未達(dá)到公司《公司 2017 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的行權(quán)條件，
公司對(duì)第一個(gè)行權(quán)期未達(dá)行權(quán)條件對(duì)應(yīng)股票期權(quán)共計(jì) 484,400 份進(jìn)行注銷(xiāo)。公司
本次回購(gòu)注銷(xiāo)行為符合《公司 2017 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》以及有關(guān)法律、
法規(guī)的規(guī)定，未侵犯公司及全體股東的權(quán)益。
七、公司監(jiān)事會(huì)的核查意見(jiàn)
監(jiān)事會(huì)對(duì)本次注銷(xiāo)部分股票期權(quán)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)，認(rèn)為：根據(jù)《公司
2017 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定，公司本次對(duì)已離職員工已獲授但未行
權(quán)股票期權(quán)共計(jì) 144,500 份進(jìn)行注銷(xiāo)，由于公司 2017 年度業(yè)績(jī)考核指標(biāo)未達(dá)到
公司《公司 2017 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的行權(quán)條件，公司對(duì)第一個(gè)
行權(quán)期未達(dá)行權(quán)條件對(duì)應(yīng)股票期權(quán)共計(jì) 484,400 份進(jìn)行注銷(xiāo)。本次關(guān)于注銷(xiāo)部分
股票期權(quán)的程序符合相關(guān)規(guī)定，同意公司實(shí)施本次注銷(xiāo)行為。
八、法律意見(jiàn)書(shū)
廣東信達(dá)律師事務(wù)所律師認(rèn)為，奧拓電子董事會(huì)決定注銷(xiāo)部分股票期權(quán)已獲
股東大會(huì)授權(quán)；奧拓電子本次注銷(xiāo)2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)符合
《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1號(hào)》、《股權(quán)激
勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄2號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄3號(hào)》等法律法規(guī)、規(guī)范性
文件及《公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定。截至本《法律意
見(jiàn)書(shū)》出具日，奧拓電子本次注銷(xiāo)已經(jīng)履行了現(xiàn)階段必要的程序。
九、其他事項(xiàng)
根據(jù)公司2017年度第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)
董事會(huì)辦理2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司董事會(huì)就決定實(shí)施
本次注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的相關(guān)事宜，已取得公司股東大會(huì)合法授權(quán)。公司董事會(huì)
將根據(jù)2017年度第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，辦理上述注銷(xiāo)等各項(xiàng)必需事宜。
十、 備查文件
1、《公司第三屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議決議》
2、《公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議決議》
3、《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于公司注銷(xiāo)部分股票期權(quán)相關(guān)事宜的法律意見(jiàn)
書(shū)》
特此公告。
深圳市奧拓電子股份有限公司
董事會(huì)
二〇一八年四月二十六日