茂碩電源科技股份有限公司
2017年度獨立董事述職報告
郭新梅
各位股東及股東代表：
作為茂碩電源科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，本人嚴格
按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事的指導(dǎo)意見》、深圳證券交易
所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《公司章程》和公司《獨立董事工作
制度》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，在2017年度工作中恪盡
職守、勤勉盡責(zé)，詳細了解公司的運作情況，忠實履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨立董事
的獨立作用，積極維護公司及全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將本人
2017年度擔(dān)任公司獨立董事職務(wù)的履職情況報告如下：
一、出席董事會及股東大會的次數(shù)及投票情況
2017 年，在本人任職期間，公司共召開了 11 次董事會、6 次股東大會，本
人出席情況如下：
2017年 召開 現(xiàn)場出 通訊表 委托出 缺席 是否連續(xù)兩次
召開會議 次數(shù) 席次數(shù) 決次數(shù) 席次數(shù) 次數(shù) 未親自出席
董事會 11 4 7 0 0 否
報告期內(nèi)股東會會議召開次數(shù)： 6次
報告期內(nèi)列席股東會會議次數(shù)： 3次
本人積極參加公司召開的董事會和股東大會，認真審閱會議相關(guān)材料，積極
參與各議案的討論并提出合理建議，為董事會的正確、科學(xué)決策發(fā)揮積極作用。
2017 年度，公司董事會、股東大會的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事
項和其他重大事項均履行了相關(guān)的審批程序。本年度獨立董事對提交董事會的全
部議案均進行了審議，沒有反對票、棄權(quán)票情況。
二、發(fā)表獨立意見情況
根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《公司章程》及《獨
立董事工作制度》等有關(guān)規(guī)定，作為公司獨立董事，基于獨立判斷立場，對下列
事項發(fā)表了獨立意見：
意見
序號 會議日期 會議名稱 事項內(nèi)容
類型
第四屆董事會2017 1、關(guān)于聘任高級管理人員相關(guān)事項的獨立
1 2017年4月10日 同意
年第1次臨時會議 意見
1、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資
金情況和對外擔(dān)保的專項說明和獨立意見
2、關(guān)于公司2016年度利潤分配的獨立意見
3、關(guān)于公司2016年度內(nèi)部控制評價報告的
獨立意見
4、關(guān)于2016年度募集資金存放與使用情況
的專項報告的獨立意見
5、關(guān)于公司《2017年度董事、監(jiān)事、高級
第四屆董事會2017
2 2017年4月17日 管理人員薪酬方案》的獨立意見 同意
年第1次定期會議
6、關(guān)于2017年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的獨立
意見
7、關(guān)于方正達2016年度業(yè)績承諾未實現(xiàn)情
況的議案、定向回購方笑求、藍順明2016
年度應(yīng)補償股份并變更公司注冊資本及修
訂《公司章程》的獨立意見
8、關(guān)于銀行授信及提供擔(dān)保的獨立意見
9、關(guān)于公司會計政策變更的獨立意見
第四屆董事會2017 1、關(guān)于2016年度報告信息披露差錯的責(zé)任
3 2017年5月22日 同意
年第2次臨時會議 認定及整改的獨立意見
1、關(guān)于開展票據(jù)池業(yè)務(wù)的獨立意見
2、關(guān)于擬終止非公開發(fā)行股票事項的獨立
第四屆董事會2017
4 2017年6月6日 意見 同意
年第3次臨時會議
3、關(guān)于聘任公司董事會秘書、副總經(jīng)理的
獨立意見
1、關(guān)于方正達股權(quán)轉(zhuǎn)讓暨關(guān)聯(lián)交易的獨立
第四屆董事會2017
5 2017年6月29日 意見 同意
年第4次臨時會議
6 2017年7月4日 第四屆董事會2017 1、關(guān)于購買股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的獨立意見 同意
年第5次臨時會議
1、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資
金情況和對外擔(dān)保的專項說明和獨立意見
2、關(guān)于2017上年半年度募集資金存放與使
用情況的專項報告的獨立意見
第四屆董事會2017
7 2017年8月17日 3、關(guān)于銀行授信及提供擔(dān)保的獨立意見 同意
年第2次定期會議 4、關(guān)于公司會計政策變更的獨立意見
5、關(guān)于聘任會計師事務(wù)所的獨立意見
6、關(guān)于開展遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的獨立意見
1、關(guān)于參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)并購基金的獨立
第四屆董事會2017
8 2017年9月12日 意見 同意
年第6次臨時會議 2、關(guān)于控股子公司股權(quán)回購的獨立意見
1、關(guān)于提名董事候選人的獨立意見
2、關(guān)于銀行授信及提供擔(dān)保的獨立意見
第四屆董事會2017 3、關(guān)于公司與方正達簽訂債務(wù)清償協(xié)議的
9 2017年10月25日 獨立意見 同意
年第7次臨時會議
4、關(guān)于公司未來三年（2017-2019年）股東
回報規(guī)劃的獨立意見
第四屆董事會2017 1、關(guān)于參與競買惠州茂碩部分股權(quán)的獨立
10 2017年11月23日 同意
年第8次臨時會議 意見
1、關(guān)于部分募投項目投資進度調(diào)整的獨立
第四屆董事會2017
11 2017年12月12日 意見 同意
年第9次臨時會議
2、關(guān)于銀行授信及提供擔(dān)保的獨立意見
三、現(xiàn)場檢查情況
2017年度，本人勤勉履行職責(zé)，密切關(guān)注公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，
與公司高級管理人員保持密切聯(lián)系，監(jiān)督和核查董事、高管履職情況，聽取公司
管理層對于經(jīng)營狀況和規(guī)范運作方面的匯報，并多次到公司進行現(xiàn)場調(diào)查。
四、保護投資者權(quán)益方面所做的工作
1、關(guān)注公司的規(guī)范運作和日常經(jīng)營
2、關(guān)注公司的信息披露工作，維護公司和中小股東的權(quán)益
持續(xù)關(guān)注公司信息披露工作，公司能夠嚴格按照《深圳證券交易所股票上市
規(guī)則》和《信息披露制度》的有關(guān)規(guī)定，真實、準確、完整地履行信息披露義務(wù)。
2017年，公司規(guī)范地披露了日常關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行和預(yù)計情況、募集資金使用等
事項，沒有出現(xiàn)損害公司和全體股東合法權(quán)益的情況。
3、勤勉盡責(zé)，履行專門委員會職責(zé)
2017年度，本人作為審計委員會召集人、薪酬與考核委員會召集人、戰(zhàn)略
委員會委員、提名委員會委員，本人積極參加各委員會召開的各次會議，并按照
各專門委員會實施細則的相關(guān)要求，與其他各位委員一起積極研討專門委員會涉
及的相關(guān)事宜，為董事會決策提出參考意見。
五、其他事項
1、無提議召開董事會的情況；
2、無提議召開臨時股東大會的情況；
3、無獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況。
在履行獨立董事的職責(zé)過程中，公司董事會、公司管理層和相關(guān)工作人員給
予了積極有效的配合和支持，對此表示感謝。
六、聯(lián)系方式
電子郵箱： guoxinmei@genrui-bio.com
以上是本人在 2017 年任職期間履行職責(zé)情況的匯報。2018 年，本人將繼
續(xù)認真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法
人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股股東權(quán)益等內(nèi)容的認識和理解，以切實加強對公司
和投資者利益的保護能力。感謝公司管理層及相關(guān)工作人員在本人 2017 年的
工作中給予的積極配合與支持，在此表示衷心的感謝！
特此報告。
獨立董事：
（郭新梅）
2018 年 3 月 26 日