深圳市奧拓電子股份有限公司
關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期
權(quán)的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳市奧拓電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）根據(jù)第三屆董事會(huì)第二
十七次會(huì)議審議通過的《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票
期權(quán)的議案》以及《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定以及公司2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)
認(rèn)為公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就，同意
確定2018年5月4日為授權(quán)日，授予96名激勵(lì)對(duì)象100萬份股票期權(quán)?，F(xiàn)將相關(guān)內(nèi)
容公告如下：
一、2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述
《深圳市奧拓電子股份有限公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘
要已經(jīng)公司2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過，關(guān)于公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)
計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”）的主要內(nèi)容如下：
1、本次激勵(lì)計(jì)劃擬授權(quán)給激勵(lì)對(duì)象的激勵(lì)工具為股票期權(quán)。
2、激勵(lì)計(jì)劃股票來源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股票。
3、激勵(lì)對(duì)象：激勵(lì)計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象共172人，包括高級(jí)管理人員、其他
關(guān)鍵管理人員（含控股子公司）及公司認(rèn)為對(duì)公司持續(xù)發(fā)展有直接影響的核心技
術(shù)（業(yè)務(wù)）人員（含控股子公司）。激勵(lì)對(duì)象不含有獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或者
合計(jì)持有上市公司5%以上股份股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。激勵(lì)對(duì)
象名單已經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)，具體分配如下表：
獲授的股票期權(quán) 占授予股票期 占授權(quán)時(shí)公司
姓 名 職 位
數(shù)量（萬份) 權(quán)總量的比例 總股本的比例
孔德建 董事會(huì)秘書 15 2.50% 0.02%
其他關(guān)鍵管理人員以及核心技
術(shù)（業(yè)務(wù)）人員（含控股子公司， 485 80.83% 0.79%
共 171 人）
預(yù)留股票期權(quán) 100 16.67% 0.16%
合計(jì) 600 100.00% 0.97%
4、行權(quán)價(jià)格：7.47元/股。
5、有效期：本激勵(lì)計(jì)劃有效期自股票期權(quán)授權(quán)之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的股
票期權(quán)全部行權(quán)或注銷之日止，最長(zhǎng)不超過48個(gè)月。
6、行權(quán)安排：自本計(jì)劃授權(quán)日起滿12個(gè)月后，激勵(lì)對(duì)象在可行權(quán)期間按10%、
45%、45%的行權(quán)比例分批逐年行權(quán)。
二、已履行的相關(guān)審批程序
1、2017年7月7日，公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司
2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2017年股票期
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理
2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，
律師出具相應(yīng)法律意見書。同日，公司召開第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通
過了《關(guān)于公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公
司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法的議案》。
2、2017年7月26日，公司召開2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)
于公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2017
年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事
會(huì)辦理2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事宜的議案》，律師出具相應(yīng)法律意見書。
3、2017年8月25日，公司第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十
五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2017年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象及授予數(shù)量的議
案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》。公司監(jiān)事會(huì)及獨(dú)立董事分別對(duì)
激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就發(fā)表了明確意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)授權(quán)日激勵(lì)對(duì)象名
單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了核查意見，公司聘請(qǐng)的律師出具了相關(guān)法律意見書。
4、2018年5月3日，公司第三屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二
十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期
權(quán)的議案》。公司監(jiān)事會(huì)及獨(dú)立董事分別對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就發(fā)
表了明確意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)授權(quán)日激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了核查意見，公
司聘請(qǐng)的律師出具了相關(guān)法律意見書。
三、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)授權(quán)條件的成就情況
激勵(lì)對(duì)象只有在同時(shí)滿足下列條件時(shí)，才能獲授股票期權(quán)：
（一）本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)條件
1、公司未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法
表示意見的審計(jì)報(bào)告；
（2）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行
利潤(rùn)分配的情形；
（3）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處
罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事及高級(jí)管理人員情形；
（5）公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的；
（6）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（二）董事會(huì)關(guān)于授權(quán)條件滿足情況的說明
經(jīng)審核，董事會(huì)確認(rèn)本次授權(quán)權(quán)益工具的條件已經(jīng)成就，并符合《公司法》、
《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以
及《深圳市奧拓電子股份有限公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定。
四、公司本次擬實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與已披露的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)容不存
在差異，不需要重新提請(qǐng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)程序。
五、本次預(yù)留股票期權(quán)的授權(quán)情況
根據(jù)公司2017股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，董事會(huì)決定預(yù)留股票期權(quán)的授
權(quán)具體情況如下：
1、本激勵(lì)計(jì)劃擬授權(quán)給激勵(lì)對(duì)象的激勵(lì)工具為股票期權(quán)；
2、本激勵(lì)計(jì)劃所涉標(biāo)的股票來源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股；
3、本激勵(lì)計(jì)劃授予預(yù)留股票期權(quán)的授權(quán)日為2018年5月4日；
4、本次授權(quán)的激勵(lì)對(duì)象共96人，授權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為100萬份，激勵(lì)對(duì)象
包括其他關(guān)鍵管理人員（含控股子公司）及公司認(rèn)為對(duì)公司持續(xù)發(fā)展有直接影響
的核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員（含控股子公司）。
具體情況如下：
獲授的股票期權(quán) 占授予股票期 占授權(quán)時(shí)公司
姓 名 職 位
數(shù)量（萬份) 權(quán)總量的比例 總股本的比例
其他關(guān)鍵管理人員以及核心技
術(shù)（業(yè)務(wù)）人員（含控股子公司， 100.00 100.00% 0.16%
共 96 人）
合計(jì) 100.00 100.00% 0.16%
5、本次授權(quán)的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為7.53元/股；
6、股票期權(quán)自授權(quán)日起滿12個(gè)月后可以開始行權(quán)?？尚袡?quán)日必須為交易日，
但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：
（1）公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，
自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；
（2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；
（3）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件
發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其它期間。
預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如下表所示：
股票期
行權(quán)期 行權(quán)安排 權(quán)行權(quán)
比例
自預(yù)留授權(quán)日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至
預(yù)留股票期權(quán)第
預(yù)留授權(quán)日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng) 50%
一個(gè)行權(quán)期
日止。
自預(yù)留授權(quán)日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至
預(yù)留股票期權(quán)第
預(yù)留授權(quán)日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng) 50%
二個(gè)行權(quán)期
日止。
7、本次授予股票期權(quán)的行權(quán)條件
（1）公司業(yè)績(jī)考核要求
本激勵(lì)計(jì)劃授予股票期權(quán)的行權(quán)考核年度為 2018-2019 年兩個(gè)個(gè)會(huì)計(jì)年度，
每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次。授權(quán)的預(yù)留股票期權(quán)各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：
預(yù)留股票期權(quán)行權(quán)期 業(yè)績(jī)考核目標(biāo)
公司 2018 年凈利潤(rùn)不低于 2.05 億元，且以 2016
第一個(gè)行權(quán)期 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2018 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于
137.59%。
公司 2019 年凈利潤(rùn)不低于 3.10 億元，且以 2016
第二個(gè)行權(quán)期 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2019 年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于
259.29%。
注：上述各年凈利潤(rùn)均指上市公司利潤(rùn)表列報(bào)的凈利潤(rùn)，即上市公司編制合
并財(cái)務(wù)報(bào)表的為合并利潤(rùn)表列報(bào)的歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)。
若股票期權(quán)的行權(quán)條件達(dá)成，激勵(lì)對(duì)象持有的股票期權(quán)按照本計(jì)劃規(guī)定比例
行權(quán)；反之，若行權(quán)條件未達(dá)成，所有激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年對(duì)應(yīng)的股票期權(quán)由公司
注銷。
（2）個(gè)人績(jī)效考核要求
根據(jù)《深圳市奧拓電子股份有限公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理
辦法》，激勵(lì)對(duì)象只有在行權(quán)的上一年度考核結(jié)果達(dá)標(biāo)在C級(jí)以上，即考核綜合
評(píng)分超過70分（含70分），才能對(duì)當(dāng)期股票期權(quán)行權(quán)；否則，未達(dá)行權(quán)條件的股
票期權(quán)將按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定由公司作廢注銷。
8、對(duì)不符合行權(quán)條件的股票期權(quán)將由公司予以注銷。
9、本次授權(quán)完成后將不會(huì)導(dǎo)致股權(quán)分布不符合上市條件要求。
10、公司本次向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的安排不存在差異。
六、本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的授權(quán)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)能力和財(cái)務(wù)狀況的影響
（一）預(yù)留股票期權(quán)的會(huì)計(jì)處理
按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)—股份支付》的規(guī)定，公司將在等待期的每個(gè)資
產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可行權(quán)人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，
修正預(yù)計(jì)可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照股票期權(quán)授權(quán)日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取
得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。
（二）預(yù)留股票期權(quán)的公允價(jià)值及激勵(lì)成本測(cè)算
財(cái)政部于2006年2月15日發(fā)布了《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)—股份支付》和《企
業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，并于2007年1月1日起在上市公司
范圍內(nèi)施行。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》中關(guān)于公允
價(jià)值確定的相關(guān)規(guī)定，需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯?duì)股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)算。
公司選擇Black-Scholes模型計(jì)算股票期權(quán)的公允價(jià)值，選取相關(guān)參數(shù)，對(duì)股票
期權(quán)激勵(lì)成本進(jìn)行了測(cè)算。根據(jù)測(cè)算，公司預(yù)留股票期權(quán)授予的100萬份股票期
權(quán)而形成的股權(quán)激勵(lì)成本為142.50萬元。具體攤銷情況如下：
授予預(yù)留股票期權(quán)數(shù)量 需要攤銷總費(fèi)用 2018 年 2019 年 2020 年
（萬份） （萬元） （萬元） （萬元） （萬元）
100.00 142.50 68.00 61.00 13.50
上述對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響為測(cè)算數(shù)據(jù)，并不代表最終的會(huì)計(jì)成
本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與實(shí)際授權(quán)日和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的股
票數(shù)量有關(guān)。上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果的影響最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度
審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。
公司以目前信息的測(cè)算，在不考慮本計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的刺激作用情況下，股
權(quán)激勵(lì)費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響，但影響程度不大。若考慮股
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)員工的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，
降低代理人成本，本計(jì)劃將有助于公司業(yè)績(jī)的提升。
七、激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購股票期權(quán)及繳納個(gè)人所得稅的資金全部自籌，公司承諾
不為激勵(lì)對(duì)象依本計(jì)劃獲取標(biāo)的股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，
包括為其貸款提供擔(dān)保。
八、監(jiān)事會(huì)核查意見
公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃授予預(yù)留股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象是否符合授權(quán)條
件進(jìn)行核實(shí)后，認(rèn)為：董事會(huì)確定的授權(quán)日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》
以及《公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中關(guān)于授權(quán)日的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)
本次授予也符合激勵(lì)計(jì)劃中關(guān)于激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)的條件。
本次授予的激勵(lì)對(duì)象具備《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法律、
法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，不存在最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或
宣布為不適當(dāng)人選，也不存在最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以
行政處罰的情形，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，其
作為公司本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效，且滿足激勵(lì)
計(jì)劃規(guī)定的獲授條件。
九、獨(dú)立董事意見
公司獨(dú)立董事對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)授予的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立
意見如下：公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)授予的激勵(lì)對(duì)象及其獲授
的權(quán)益工具數(shù)量與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相符。預(yù)留股票期權(quán)授權(quán)權(quán)益工具的條件已經(jīng)成
就，并符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法
律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《深圳市奧拓電子股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》的規(guī)定。獨(dú)立董事同意公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的授權(quán)
日為2018年5月4日，并同意向符合條件的96名激勵(lì)對(duì)象授權(quán)100萬份股票期權(quán)。
十、法律意見
廣東信達(dá)律師事務(wù)所出具了《關(guān)于深圳市奧拓電子股份有限公司向激勵(lì)對(duì)象
授予2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的法律意見書》，認(rèn)為：奧拓電子本
次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)授予相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；
董事會(huì)有權(quán)確定授權(quán)日；本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)授予的條件已滿足；董
事會(huì)確定的授權(quán)日、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票期權(quán)的授予對(duì)象及授予數(shù)
量符合《管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定；奧拓
電子尚需就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予辦理信息披露、登記等事宜。
十一、備查文件
1、《深圳市奧拓電子股份有限公司第三屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議決議》
2、《深圳市奧拓電子股份有限公司第三屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議決議》
3、《深圳市奧拓電子股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》
4、《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之授予預(yù)留股
票期權(quán)事項(xiàng)的法律意見書》
深圳市奧拓電子股份有限公司
董事會(huì)
二〇一八年五月四日