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2017年度監(jiān)事會工作報(bào)告
一、監(jiān)事會日常工作情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會議事
規(guī)則》及有關(guān)法律法規(guī)的要求，遵守誠信原則，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，了解和掌握
公司的經(jīng)營決策、投資方案、財(cái)務(wù)狀況和生產(chǎn)經(jīng)營情況，對公司董事、總經(jīng)理和
其他高級管理人員的盡職盡責(zé)情況進(jìn)行了監(jiān)督，維護(hù)了公司利益和全體股東的合
法權(quán)益，對企業(yè)的規(guī)范運(yùn)作和發(fā)展起到了積極的作用。
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會共召開六次會議，會議情況如下：
（一）2017年3月10日，召開第三屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)
于的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于的議案》、
《關(guān)于及的議案》、《關(guān)于<
公司2016年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告>的議案》、《關(guān)于
的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于公司監(jiān)事2016
年度薪酬的議案》、《關(guān)于公司運(yùn)用自有閑置資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》、《關(guān)
于回購注銷部分限制性股票的議案》。
（二）2017年4月25日，召開第三屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)
于2017年第一季度報(bào)告全文及正文的議案》、《關(guān)于公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第
一個(gè)解鎖期可解鎖的議案》。
（三）2017年7月7日，召開第三屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于
及其摘要的議
案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于以募集資金置換已預(yù)先投入自籌資金的議案》、《關(guān)
于以募集資金置換已預(yù)先投入自籌資金的議案》、《關(guān)于以募集資金置換已預(yù)先
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投入自籌資金的議案》。
（四）2017年8月4日，召開第三屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于
及的議案》、《關(guān)于公司
2017年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告的議案》。
（五）2017年8月25日，召開第三屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)
于調(diào)整2017年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予對象及授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于調(diào)整2017年股
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予對象及授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對象授予股票期權(quán)的議
案》。
（六）2017年10月20日，召開第三屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了《關(guān)
于的議案》和《關(guān)于公司續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所
的議案》。
二、監(jiān)事會對2017年度有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
（一）公司依法運(yùn)作情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》等規(guī)定，認(rèn)真履行職
責(zé)積極參加股東大會，列席董事會會議，對公司的決策程序、內(nèi)部控制制度的建
立與執(zhí)行等依法運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會認(rèn)為，公司建立了完善的內(nèi)部控制制
度并得到有效執(zhí)行；股東大會、董事會運(yùn)作規(guī)范、決策合理、程序合法；公司董
事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)均能做到勤勉盡責(zé)，不存在違反法律、法規(guī)、
《公司章程》或損害公司及股東利益的行為。
（二）公司財(cái)務(wù)情況
監(jiān)事會通過對公司2017年度的財(cái)務(wù)情況的監(jiān)督、檢查和審核，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)
制度健全，財(cái)務(wù)狀況良好，2017年度財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、完整地反映了公司2017年度
的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流情況。
（三）公司募集資金使用情況
監(jiān)事會對2017年募集資金的使用情況進(jìn)行了有效監(jiān)督，認(rèn)為公司募集資金
的使用能夠嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易
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所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不存在違規(guī)
使用募集資金的行為。在募集資金管理上，能嚴(yán)格按照公司《募集資金管理制度》
的規(guī)定執(zhí)行。募集資金使用及有關(guān)的信息披露符合規(guī)范，符合全體股東特別是中
小投資者及公司的利益。
（四）公司收購、出售資產(chǎn)情況
報(bào)告期內(nèi)，公司收購、出售資產(chǎn)交易價(jià)格合理，沒有發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易，沒有損
害股東的權(quán)益，也沒有造成公司資產(chǎn)流失。
（五）公司關(guān)聯(lián)交易情況
通過對公司2017年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)督，監(jiān)事會認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)公司發(fā)
生的關(guān)聯(lián)交易遵循公平、公正、公開的原則進(jìn)行，不存在損害公司及股東利益的
情形。
（六）對公司內(nèi)部控制自我評價(jià)的意見
監(jiān)事會對公司董事會出具的《2017年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告》進(jìn)行了審核，
監(jiān)事會認(rèn)為公司已經(jīng)建立了較為合理的內(nèi)部控制體系，并已得到有效執(zhí)行，能夠
對編制真實(shí)、公允的財(cái)務(wù)報(bào)表提供合理保證。公司董事會出具的《2017年度內(nèi)部
控制評價(jià)報(bào)告》真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。
（七）公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
公司已按相關(guān)法規(guī)的要求制定了《內(nèi)幕信息知情人登記制度》。報(bào)告期內(nèi)，
公司嚴(yán)格執(zhí)行該制度，認(rèn)真做好了內(nèi)幕信息的保密和管理工作。監(jiān)事會認(rèn)為：公
司內(nèi)幕信息知情人登記制度的建立和實(shí)施，符合中國證監(jiān)會頒布的《關(guān)于上市公
司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定的要求，該制度執(zhí)行良
好，未發(fā)生違規(guī)現(xiàn)象。
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