深圳市奧拓電子股份有限公司
2017年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
各位股東及股東代表：
作為深圳市奧拓電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”） 第三屆董事會(huì)的
獨(dú)立董事，根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)
立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》以及《公司章程》、《獨(dú)立董事工作條例》等有關(guān)法規(guī)
和制度，本著客觀、公正、獨(dú)立的原則，勤勉盡責(zé)，謹(jǐn)慎、認(rèn)真地行使公司所賦
予的權(quán)利，充分發(fā)揮了獨(dú)立董事的獨(dú)立作用，維護(hù)了公司的整體利益和中小股東
的合法權(quán)益。現(xiàn)將本人2017年度履行職責(zé)情況述職如下：
一、2017年出席董事會(huì)及股東大會(huì)的情況
2017 年度，本人親自參加或委托出席了公司每次召開(kāi)的董事會(huì)，積極列席
公司股東大會(huì)。公司在 2017 年度召集、召開(kāi)的董事會(huì)、股東大會(huì)符合法定程序，
重大經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)和其它重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)程序，合法有效。2017 年度，
本人對(duì)公司董事會(huì)各項(xiàng)議案及公司其它事項(xiàng)沒(méi)有提出異議。2017 年度，本人出
席董事會(huì)會(huì)議的情況如下：
2017 年董事會(huì)會(huì)議召
開(kāi)次數(shù)
親自出席 委托出席 缺席次 是否連續(xù)兩次未
董事姓名 職務(wù)
次數(shù) 次數(shù) 數(shù) 親自出席會(huì)議
賈廣新 獨(dú)立董事 8 0 0 否
1、對(duì)各次董事會(huì)會(huì)議審議的相關(guān)議案均投了贊成票。
2、無(wú)缺席董事會(huì)的情況。
二、發(fā)表獨(dú)立董事意見(jiàn)情況
（一）公司第三屆董事會(huì)第十七次會(huì)議，本人對(duì)公司以下相關(guān)事項(xiàng)基于獨(dú)
立判斷立場(chǎng)，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
1、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金和公司對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立意
見(jiàn)
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保
若干問(wèn)題的通知》（證監(jiān)發(fā)[2003]56號(hào)文）和《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為
的通知》（證監(jiān)發(fā)[2005]120號(hào)）的有關(guān)要求，對(duì)公司2016年度對(duì)外擔(dān)保情況和
關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況進(jìn)行了核查，我們認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)，公司不存在控股股東及
其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的情況；公司全資子公司惠州市奧拓電子科技
有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“惠州奧拓”）因日常經(jīng)營(yíng)需要向供應(yīng)商采購(gòu)1500萬(wàn)元原材
料，公司就惠州奧拓的上述額度的貨款支付提供信用擔(dān)保。公司的上述擔(dān)保事項(xiàng)，
已經(jīng)過(guò)董事會(huì)審議批準(zhǔn)，符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，決策程序合法、
有效。
2、關(guān)于公司2016年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的獨(dú)立意見(jiàn)
對(duì)于公司2016年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案，我們認(rèn)為：該利潤(rùn)分
配預(yù)案符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅》、《公
司章程》等相關(guān)規(guī)定，綜合考慮了公司利潤(rùn)分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，同時(shí)兼
顧了公司當(dāng)前的實(shí)際情況及未來(lái)可持續(xù)發(fā)展的資金需求，我們同意董事會(huì)的該項(xiàng)
預(yù)案，并請(qǐng)董事會(huì)將該預(yù)案提請(qǐng)股東大會(huì)審議。
3、關(guān)于公司2016年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn)
報(bào)告期內(nèi)，公司的內(nèi)部控制制度覆蓋了公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的主要方面和環(huán)
節(jié)，較為合理、有效，符合相關(guān)法規(guī)和證券監(jiān)管部門(mén)的要求，制度運(yùn)行正常，能
夠在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中起到良好的內(nèi)部控制作用。公司董事會(huì)出具的《2016
年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》客觀、真實(shí)地反映了公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況。
4、關(guān)于公司董事長(zhǎng)2017年度薪酬分配方案、高級(jí)管理人員2017年度薪酬分
配方案的獨(dú)立意見(jiàn)
公司董事長(zhǎng)2017年度薪酬分配方案、高級(jí)管理人員2017年度薪酬分配方案，
根據(jù)公司的相關(guān)制度制定。我們認(rèn)為：方案符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)
定，有利于增強(qiáng)薪酬體系的激勵(lì)作用。
5、關(guān)于公司運(yùn)用自有閑置資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)核查，公司已經(jīng)建立了《對(duì)外投資管理制度》、《理財(cái)產(chǎn)品管理制度》等
內(nèi)控制度，可以保證規(guī)范運(yùn)作和防范風(fēng)險(xiǎn)。公司的本次投資使用自有閑置資金，
不會(huì)影響公司的正常經(jīng)營(yíng)，有利于提高資金利用率，增加公司收益。
6、關(guān)于對(duì)公司回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)《公司2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定，由于公司限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象羅麗華等11人已離職，已不具備激勵(lì)對(duì)象資格和條件，公司
董事會(huì)本次回購(gòu)注銷(xiāo)上述離職人員已獲授但尚未解除限售的全部限制性股票
12.20萬(wàn)股，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《公司2016年限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定，并已得到了公司2016年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授
權(quán)。公司本次回購(gòu)注銷(xiāo)事項(xiàng)程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情
況，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。因此我們同意公司回購(gòu)注銷(xiāo)已不符合
激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的12.20萬(wàn)股限制性股票。
（二）公司第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議，本人對(duì)公司以下相關(guān)事項(xiàng)基于獨(dú)
立判斷立場(chǎng)，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
1、關(guān)于全資子公司增資
本次使用募集資金對(duì)公司全資子公司增資有利于募集資金項(xiàng)目的順利實(shí)施,
改善子公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu),不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形，符
合公司的發(fā)展戰(zhàn)略及全體股東的利益，有利于公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。本次事項(xiàng)審議程
序符合《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易
所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使
用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定。我們同意本次使用募集資金對(duì)全資子公司進(jìn)行增資
事宜。
2、關(guān)于公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期可解鎖
公司獨(dú)立董事對(duì)所授予的限制性股票第一個(gè)解鎖期的解鎖條件是否滿足等
事項(xiàng)進(jìn)行了審查和監(jiān)督，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：經(jīng)核查，公司的業(yè)績(jī)指標(biāo)、激勵(lì)對(duì)
象及其個(gè)人績(jī)效考核等實(shí)際情況均符合公司激勵(lì)計(jì)劃中對(duì)首次授予限制性股票
的第一個(gè)解鎖期解鎖條件的要求，對(duì)激勵(lì)對(duì)象限制性股票限售安排、解鎖等事項(xiàng)
未違反《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《公司2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》、《公司2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，未
侵犯公司及全體股東的利益，公司激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期部分限制性股票解鎖條
件已經(jīng)達(dá)成，激勵(lì)對(duì)象符合解鎖資格條件，可解鎖限制性股票數(shù)量與其在考核年
度內(nèi)個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果相符，其作為本次可解鎖的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效。
（三）公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議，本人對(duì)公司以下相關(guān)事項(xiàng)基于獨(dú)
立判斷立場(chǎng)，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
1、關(guān)于公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）的獨(dú)立意見(jiàn)
（1）關(guān)于《深圳市奧拓電子股份有限公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
及其摘要的獨(dú)立意見(jiàn)
1）、未發(fā)現(xiàn)公司存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理
辦法》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公
司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。
2）、公司本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所確定的激勵(lì)對(duì)象具備《中華人民共和國(guó)
公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)
“《證券法》”）、公司《章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格；
不存在最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在最近12個(gè)月
內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在最近12個(gè)月內(nèi)因
重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施
的情形；不存在具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的
情形；不存在具有法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的情形，該名單人員
均符合《管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定
的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
3）、公司《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的內(nèi)容符合《公司法》、《證券法》、《管
理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定；對(duì)各激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)的授予
安排、行權(quán)安排（包括授權(quán)額度、授權(quán)日期、授權(quán)條件、行權(quán)價(jià)格、等待期、行
權(quán)期、行權(quán)條件等事項(xiàng)）未違反有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，未侵犯公
司及全體股東的利益。
4）、公司不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)?；蛉魏纹渌?cái)務(wù)資助的計(jì)
劃或安排。
5）、公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司激
勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)公司管理團(tuán)隊(duì)和業(yè)務(wù)骨干對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使
命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。
綜上所述，我們一致同意公司實(shí)行本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。
（2）關(guān)于本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性的獨(dú)立意見(jiàn)
我們認(rèn)為，本次公司層面業(yè)績(jī)指標(biāo)為歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)（以下簡(jiǎn)
稱(chēng)“凈利潤(rùn)”）及其增長(zhǎng)率，凈利潤(rùn)指標(biāo)反映公司盈利能力的及企業(yè)成長(zhǎng)性的體
現(xiàn)，能夠樹(shù)立較好的資本市場(chǎng)形象；經(jīng)過(guò)合理預(yù)測(cè)并兼顧本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)作用，
公司為本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定了相比2016年，2017-2019年度的凈利潤(rùn)的業(yè)
績(jī)考核目標(biāo)。綜上所述，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的考核指標(biāo)設(shè)定具有良好的科學(xué)性和
合理性，同時(shí)對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有約束效果，有助于達(dá)到本次激勵(lì)計(jì)劃的考核目的。
2、關(guān)于以募集資金置換已預(yù)先投入自籌資金的獨(dú)立意見(jiàn)
獨(dú)立董事認(rèn)為：公司及千百輝本次以募集資金置換已預(yù)先投入的自籌資金，
內(nèi)容及程序符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管
理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》
及公司《募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金用途之情形，
不會(huì)損害公司和股東尤其是中小股東的利益。因此，同意公司使用募集資金
570.00萬(wàn)元置換已預(yù)先投入的自籌資金570.00萬(wàn)元，同意千百輝使用募集資金
1,781,623.44元置換已預(yù)先投入的自籌資金1,781,623.44元。
3、關(guān)于全資子公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的獨(dú)立意見(jiàn)
千百輝使用部分閑置非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，履行了必要審
批程序，符合有關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公
司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》以及公司《募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定。
是在保障募投項(xiàng)目正常進(jìn)度的情況下實(shí)施的，不會(huì)影響其主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。
不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)
行。 公司獨(dú)立董事一致同意：自公司董事會(huì)決議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)，千百輝
公司使用最高投資額度不超過(guò)6,000萬(wàn)元（在上述額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用）
的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
4、關(guān)于調(diào)整限制性股票數(shù)量和價(jià)格的獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)審議，我們認(rèn)為：公司本次調(diào)整限制性股票數(shù)量和價(jià)格，符合《上市公司
股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《深圳市奧拓電子股份有限公司2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定，并已得到了公司2016年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)。
因此，我們同意本次對(duì)限制性股票數(shù)量和價(jià)格調(diào)整事項(xiàng)。
5、關(guān)于公司向關(guān)聯(lián)方出租辦公用房的獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)審議，我們認(rèn)為：本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)是在關(guān)聯(lián)各方協(xié)商一致的基礎(chǔ)上進(jìn)行
的，關(guān)聯(lián)交易定價(jià)客觀、公允、合理，符合《公司法》、《深圳證券交易所股票
上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，體現(xiàn)了公開(kāi)、公平、公正的原則，不存在
損害公司及其他股東特別是中小股東利益的情形；董事會(huì)對(duì)上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)
行表決時(shí)，嚴(yán)格履行關(guān)聯(lián)董事回避等程序，本次關(guān)聯(lián)交易的表決程序符合有關(guān)法
律、法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定；同意上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，要求在上述關(guān)聯(lián)交
易的實(shí)際發(fā)生過(guò)程中嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行，切實(shí)維
護(hù)公司投資者特別是廣大中小投資者的利益。
（四）公司第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議，本人對(duì)公司以下相關(guān)事項(xiàng)基于獨(dú)立
判斷立場(chǎng)，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
1、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金和公司對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立意
見(jiàn)。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保
若干問(wèn)題的通知》(證監(jiān)發(fā)[2003]56號(hào)文)、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的
通知》(證監(jiān)發(fā)[2005]120號(hào))等有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司2017年上半年度關(guān)聯(lián)方資金往
來(lái)情況和對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行了核查，我們認(rèn)為：2017年上半年度，公司不存在控
股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況；公司全資子公司惠州市奧拓電子科技
有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“惠州奧拓”）、深圳市千百輝照明工程有限公司（以下簡(jiǎn)
稱(chēng)“千百輝”）因日常經(jīng)營(yíng)需要，進(jìn)一步提高經(jīng)濟(jì)效益，分別向銀行申請(qǐng)1,000
萬(wàn)元和5,000萬(wàn)元綜合授信貸款，奧拓電子就惠州奧拓和千百輝的上述額度綜合
授信貸款提供信用擔(dān)保；惠州奧拓因日常經(jīng)營(yíng)需要向供應(yīng)商采購(gòu)1500萬(wàn)元原材
料，奧拓電子就惠州奧拓的上述額度的貨款支付提供信用擔(dān)保。公司的上述擔(dān)保
事項(xiàng)，已經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)，符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，決策程序
合法、有效。
2、關(guān)于公司2017年半年度募集資金存放與使用情況的獨(dú)立意見(jiàn)
2017年上半年度公司募集資金的存放和使用符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易
所關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的相關(guān)規(guī)定，不存在募集資金存放和使用違
規(guī)的情形。2017年半年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
（五）公司第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議，本人對(duì)公司以下相關(guān)事項(xiàng)基于獨(dú)
立判斷立場(chǎng)，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
1、關(guān)于調(diào)整公司 2017 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)認(rèn)真審核，我們認(rèn)為：本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象、授予股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整
符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律、法
規(guī)和規(guī)范性文件以及《深圳市奧拓電子股份有限公司2017股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》的規(guī)定。不存在損害公司及全體股東利益的情形。
綜上所述，我們一致同意對(duì)公司2017股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整。
2、關(guān)于公司2017年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的獨(dú)立意見(jiàn)
公司獨(dú)立董事對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授權(quán)的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
公司2017股票期權(quán)首次授權(quán)的激勵(lì)對(duì)象及其獲授的權(quán)益工具數(shù)量與調(diào)整后的股
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相符。首次授權(quán)股票期權(quán)的條件已經(jīng)成就，并符合《公司法》、 《證
券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《深
圳市奧拓電子股份有限公司2017股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定。我們同意
公司2017股票期權(quán)首次授權(quán)日為2017年8月25日，并同意向符合條件的170名激勵(lì)
對(duì)象授權(quán)498.85萬(wàn)份股票期權(quán)。
（六）公司第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議，本人對(duì)公司以下相關(guān)事項(xiàng)基于獨(dú)
立判斷立場(chǎng)，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
1、關(guān)于公司續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)核查，瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有相關(guān)執(zhí)業(yè)資格，審計(jì)團(tuán)隊(duì)
嚴(yán)謹(jǐn)敬業(yè)，并對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況較為熟悉。我們同意公司董事會(huì)聘請(qǐng)瑞華會(huì)
計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2017年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。
三、任職董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作情況
本人作為公司董事會(huì)提名委員會(huì)主任、戰(zhàn)略委員會(huì)委員和薪酬與考核委員會(huì)
委員，2017年度履職情況如下：
（1）提名委員會(huì)
2017年度本人擔(dān)任提名委員會(huì)委員期間，參加了一次提名委員會(huì)，審核公司
董事（非獨(dú)立董事）及高級(jí)管理人的履職情況以及發(fā)表意見(jiàn)。
（2）戰(zhàn)略委員會(huì)
2017年度，本人參加了戰(zhàn)略委員會(huì)1次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于的議案》。
（3）薪酬與考核委員會(huì)
2017 年度，本人參加了薪酬與考核委員會(huì) 4 次會(huì)議，審議通過(guò)了《2017 年
股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》、《關(guān)
于公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期可解鎖的議案》、《關(guān)于公司董事、高
級(jí)管理人員 2016 年度薪酬的議案》、《關(guān)于公司董事長(zhǎng) 2017 年度薪酬分配方案
的議案》、《關(guān)于公司高級(jí)管理人員 2017 年度薪酬分配方案的議案》。
四、保護(hù)社會(huì)公眾股股東合法權(quán)益方面所做的工作
2017年度，本人能勤勉盡責(zé)，忠實(shí)履行獨(dú)立董事職務(wù)，維護(hù)了公司和中小股
東的合法權(quán)益。通過(guò)參加董事會(huì)會(huì)議，聽(tīng)取有關(guān)董事、高管對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的介紹，
現(xiàn)場(chǎng)查閱公司的相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理資料，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和可能產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)
風(fēng)險(xiǎn)，在董事會(huì)上發(fā)表意見(jiàn)、行使職權(quán)。
五、其他工作情況
1、無(wú)提議召開(kāi)董事會(huì)的情況；
2、無(wú)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；
3、無(wú)獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
以上是本人在2017年度履行職責(zé)情況的匯報(bào)。對(duì)公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子等公
司相關(guān)人員，在本人履行職責(zé)過(guò)程中給予了積極有效的配合和支持，在此表示衷
心的感謝。
獨(dú)立董事（簽名）：
賈廣新
2018年4月2日