鴻利智匯集團股份有限公司
獨立董事2017年年度述職報告
——王建民
本人作為鴻利智匯集團股份有限公司（以下簡稱\"公司\"）的獨立董事，嚴格遵照相
關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》的要求，在2017年度的工作中誠信、勤勉、盡責，忠實履行
職務，認真審議董事會各項議案并對公司相關(guān)事項發(fā)表獨立意見，充分行使了獨立董事
的職權(quán)，獨立、公正地履行了獨立董事義務，切實維護了公司和股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將
本人2017年度擔任公司獨立董事期間履行職責情況匯報如下：
一、參加會議情況
任職期間，本人積極參加公司召開的董事會和股東大會，認真審閱會議材料，積極
參與各項議題的討論并提出合理建議，為董事會的正確決策發(fā)揮了積極的作用。
2017年度，公司召開董事會十一次，股東大會六次，本人通過現(xiàn)場參加董事會七次，
通過通訊方式參加四次；列席股東大會五次。本人沒有委托其他獨立董事代為出席會議
的情形，也沒有缺席且未委托其他獨立董事代為出席應出席會議并行使表決權(quán)的情形。
董事會出席情況
是否連續(xù)兩
姓名 應出席次數(shù) 現(xiàn)場出席次數(shù) 通訊出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
次未出席
王建民 11 7 4 0 0 否
公司董事會、股東大會的召集召開符合法定要求，重大事項均履行了相應的審批程
序，本人作為獨立董事對董事會各項議案及相關(guān)事項沒有提出異議，對各次董事會會議
審議的相關(guān)議案均投了贊成票。
二、發(fā)表獨立意見情況
2017年度，本人恪盡職守、勤勉盡責，認真了解公司生產(chǎn)經(jīng)營運和財務狀況，與公
司其他獨立董事就相關(guān)事項共同發(fā)表獨立意見如下：
（一）2017年1月9日，對公司第一期員工持股計劃相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，同意
以上議案。
（二）2017年1月20日，對公司第三屆董事會第十四次會議審議的關(guān)于2016年第三季
度報告會計差錯更正發(fā)表了獨立意見，同意以上議案。
（三）2017年3月24日，對公司第三屆董事會第十五次會議審議的關(guān)于聘任李俊東先
生為公司總經(jīng)理發(fā)表了獨立意見，同意以上議案。
（四）2017年4月24日，對公司第三屆董事會第十六次會議審議的關(guān)于公司2016年度
利潤分配預案、公司2016年度內(nèi)部控制自我評價報告、公司2016年度公司控股股東及其
他關(guān)聯(lián)方資金占用情況、公司2016年度募集資金存放與使用情況專項報告、公司續(xù)聘中
審眾環(huán)會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2017年年度審計機構(gòu)、公司2017年度董事、
高級管理人員薪酬方案、對子公司提供擔保、關(guān)于聘任李俊東先生為公司董事、公司2016
年度計提資產(chǎn)減值準備均發(fā)表了獨立意見，同意以上議案。
（五）2017年5月31日，對公司第三屆董事會第十七次會議審議的關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)
行權(quán)價格與限制性股票回購價格、關(guān)于回購注銷限制性股票和注銷股票期權(quán)、關(guān)于子公
司向銀行申請綜合授信額度暨公司提供擔保發(fā)表了獨立意見，同意以上議案。
（六）2017年8月8日，對公司第三屆董事會第十八次會議審議的關(guān)于公司向銀行申
請貸款暨調(diào)整綜合授信額度、關(guān)于子公司向銀行申請綜合授信額度暨公司提供擔保發(fā)表
了獨立意見，同意以上議案。
（七）2017年8月25日，對公司第三屆董事會第十九次會議審議的關(guān)于2017年半年度
報告有關(guān)事項、關(guān)于 2017年半年度募集資金存放與實際使用情況、關(guān)于會計政策變更和
新增會計政策、關(guān)于子公司對外投資暨關(guān)聯(lián)交易、關(guān)于子公司使用自有閑置資金購買理
財產(chǎn)品發(fā)表了獨立意見，同意以上議案。
（八）2017年9月25日，對公司第三屆董事會第二十次會議審議的關(guān)于收購丹陽誼善
車燈設備制造有限公司56%股權(quán)、關(guān)于轉(zhuǎn)讓參股子公司股權(quán)發(fā)表了獨立意見，同意以上議
案。
（九）2017年10月19日，對公司第三屆董事會第二十一次會議審議的關(guān)于對子公司
提供擔保、關(guān)于全資子公司簽訂《投資合作協(xié)議》暨對外投資發(fā)表了獨立意見，同意以
上議案。
（十）2017年12月29日，對公司第三屆董事會第二十三次會議審議的關(guān)于對外投資
暨關(guān)聯(lián)交易、關(guān)于調(diào)整向子公司擔保期限發(fā)表了獨立意見，同意以上議案。
本人認為，公司2017年度審議的以上重大事項均符合《公司法》、《證券法》等有
關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，體現(xiàn)了公開、公平、公正的原則，公司三會審議
和表決以上重大事項的程序合法有效，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利
益的情形。
三、對公司進行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2017年度，本人時刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，及時了解公司經(jīng)營動
態(tài)、掌握公司運營現(xiàn)狀，利用自身專業(yè)知識為公司經(jīng)營獻計獻策。同時，多次利用現(xiàn)場
參加會議的機會提前到公司進行調(diào)查了解，并與公司董事、董事會秘書、財務負責人及
其他相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系和充分溝通交流，并提出合理化建議切實履行了獨立董
事職責。
四、在公司 2017年年度審計中的履職情況
根據(jù)公司《獨立董事工作細則》的有關(guān)規(guī)定。本人到公司進行實地調(diào)研，結(jié)合行業(yè)
現(xiàn)狀特別是LED照明的發(fā)展現(xiàn)狀，與公司2017年年審會計師進行充分的溝通，聽取年審會
計師介紹初審意見情況，并就相關(guān)問題與公司管理層進行充分的溝通，忠實地履行了獨
立董事職責。
五、保護投資者權(quán)益方面所作的工作
（一）有效地履行了獨立董事的職責，本人對公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控制度建設、募
集資金使用、生產(chǎn)經(jīng)營活動和投資項目進展等情況給予充分關(guān)注和監(jiān)督。當公司董事會
審議決策重大事項時，本人均提前要求公司提供相關(guān)資料，并進行認真審核，并能夠獨
立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。
（二）加強自身學習，提高履職能力。本人積極加強對上市公司相關(guān)法律、法規(guī)和
各項規(guī)章制度的學習，加深對法規(guī)中涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)，保護社會公眾股東
權(quán)益等相關(guān)內(nèi)容的認識和理解，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護社會公眾股東
權(quán)益的思想意識。
（三）積極關(guān)注公司信息披露工作，及時審閱公司相關(guān)公告文稿，嚴格按照相關(guān)法
律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，對公司信息披露的真實、準確、完整、及時、公平等情況進行監(jiān)督
和檢查，維護了公司和中小股東的權(quán)益。
六、任職董事會各專門委員會的工作情況
本人擔任董事會審計委員會主任委員、薪酬與考核委員會主任委員，2016年按照公
司《董事會審計委員會工作實施細則》、《董事會薪酬與考核委員會工作實施細則》，
積極參與公司相關(guān)日常工作。
（一）作為董事會審計委員會的主任委員，本人嚴格按照監(jiān)管要求和《董事會審計
委員會工作細則》召集和主持會議。2017年度，本人召集并主持了八次董事會審計委員
會會議，審議通過了2017年度審計部工作報告及2018年工作計劃、定期報告相關(guān)會議、
內(nèi)部控制自我評價報告、會計師審計溝通會議等事宜。
（二）作為董事會薪酬與考核委員會的委員，對董事和高級管理人員的考核標準進
行研究，切實履行董事職責。2017年參與了一次董事會薪酬與考核委員會， 審議通過了
《2017年公司董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬及獎金發(fā)放方案》。
七、其他相關(guān)工作
（一）未有提議召開董事會情況發(fā)生；
（二）未有提名高級管理人員情況發(fā)生；
（三）未有獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況發(fā)生；
（四）未發(fā)生獨立董事提議聘請或解聘會計師事務所的情況。
以上是本人在2017年度履行職責情況匯報。2018年，本人將按照相關(guān)法律法規(guī)對獨
立董事的規(guī)定和要求，繼續(xù)認真盡責、謹慎、忠實、勤勉地履行獨立董事的職責，利用
自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗為公司發(fā)展提供更多具有建設性的建議，為董事會的科學決策提
供參考意見。充分發(fā)揮獨立董事的作用，維護全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益，為
促進公司穩(wěn)健發(fā)展，樹立公司誠實、守信的良好形象，發(fā)揮積極有利的作用。
[本頁無正文，為鴻利智匯集團股份有限公司獨立董事2017年年度述職報告簽字頁]
獨立董事：
王建民
二〇一八年四月十九日