深圳市奧拓電子股份有限公司
2017年度獨立董事履行職責(zé)情況報告
深圳市奧拓電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會獨立董事
馬秀敏女士、王麗娜女士、賈廣新先生在2017年的工作中，根據(jù)《公司法》、《上
市公司治理準則》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳
證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》以及《公司章程》、《獨立董事
工作條例》等有關(guān)法規(guī)和制度，本著誠信與勤勉的工作精神，勤勉盡責(zé)，認真履
行相關(guān)職責(zé)，積極發(fā)揮獨立董事的作用。2017年度獨立董事履行職責(zé)情況如下：
一、參加董事會及董事會專門委員會的情況
（一）獨立董事參加董事會及董事會專門委員會的情況
報告期內(nèi)，獨立董事積極出席董事會及董事會各專門委員會會議，認真審閱
會議相關(guān)材料，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和可能產(chǎn)生的經(jīng)營風(fēng)險，獨立發(fā)表意見
和行使職權(quán)。
2017 年度，公司召集召開董事會 8 次，審計委員會會議 6 次，薪酬與考核
委員會會議 4 次，戰(zhàn)略委員會會議 1 次，提名委員會 1 次，獨立董事出席會議情
況如下：
應(yīng)出席 現(xiàn)場出 以通訊方 委托出 是否連續(xù)兩
獨立董事 缺席會
會議名稱 會議次 席會議 式出席會 席會議 次未親自出
姓名 議次數(shù)
數(shù) 次數(shù) 議次數(shù) 次數(shù) 席會議
董事會 8 6 2 0 0 否
馬秀敏
審計委員會 6 6 0 0 0 否
董事會 8 7 1 0 0 否
王麗娜 戰(zhàn)略委員會 1 1 0 0 0 否
審計委員會 6 6 0 0 0 否
薪酬與考核
4 4 0 0 0 否
委員會
提名委員會 1 1 0 0 0 否
董事會 8 6 2 0 0 否
戰(zhàn)略委員會 1 1 0 0 0 否
賈廣新
薪酬與考核
4 4 0 0 0 否
委員會
提名委員會 1 1 0 0 0 否
（二）獨立董事提出異議事項的內(nèi)容及理由
2017年度，公司召集召開的董事會、董事會專門委員會符合法定程序，重大
經(jīng)營決策事項和其他重大事項均履行了相關(guān)程序，合法有效，獨立董事未對公司
董事會各項議案及公司其他事項提出異議。
（三）獨立董事提出關(guān)于規(guī)范發(fā)展的建議及建議采納情況
2017年度，獨立董事通過參加會議和現(xiàn)場檢查等方式，及時了解掌握公司經(jīng)
營與發(fā)展情況，結(jié)合其在管理、財務(wù)、法律等方面的特長，就公司的戰(zhàn)略發(fā)展、
重大資產(chǎn)重組、內(nèi)部控制、財務(wù)管理等方面提出的合理的建議，公司結(jié)合自身實
際情況予以采納。
二、獨立董事現(xiàn)場辦公、實地查看情況
2017 年度，公司獨立董事利用參加董事會、股東大會、專門委員會會議機
會，多次對公司進行現(xiàn)場調(diào)查，與公司管理層進行了充分的交流，及時了解公司
生產(chǎn)經(jīng)營、內(nèi)部控制等情況，并進行現(xiàn)場檢查。
三、2017 年度獨立董事發(fā)表獨立意見情況
意見
序號 獨董姓名 日期 事項
類型
《關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司
資金和公司對外擔(dān)保情況的獨立意見》；
《關(guān)于公司 2016 年度利潤分配及資本公
積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的獨立意見 》；《關(guān)于
馬秀敏、 公司 2016 年度內(nèi)部控制評價報告的獨立
1 王麗娜、 2017.3.30 意見》；《關(guān)于公司董事長 2017 年度薪 同意
賈廣新 酬分配方案、高級管理人員 2017 年度薪
酬分配方案的獨立意見》；《關(guān)于公司運
用自有閑置資金購買理財產(chǎn)品的獨立意
見》；《關(guān)于對公司回購注銷部分限制性
股票事項的獨立意見 》
馬秀敏、 《關(guān)于全資子公司增資》； 《關(guān)于公司
2 王麗娜、 2017.4.25 限制性股票激勵計劃第一個解鎖期可解 同意
賈廣新 鎖》
《關(guān)于公司 2017 年股票期權(quán)激勵計劃
（草案）的獨立意見》；《關(guān)于以募集資
金置換已預(yù)先投入自籌資金的獨立意
馬秀敏、
見 》；《關(guān)于全資子公司使用閑置募集
3 王麗娜、 2017.7.7 同意
資金進行現(xiàn)金管理的獨立意見》；《關(guān)于
賈廣新
調(diào)整限制性股票數(shù)量和價格的獨立意
見》 ；《關(guān)于公司向關(guān)聯(lián)方出租辦公用
房的獨立意見》
《關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司
馬秀敏、
資金和公司對外擔(dān)保情況的獨立
4 王麗娜、 2017.8.4 同意
意見》；《關(guān)于公司 2017 年半年度募集
賈廣新
資金存放與使用情況的獨立意見》
《關(guān)于調(diào)整公司 2017 年股票期權(quán)激勵計
馬秀敏、
劃相關(guān)事項的獨立意見》；《關(guān)于公司
5 王麗娜、 2017.8.25 同意
2017 年股票期權(quán)激勵計劃首次授予的獨
賈廣新
立意見》
馬秀敏、
《關(guān)于公司續(xù)聘會計師事務(wù)所的獨立意
6 王麗娜、 2017.10.20 同意
見》
賈廣新
以上為2017年公司獨立董事履行職責(zé)的情況。在2018年工作中，公司董事會
將繼續(xù)為獨立董事履行職責(zé)提供必要的條件，給予積極的配合和支持，并督促獨
立董事規(guī)范履行職責(zé)。
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董事會
2018 年 4 月 2 日