國民技術(shù)股份有限公司
劉斌獨(dú)立董事2016年度述職報(bào)告
各位股東及代表：
本人自2016年3月23日擔(dān)任國民技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)
立董事，按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《關(guān)
于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、 公司章程》、 獨(dú)立董事工作制度》
及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，2016年忠實(shí)、誠信、勤勉、盡責(zé)地履行了獨(dú)立董事的
職責(zé)，出席了公司相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)、股東大會(huì)的各項(xiàng)議案并發(fā)表獨(dú)立
意見，維護(hù)了股東尤其是中小股東的合法利益，較好地發(fā)揮了獨(dú)立董事作用?，F(xiàn)
將2016年任職期間的工作情況向各位股東及代表進(jìn)行匯報(bào)。
一、出席會(huì)議的情況
2016年公司共計(jì)召開6次董事會(huì)會(huì)議，本人應(yīng)參加5次，實(shí)際參加5次，均為
本人親自出席。本人對(duì)提交董事會(huì)的議案均認(rèn)真審議，與公司經(jīng)營(yíng)管理層保持了
充分溝通，也提出了很多合理化建議，以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)。本人認(rèn)為公司
董事會(huì)的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)均履行了相關(guān)審批程序，合法有
效。對(duì)于本人參加的公司董事會(huì)各項(xiàng)議案及其它事項(xiàng)，本人均投了贊成票，無提
出異議的事項(xiàng)，也沒有反對(duì)、棄權(quán)的情形。
二、發(fā)表獨(dú)立意見的情況
2016年度，本人嚴(yán)格按照《獨(dú)立董事工作制度》的要求，恪盡職守、勤勉盡
責(zé)，詳細(xì)了解公司運(yùn)作情況，與公司其他兩位獨(dú)立董事就相關(guān)事項(xiàng)共同發(fā)表獨(dú)立
意見如下：
1、在2016年3月31日召開的公司第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議發(fā)表了《關(guān)于使
用超募資金置換研發(fā)及辦公大樓建設(shè)項(xiàng)目預(yù)先投入自籌資金的獨(dú)立意見》。
2、在2016年4月22日召開的第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議上發(fā)表了《關(guān)于調(diào)整
限制性股票數(shù)量及回購價(jià)格的獨(dú)立意見》、《關(guān)于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖
期解鎖條件成就的獨(dú)立意見》。
3、在2016年8月19日召開的第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議上發(fā)表了《關(guān)于公司
控股股東及關(guān)聯(lián)方資金占用、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)的獨(dú)立意見》、《關(guān)于2016年半年度募
集資金存放與使用的獨(dú)立意見》。
4、在2016年10月21日召開的第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議上發(fā)表了《關(guān)于公
司高級(jí)管理人員任免的獨(dú)立意見》。
三、對(duì)公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
2016年度，本人對(duì)公司進(jìn)行了多次現(xiàn)場(chǎng)考察，調(diào)查期間，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情
況、內(nèi)部控制制度建立及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議和股東大會(huì)決議執(zhí)行情況、財(cái)務(wù)
運(yùn)行情況等方面進(jìn)行了深入了解，調(diào)閱了有關(guān)資料。此外，本人還通過電話、郵
件等方式與公司董事、高級(jí)管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，以了解公司
的重大事項(xiàng)及其進(jìn)展情況，及時(shí)、主動(dòng)地就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行溝通。
四、保護(hù)社會(huì)公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作
作為公司獨(dú)立董事，本人在2016年忠實(shí)、勤勉、誠信、盡責(zé)地履行獨(dú)立董事
職責(zé)，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理、關(guān)聯(lián)交易等情況，認(rèn)真聽取了相關(guān)人員的匯
報(bào)，主動(dòng)調(diào)查、取得了做出決策所需要的情況及資料，及時(shí)了解公司的日常經(jīng)營(yíng)
狀態(tài)和可能產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，在董事會(huì)上獨(dú)立、客觀、審慎地行使各項(xiàng)表決權(quán)，
積極有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，維護(hù)了股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。
此外，本人還積極參加深圳證券交易所組織及公司的相關(guān)培訓(xùn)，進(jìn)一步學(xué)習(xí)
相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深了對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)
構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，以切實(shí)加強(qiáng)對(duì)投資
者利益的保護(hù)能力，形成自覺保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想意識(shí)。
五、行使獨(dú)立董事特別職權(quán)情況
2016年度，本人作為公司獨(dú)立董事沒有行使以下特別職權(quán)：
1、向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)；
2、提議召開董事會(huì)；
3、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；
4、在股東大會(huì)召開前公開向股東征集投票權(quán)。
2017年，本人將繼續(xù)本著忠實(shí)、誠信、勤勉、盡責(zé)的精神，繼續(xù)按照國家法
律法規(guī)、《公司章程》和《獨(dú)立董事工作制度》中的要求，積極有效的履行獨(dú)立
董事的職責(zé)，繼續(xù)加強(qiáng)同公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層之間的溝通與協(xié)
作，更加深入地了解公司的業(yè)務(wù)開展與經(jīng)營(yíng)管理情況，增強(qiáng)公司董事會(huì)的決策能
力和領(lǐng)導(dǎo)水平，促進(jìn)董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性，以提高公司決策水平和經(jīng)營(yíng)
業(yè)績(jī)，維護(hù)全體股東的合法權(quán)益。
特此報(bào)告！
獨(dú)立董事：劉斌
2017年3月28日