廣東銀禧科技股份有限公司
關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)行權(quán)價(jià)格的公告
本公司及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對(duì)其內(nèi)容真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
廣東銀禧科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“銀禧科技”）于2017年3
月9日召開第三屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，具體如下：
一、公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃概述
1、2014 年 10 月 14 日，公司召開了第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議和第三屆監(jiān)事
會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司
及其摘要的預(yù)案》等議案，獨(dú)立董事就相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。其后公司向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)上報(bào)了申請(qǐng)備案材料。
2、2014 年 11 月 3 日，公司獲悉中國(guó)證監(jiān)會(huì)已對(duì)公司報(bào)送的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
（草案）及相關(guān)材料確認(rèn)無異議并進(jìn)行了備案。
3、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案無異議后，公司于 2014 年 11 月 24 日，
公司召開 2014 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董
事會(huì)辦理公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案，股
東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)確定股票期權(quán)與限制性股票授權(quán)日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)，
向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票并辦理授予股票期權(quán)與限制性股票所必
需的全部事宜。
4、2014年12月2日，公司第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司股
票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，確定以2014年12月2日為
激勵(lì)計(jì)劃授予日，向符合條件的57名激勵(lì)對(duì)象授予747萬份股票期權(quán)與162萬份限
制性股票，其中股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為15.91元/股，限制性股票的授予價(jià)格為
6.75元/股。
5、2014年12月24日，公司完成了股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的首次授予登記工作并進(jìn)行
了公告。
6、2015年8月3日，公司第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整
公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》。2015年4月28日，公司
實(shí)施了2014年度權(quán)益分派方案，以截止2014年12月31日公司總股本201,620,000
股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金0.45元人民幣（含稅）；同時(shí)進(jìn)行資本公
積金轉(zhuǎn)增股本，以公司總股本201,620,000股為基數(shù)，向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10
股，轉(zhuǎn)增后公司總股本為403,240,000股。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
的首次授予的行權(quán)價(jià)格（授予價(jià)格）及份額（數(shù)量）進(jìn)行了調(diào)整。
調(diào)整后的首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為7.93元，首次授予的股票期權(quán)份額為
1,494萬份；首次授予的限制性股票授予價(jià)格為3.35元，首次授予的限制性股票
數(shù)量為324萬股。
根據(jù)《廣東銀禧科技股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象因獲授的限制性股票而取得的現(xiàn)金股利由公司代管，作為應(yīng)
付股利在解鎖時(shí)向激勵(lì)對(duì)象支付。若該部分限制性股票未能解鎖，公司回購注銷
該部分限制性股票時(shí)，回購價(jià)格應(yīng)扣除代為收取的該部分現(xiàn)金分紅。
7、2015年8月10日，公司第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，確定2015年8月10日為預(yù)留
期權(quán)的授權(quán)日，向符合條件的20名激勵(lì)對(duì)象授予182萬份股票期權(quán)，預(yù)留期權(quán)的
行權(quán)價(jià)格為11.10元。
8、2015年8月25日，公司完成了股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)授予登記工作并
進(jìn)行了公告。
9、2016年3月29日，公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于注銷
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于注銷和回購注銷股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授
予權(quán)益第一個(gè)行權(quán)/解鎖期股票期權(quán)和限制性股票的議案》。
公司原激勵(lì)對(duì)象司家保等 11 人因個(gè)人原因辭職，根據(jù)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的
相關(guān)規(guī)定，以上人員已不符合激勵(lì)條件，公司對(duì)上述人員已獲授權(quán)但尚未行權(quán)的
股票期權(quán)予以注銷，注銷數(shù)量為 69 萬份，其中首次授予的股票期權(quán) 47 萬份，預(yù)
留授予的股票期權(quán) 22 萬份。
根據(jù)公司 2015 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告結(jié)果，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予權(quán)益第一個(gè)
行權(quán)/解鎖期未達(dá)到行權(quán)/解鎖條件，公司按照相關(guān)規(guī)定注銷第一個(gè)行權(quán)/解鎖期
所涉及 49 名激勵(lì)對(duì)象所獲授的 30%未滿足行權(quán)條件的 434.10 萬份股票期權(quán)及回
購注銷激勵(lì)對(duì)象已獲授 30%未滿足解鎖條件的 97.20 萬股限制性股票，回購價(jià)格
為 3.375 元/股。
10、2016年5月19日，公司完成上述股票期權(quán)注銷及限制性股票回購注銷事
宜票事宜，并進(jìn)行了公告。
11、2017 年 3 月 9 日，公司第三屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過了《關(guān)
于注銷股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)行權(quán)價(jià)
格的議案》、《關(guān)于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予權(quán)益第二個(gè)行權(quán)期/解鎖期可行權(quán)/解鎖
事宜的議案》《關(guān)于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)事宜的議案》。
公司原激勵(lì)對(duì)象羅成才等 3 人因個(gè)人原因辭職，根據(jù)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相
關(guān)規(guī)定，以上人員已不符合激勵(lì)條件，公司對(duì)上述人員已獲授權(quán)但尚未行權(quán)的股
票期權(quán)予以注銷，注銷數(shù)量為 8.4 萬份。
2016 年 4 月 20 日，公司召開 2015 年度股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于 2015
年度利潤(rùn)分配的預(yù)案》，以截止 2015 年 12 月 31 日公司總股本 403,240,000 股為
基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金 0.35 元人民幣（含稅）。該分配方案于 2016
年 5 月 12 日實(shí)施完畢?，F(xiàn)根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的首次授
予的期權(quán)及授予的預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。具體調(diào)整情況如下：
首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由7.93元調(diào)整為7.895元；授予的預(yù)留股票期
權(quán)的價(jià)格由11.10元調(diào)整為11.065元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首次授予的限制性股票部
分現(xiàn)金股利由公司代管，待相應(yīng)部分解鎖時(shí)派發(fā)，因此首次授予的限制性股票授
予價(jià)格不做調(diào)整仍為3.375元。
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等有關(guān)規(guī)定
以及2014年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)認(rèn)為公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予
權(quán)益第二個(gè)行權(quán)期/解鎖期行權(quán)/解鎖條件以及預(yù)留股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)
條件已滿足，同意首次授予股權(quán)期權(quán)的46名激勵(lì)對(duì)象在第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票
期權(quán)數(shù)量為430.50萬份，首次授予限制性股票的6名激勵(lì)對(duì)象在第二個(gè)解鎖期可
解鎖的限制性股票數(shù)量為97.20萬股，授予的預(yù)留股票期權(quán)的17名激勵(lì)對(duì)象在第
一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為80萬份，首次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為
7.895元，預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為11.065元，首次授予及預(yù)留部分的股票期
權(quán)均采用自主行權(quán)方式。
二、調(diào)整事由及調(diào)整方法
2016年4月20日，公司召開2015年度股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于2015年度
利潤(rùn)分配的預(yù)案》，以截止2015年12月31日公司總股本403,240,000股為基數(shù)，
向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金0.35元人民幣（含稅）。該分配方案于2016年5月12
日實(shí)施完畢。
現(xiàn)根據(jù)《廣東銀禧科技股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)
定，對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的首次授予的期權(quán)及授予的預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)
整。
派息調(diào)整公式如下：
P＝P0-V
其中：P0 為調(diào)整前的行權(quán)/授予價(jià)格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的行
權(quán)/授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須為正數(shù)。
1、調(diào)整后的首次授予的期權(quán)行權(quán)價(jià)格為：
P＝（P0－V）＝（7.93－0.035）＝7.895 元。
2、調(diào)整后的授予的預(yù)留股票期權(quán)的價(jià)格為：
P＝（P0－V）=（11.10-0.035）=11.065 元
三、監(jiān)事會(huì)意見
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司董事會(huì)對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的期權(quán)及授予的
預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的程序，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試
行）》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，合法有效。
四、獨(dú)立董事意見
經(jīng)核查，公司獨(dú)立董事認(rèn)為：本次對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的期權(quán)及授予的
預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》
等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，且本次行權(quán)價(jià)格的調(diào)整履行了必要的程序。因此，作
為公司獨(dú)立董事，我們一致同意對(duì)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的期權(quán)及授予的預(yù)留股票期
權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。
六、律師意見
北京國(guó)楓律師事務(wù)所認(rèn)為：公司本次調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格相關(guān)事項(xiàng)符合
《公司法》、《管理辦法》、《備忘錄8號(hào)》以及《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。
截至本法律意見書出具之日，公司已經(jīng)履行本次調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格相關(guān)事項(xiàng)
于現(xiàn)階段應(yīng)當(dāng)履行的程序。
七、備查文件
1、《銀禧科技：第三屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議決議公告》；
2、《銀禧科技：第三屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議決議公告》；
3、《銀禧科技：獨(dú)立董事關(guān)于公司第三屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)
的獨(dú)立意見》；
4、《北京國(guó)楓律師事務(wù)所關(guān)于廣東銀禧科技股份有限公司注銷部分股票期
權(quán)、調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格、首次授予權(quán)益第二期行權(quán)解鎖及預(yù)留期權(quán)第一期行
權(quán)相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書》；
5、深交所要求的其它文件。
特此公告。
廣東銀禧科技股份有限公司
董事會(huì)
2017 年 3 月 9 日