深圳市超頻三股份有限公司
部分首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通提示性公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示:
1、本次解除限售的股份為深圳市超頻三科技股份有限公司(以下簡稱“公司”
或“超頻三”)首次公開發(fā)行前已發(fā)行的部分股份，數(shù)量為 17,730,000 股，占公
司總股本的 14.42%；本次解除限售后實際可上市流通的數(shù)量為 4,845,000 股，
占公司總股本的 3.94%。
2、本次限售股份可上市流通日為 2018 年 5 月 3 日（星期四）。
3、本次申請解除股份限售的 3 名自然人股東黃曉嫻女士（公司持股 5%以上
股東）、李光耀先生（董事、副總經(jīng)理）、戴永祥先生（副總經(jīng)理）已承諾自公
司 2017 年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案預(yù)披露之日起 6 個月內(nèi)，均不
存在減持計劃。
一、首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份概況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市超頻三科技股份有限公司首次
公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]470 號）的核準(zhǔn)，首次向社會公眾投資
者定價發(fā)行人民幣普通股 A 股 3000 萬股，發(fā)行價格為 8.96 元/股，并于 2017
年 5 月 3 日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市。公司首次公開發(fā)行前股本總額為
90,000,000 股，發(fā)行后股本總額為 120,000,000 股。
2017 年 9 月 27 日，公司召開 2017 年第四次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于
公司及其摘要的議案》，2017 年 10 月 27
日召開第一屆董事會第十八次會議和第一屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)
于調(diào)整 2017 年限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的議案》、《關(guān)于向激勵對象首次授
予限制性股票的議案》，確定本次限制性股票激勵計劃授予日為 2017 年 10 月 27
日，共向 114 名激勵對象授予 295.50 萬股限制性股票，授予的限制性股票于 2017
年 12 月 12 日上市。授予完成后，公司總股本增至 122,955,000.00 股。
截至本公告日，公司總股本為 12,295.50 萬股，其中首發(fā)前限售股為 9,000
萬股，占公司總股本的 73.20%；股權(quán)激勵限售股為 295.50 萬股，占公司總股本
的 2.40%；高管鎖定股為 225 股，占公司總股本的 0.00%；無限售條件股份數(shù)量
為 2,999.9775 萬股，占公司總股本的 24.40%。
二、申請解除股份限售股東履行承諾情況
（一）本次申請解除股份限售的股東在上市公告書中做出的承諾
1、發(fā)行前股東對股份鎖定的承諾
（1）公司股東黃曉嫻關(guān)于股份鎖定的承諾
自公司首次公開發(fā)行股票并上市之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人
管理本人直接或者間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回
購本人直接或者間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。
（2）公司股東李光耀、戴永祥關(guān)于股份鎖定的承諾
自公司首次公開發(fā)行股票并上市之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人
管理本人直接或者間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回
購本人直接或者間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。
在本人任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所持有的公司股份總數(shù)的 25%；
在本人離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人持有的公司股份；若本人在公司首次公開發(fā)行
股票上市之日起六個月內(nèi)申報離職的，自申報離職之日起十八個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓或者
委托他人管理本人持有的公司股份；若本人在公司首次公開發(fā)行股票上市之日起
第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓或
者委托他人管理本人持有的公司股份。
若本人所持公司股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，該等股票的減持價格將
不低于公司股票的發(fā)行價；公司上市后 6 個月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個交易日的
收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后 6 個月期末（2017 年 10 月 2 日）收盤價低于
發(fā)行價的，本人持有公司股票的鎖定期限自動延長 6 個月。上述減持價格及收盤
價均應(yīng)考慮除權(quán)除息等因素作相應(yīng)調(diào)整。同時，本人不因在公司的職務(wù)變更或離
職等原因而放棄該等承諾。
2、關(guān)于持股意向和減持意向的承諾
（1）持股 5%以上股東黃曉嫻持股意向和減持意向
未來在不違反《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)以及不違背本人/本企業(yè)就股份鎖
定所作出的有關(guān)承諾的前提下，本人/本企業(yè)將根據(jù)自身經(jīng)濟的實際狀況和發(fā)行
人二級市場的交易表現(xiàn)，有計劃地將所持股份進行減持。
本人在持有的發(fā)行人股票的鎖定期滿后兩年內(nèi)減持發(fā)行人股份的，每年通
過大宗交易或集中競價方式減持不超過所持有的發(fā)行人股份的 30%；減持股份的
價格（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進行除權(quán)、除息
的，須按照證券交易所規(guī)則的有關(guān)規(guī)定作復(fù)權(quán)處理）不低于發(fā)行人首次公開發(fā)行
股票的發(fā)行價格；本人將至少提前 3 個交易日將相關(guān)減持計劃告知發(fā)行人，積極
配合發(fā)行人的公告等信息披露工作。若未履行上述承諾出售股票，本人將該次減
持股份所得收入（如有）將上繳為公司所有。
（二）本次申請解除股份限售的股東在招股說明書中做出的承諾與上市公
告書中做出的承諾一致。
（三）本次申請解除股份限售的股東嚴(yán)格履行了上述承諾。
（四）本次申請解除股份限售的股東均不存在占用公司資金的情形，上市
公司也不存在對其違規(guī)擔(dān)保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2018 年 5 月 3 日（星期四）
2、本次解除限售的股份為公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行的部分股份，數(shù)量為
17,730,000 股，占公司總股本的 14.42%；本次解除限售后實際可上市流通的數(shù)
量為 4,845,000 股，占公司總股本的 3.94%。
3、本次申請解除股份限售的股東共計 3 名，均為自然人股東。
4、股份解除限售及上市流通具體情況：
本次實際可
序 擔(dān)任公 所持限售股 本次解除限 質(zhì)押股份
股東全稱 上市流通數(shù) 備注
號 司職務(wù) 份總數(shù)（股） 售數(shù)量（股） 數(shù)量（股）
量（股）
黃曉嫻 5%以上股 7,590,000 備注 1
1 10,980,000 10,980,000 3,390,000
東
2 李光耀 董事、副總 4,050,000 4,050,000 780,000 3,270,000 備注 2
經(jīng)理
3 戴永祥 副總經(jīng)理 2,800,000 2,700,000 675,000 0 備注 3
合 計 17,830,000 17,730,000 4,845,000 10,860,000
備注 1： 公司股東黃曉嫻，因其所持股份中的 7,590,000 股目前處于質(zhì)押狀態(tài)，該部
分股份解除質(zhì)押凍結(jié)后即可上市流通，本次實際可上市流通股份為 3,390,000 股。
備注 2：公司股東李光耀，因其承諾，鎖定期屆滿后，在擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管
理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓的公司股份不超過所持股份總數(shù)的 25%。因其股份中有 3,270,000 股
處于質(zhì)押狀態(tài)，所以本次實際可上市流通股份數(shù)量為 780,000 股，在質(zhì)押股份解除質(zhì)押后，
解除質(zhì)押的 232,500 股可上市流通。
備注 3：公司股東戴永祥持有首發(fā)前限售股 2,700,000 股，因其承諾，鎖定期屆滿后，
在擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓的公司股份不超過所持股份總數(shù)的
25%；另外持有的 100,000 股為股權(quán)激勵限售股 100,000 股還在限售期內(nèi)。
5、本次股份解除限售后，公司股東將自覺遵守其關(guān)于股份減持的相關(guān)承諾，
公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份將同時遵守《上市公司董事、監(jiān)
事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》、《上市公司股東、董監(jiān)
高減持股份的若干規(guī)定》以及《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高
級管理人員減持股份實施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，公司董事會將繼續(xù)監(jiān)督相關(guān)股東在
減持股份時嚴(yán)格遵守承諾，并在定期報告中持續(xù)披露相關(guān)情況。
四、公司 2017 年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案披露后減持承諾
公司于 2018 年 3 月 11 日收到公司控股股東及實際控制人杜建軍先生、劉
郁女士、張魁先生向董事會提交的《關(guān)于對公司 2017 年度利潤分配及資本公積
金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的提議及承諾》，并于 2018 年 3 月 12 日披露了《關(guān)于 2017 年
度利潤分配及公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的預(yù)披露公告》；同時，預(yù)案提議人、持股
5%以上股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾自公司 2017 年度利潤分配及資本
公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案預(yù)披露之日起 6 個月內(nèi)，均不存在減持計劃。本次申請解除
股份限售的 3 名自然人股東黃曉嫻女士（公司持股 5%以上股東）、李光耀先生
（董事、副總經(jīng)理）、戴永祥先生（副總經(jīng)理）也已承諾自公司 2017 年度利潤
分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案預(yù)披露之日起 6 個月內(nèi)，均不存在減持計劃。
公司 2017 年度利潤分配及公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案已經(jīng)第二屆董事會第四次
會議和 2017 年年度股東大會審議通過，2017 年年度權(quán)益分派實施將在 2017 年
年度股東大會結(jié)束后 2 個月內(nèi)實施完成。
五、保薦機構(gòu)的核查意見
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：公司本次限售股份上市流通符合《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《深
圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本
次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時間符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的
要求；公司本次解除限售股份股東嚴(yán)格履行了其在首次公開發(fā)行股票中做出的股
份鎖定承諾；截至本核查意見出具之日，公司與本次限售股份相關(guān)的信息披露真
實、準(zhǔn)確、完整，本次解除股份限售的股東不存在違反其在公司首次公開發(fā)行股
票并上市時所做出的承諾的行為。保薦機構(gòu)對公司本次限售股份解禁上市流通事
項無異議。
六、備查文件
1、限售股份上市流通申請書；
2、限售股份上市流通申請表；
3、股份結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)表；
4、保薦機構(gòu)的核查意見；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
超頻三科技股份有限公司董事會
2018 年 4 月 27 日