國(guó)民技術(shù)股份有限公司
2016年度獨(dú)立董事履職情況報(bào)告
國(guó)民技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的獨(dú)立董事，在2016年內(nèi)能夠
嚴(yán)格按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《關(guān)于加
強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》的
規(guī)定，忠實(shí)、誠(chéng)信、勤勉、盡責(zé)地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，出席了公司相關(guān)會(huì)議，
認(rèn)真審議董事會(huì)、股東大會(huì)的各項(xiàng)議案并發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，維護(hù)了投資者尤其是
中小投資者的合法利益，較好地發(fā)揮了獨(dú)立董事作用?，F(xiàn)將公司獨(dú)立董事2016
年全年的履職情況匯報(bào)如下：
一、 獨(dú)立董事基本情況
公司現(xiàn)任獨(dú)立董事三名，分別為鄭斌先生、孟亞平女士和劉斌先生，2016
年雷波濤先生辭任獨(dú)立董事，經(jīng)2016年3月23日公司股東大會(huì)審議通過(guò)增補(bǔ)劉斌
先生為獨(dú)立董事。
二、 獨(dú)立董事參加董事會(huì)、董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的情況
2016年度，公司所有董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議，獨(dú)立董事均親
自出席。獨(dú)立董事一致認(rèn)為，2016年度公司董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)符合法定程序，重
大經(jīng)營(yíng)決策和其他重大事項(xiàng)均按相關(guān)規(guī)定履行了相關(guān)程序，合法有效。
參加董事會(huì)、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的情況如下表所示：
獨(dú)立董事姓名 應(yīng)出席董事會(huì)次數(shù) 親自出席 委托出席 缺席 提出異議情況
鄭斌 6 6 0 0 無(wú)
孟亞平 6 6 0 0 無(wú)
劉斌 5 5 0 0 無(wú)
雷波濤 1 1 0 0 無(wú)
三、 獨(dú)立董事提出的異議事項(xiàng)內(nèi)容及異議理由
2016年度，獨(dú)立董事沒(méi)有對(duì)公司董事會(huì)、股東大會(huì)的議案及其它事項(xiàng)提出異
議。
四、 獨(dú)立董事對(duì)公司提出的建議及采納情況
2016年度，獨(dú)立董事多次在公司現(xiàn)場(chǎng)辦公、實(shí)地查看，聽(tīng)取公司有關(guān)工作人
員對(duì)公司的內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、董事會(huì)決議執(zhí)行情況、
財(cái)務(wù)管理及公司日常經(jīng)營(yíng)情況的介紹和匯報(bào)，調(diào)閱有關(guān)資料。
通過(guò)在公司現(xiàn)場(chǎng)辦公、實(shí)地查看，獨(dú)立董事認(rèn)為，公司按照《公司法》、《證
券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》
等法律、法規(guī)的規(guī)定，建立了符合公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況的法人治理結(jié)構(gòu)，公司的內(nèi)
部控制制度健全。
獨(dú)立董事同時(shí)對(duì)公司需要改進(jìn)的地方提出了寶貴的建議，具體建議如下：
獨(dú)立董事鄭斌先生建議：公司要繼續(xù)做好信息披露工作，加強(qiáng)對(duì)新修訂及新
出臺(tái)的法律法規(guī)文件、行業(yè)政策的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)公司內(nèi)部制度體系的建立與完善。
獨(dú)立董事孟亞平女士建議：公司應(yīng)把握國(guó)內(nèi)外形勢(shì)并結(jié)合自身的條件，及時(shí)
科學(xué)有效地實(shí)施戰(zhàn)略規(guī)劃與工作計(jì)劃，繼續(xù)加強(qiáng)公司團(tuán)隊(duì)建設(shè)，提高團(tuán)隊(duì)凝聚力，
以推動(dòng)公司的可持續(xù)發(fā)展。
獨(dú)立董事劉斌先生建議：公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模不斷擴(kuò)大，需加強(qiáng)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展中的
風(fēng)險(xiǎn)控制和管理工作，繼續(xù)做好人才儲(chǔ)備與培養(yǎng)，不斷提升企業(yè)管理水平，推動(dòng)
公司持續(xù)健康發(fā)展。
五、 獨(dú)立董事現(xiàn)場(chǎng)辦公、實(shí)地查看的情況
2016年度，除參加董事會(huì)會(huì)議、董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議外，公司獨(dú)立董事通
過(guò)實(shí)地察看公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理場(chǎng)所，并與公司管理人員進(jìn)行訪(fǎng)談，及時(shí)獲悉
公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、管理和內(nèi)部控制制度建設(shè)及
執(zhí)行等方面進(jìn)行實(shí)地了解，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理提出積極的建議；同時(shí)，獨(dú)立董事時(shí)
刻關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)對(duì)公司的相關(guān)報(bào)道，通過(guò)電話(huà)、郵件等通訊方式與公司管理人
員保持密切聯(lián)系，及時(shí)了解公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況以及外部環(huán)境及市場(chǎng)變化對(duì)公
司的影響。
六、 獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況
2016 年度，獨(dú)立董事能夠嚴(yán)格按照《獨(dú)立董事工作制度》的要求，恪盡職
守、勤勉盡責(zé)，詳細(xì)了解公司運(yùn)作情況后，就相關(guān)議案、事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。2016
年度發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況如下：
時(shí)間 事項(xiàng) 意見(jiàn)類(lèi)型
《關(guān)于2015年度利潤(rùn)分配預(yù)案的獨(dú)立意見(jiàn)》、《關(guān)于2015年度募集
資金存放與使用的獨(dú)立意見(jiàn)》、《關(guān)于公司2015年度內(nèi)部控制自我
評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn)》、《關(guān)于公司2015年度日常關(guān)聯(lián)交易情況的
獨(dú)立意見(jiàn)》、《關(guān)于公司2015年度對(duì)外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方資金占用情況
的獨(dú)立意見(jiàn)》、《關(guān)于2015年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的獨(dú)立意見(jiàn)》、
《關(guān)于公司高級(jí)管理人員2015年度績(jī)效薪酬分配的獨(dú)立意見(jiàn)》、《關(guān)
2016年2月29日 同意
于續(xù)聘大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2016年度財(cái)務(wù)報(bào)
告審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見(jiàn)》、《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分已授予限制性股票
的獨(dú)立意見(jiàn)》、《關(guān)于使用部分超募資金建設(shè)研發(fā)及辦公大樓的獨(dú)
立意見(jiàn)》、《關(guān)于全資子公司參與設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金的議案的獨(dú)立
意見(jiàn)》、《關(guān)于增補(bǔ)公司獨(dú)立董事的獨(dú)立意見(jiàn)》、《關(guān)于董事長(zhǎng)薪
酬的獨(dú)立意見(jiàn)》
《關(guān)于使用超募資金置換研發(fā)及辦公大樓建設(shè)項(xiàng)目預(yù)先投入自籌資
2016年3月31日 同意
金的獨(dú)立意見(jiàn)》
《關(guān)于調(diào)整限制性股票數(shù)量及回購(gòu)價(jià)格的獨(dú)立意見(jiàn)》、《關(guān)于限制
2016年4月22日 同意
性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就的獨(dú)立意見(jiàn)》
《關(guān)于公司控股股東及關(guān)聯(lián)方資金占用、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)的獨(dú)立意
2016年8月19日 同意
見(jiàn)》、《關(guān)于2016年半年度募集資金存放與使用的獨(dú)立意見(jiàn)》
2016年10月21日 《關(guān)于公司高級(jí)管理人員任免的獨(dú)立意見(jiàn)》 同意
七、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
（一）認(rèn)真履行獨(dú)立董事職責(zé)，了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、管理和內(nèi)部控制等制度
完善及執(zhí)行情況、財(cái)務(wù)管理等相關(guān)事項(xiàng)，查閱有關(guān)資料，與相關(guān)人員溝通，關(guān)注
公司治理情況。對(duì)歷次董事會(huì)的議案，詳細(xì)閱讀，認(rèn)真審核，獨(dú)立、客觀、審慎
地行使表決權(quán)。
（二）持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，嚴(yán)格按照《上市公司信息披露管理辦
法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)，督促
公司不斷完善和有效執(zhí)行信息披露管理制度和內(nèi)幕信息知情人管理制度，確保了
公司的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，維護(hù)了公司和廣大股東的整體
利益。
（三）嚴(yán)格按照《公司章程》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作
指引》、《獨(dú)立董事工作制度》等規(guī)定的要求行使獨(dú)立董事的職責(zé)；認(rèn)真學(xué)習(xí)相
關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)文件，加深對(duì)相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，不斷提高自己的履
職能力，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見(jiàn)和建議，促進(jìn)公司進(jìn)一步
規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)股東權(quán)益。
八、其他工作情況
1、未發(fā)生獨(dú)立董事提議召開(kāi)董事會(huì)情況；
2、未發(fā)生獨(dú)立董事提議解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況；
3、未發(fā)生獨(dú)立董事聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的情況。
國(guó)民技術(shù)股份有限公司董事會(huì)
二〇一七年三月二十八日