深圳市超頻三科技股份有限公司
2017 年度監(jiān)事會工作報告
2017 年度，深圳市超頻三科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會根據(jù)《公
司法》、《證券法》、《公司章程》及《監(jiān)事會議事規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，本著對全體股東負(fù)
責(zé)的精神，恪盡職守，認(rèn)真履行法律、法規(guī)所賦予的各項職權(quán)和義務(wù)，對公司的主要經(jīng)
營活動、財務(wù)狀況、重大決策情況以及內(nèi)部管理等方面進(jìn)行了核查，并對公司董事、高
級管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行了監(jiān)督，為企業(yè)的規(guī)范運(yùn)作和發(fā)展起到了積極作用?，F(xiàn)將
2017 年度監(jiān)事會工作情況報告如下：
一、2017 年度監(jiān)事會運(yùn)行情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會共召開了 11 次會議，具體情況如下：
序
會議名稱 日期 會議內(nèi)容
號
《關(guān)于同意公司 2016 年度財務(wù)報表對外報出的議案》
第一屆監(jiān)事會 《關(guān)于會計差錯更正的議案》
1 2017/2/28
第八次會議
《關(guān)于延長公司首次公開發(fā)行人民幣普通股 A 股并在創(chuàng)
業(yè)板上市方案之決議有效的議案》
《2016 年度監(jiān)事會工作報告》
《2016 年度財務(wù)決算報告》
《2016 年度利潤分配預(yù)案》
《關(guān)于聘請 2017 年度審計機(jī)構(gòu)的議案》
第一屆監(jiān)事會 《關(guān)于 2016 年度董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬的確
2 2017/6/8
第九次會議 認(rèn)及 2017 年度董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬方案的
議案》
《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目的自籌資
金的議案》
《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》
《關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行委托理財?shù)淖h案》
《關(guān)于聘請會計師事務(wù)所的議案》
第一屆監(jiān)事會
3 2017/8/21
第十次會議
《關(guān)于選舉第一屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事的議案》
《關(guān)于 2017 年半年度報告全文及其摘要的議案》
第一屆監(jiān)事會
4 2017/8/28 《2017 年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項
第十一次會議
報告》
《關(guān)于 2017 年中期利潤分配預(yù)案的議案》
《關(guān)于公司向銀行申請綜合授信額度的議案》
第一屆監(jiān)事會
5 2017/9/6 《關(guān)于選舉公司監(jiān)事會主席的議案》
第十二次會議
《關(guān)于現(xiàn)金收購浙江炯達(dá)能源科技有限公司 51%股權(quán)的
議案》
《關(guān)于會計政策變更的議案》
《關(guān)于公司“2017 年限制性股票激勵計劃（草案）”及
第一屆監(jiān)事會
6 2017/9/11 其摘要的議案》
第十三次會議
《關(guān)于公司“2017 年限制性股票激勵計劃實施考核管理
辦法”的議案》
《關(guān)于核實公司“2017 年限制性股票激勵計劃首次授予
部門激勵對象名單”的議案》
第一屆監(jiān)事會
7 2017/10/25 《2017 年第三季度報告全文》
第十四次會議
《關(guān)于調(diào)整 2017 年限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的議
第一屆監(jiān)事會
8 2017/10/27 案》
第十五次會議
《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》
《關(guān)于公司監(jiān)事會換屆選舉暨第二屆監(jiān)事會非職工代
第一屆監(jiān)事會
9 2017/11/29 表監(jiān)事候選人提名的議案》
第十六次會議
《關(guān)于公司向銀行申請增加綜合授信額度的議案》
第二屆監(jiān)事會
10 2017/12/15 《關(guān)于選舉公司第二屆監(jiān)事會主席的議案》
第一次會議
第二屆監(jiān)事會 《關(guān)于部分控股股東及實際控制人為公司提供擔(dān)保暨
11 2017/12/19
第二次會議 關(guān)聯(lián)交易的議案》
二、2017 年度監(jiān)事會對公司有關(guān)事項的意見
1、公司依法運(yùn)作情況
報告期內(nèi)，監(jiān)事會列席了 13 次董事會會議和 6 次股東大會，依法對公司經(jīng)營運(yùn)作
情況進(jìn)行了監(jiān)督。監(jiān)事會認(rèn)為，董事會、股東大會的召集、召開均嚴(yán)格按照《公司法》、
《公司章程》及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，公司決策程序合法，建立了完善的內(nèi)部控制制
度，公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時沒有違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公
司和股東利益的行為。
2、檢查公司財務(wù)情況
監(jiān)事會對 2017 年度公司的財務(wù)狀況、財務(wù)管理等進(jìn)行了認(rèn)真的監(jiān)督、檢查，認(rèn)為
公司財務(wù)制度健全、內(nèi)控制度完善，財務(wù)運(yùn)作規(guī)范、財務(wù)狀況良好。
公司財務(wù)報告真實反映公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。中審眾環(huán)會計師事務(wù)所（特殊
普通合伙）對公司 2017 年財務(wù)報表出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告，審計意見客觀
公正、真實合理，有利于股東對公司財務(wù)狀況及經(jīng)營情況的正確理解。
3、募集資金使用情況
公司嚴(yán)格按照《公司法》、 《證券法》、 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、
《募集資金管理辦法》對公司募集資金進(jìn)行存儲和使用。公司募集資金實際投入項目與
承諾投入項目一致，沒有變更投向和用途，按照預(yù)定計劃實施。報告期內(nèi)，不存在改變
募集資金使用計劃和損害股東利益的情形，不影響募集資金投資項目的正常進(jìn)展，符合
中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于募集資金使用的相關(guān)規(guī)定。
4、公司收購、出售資產(chǎn)情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會對公司收購、出售資產(chǎn)情況進(jìn)行了檢查，監(jiān)事會認(rèn)為：報告
期內(nèi)，公司發(fā)生的現(xiàn)金收購浙江炯達(dá)能源科技有限公司 51%股權(quán)事項涉及的交易價格合
理，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略要求，未發(fā)生內(nèi)幕交易。
5、公司關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方資金占用情況
監(jiān)事會對公司關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方資金占用情況進(jìn)行檢查，認(rèn)為具體情況
如下：公司于 2017 年 12 月 19 日召開第二屆董事會第二次會議審議通過了《關(guān)于部分
控股股東及實際控制人為公司提供擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，同意公司部分控股股東及
實際控制人杜建軍先生、劉郁女士為公司向中國銀行股份有限公司深圳龍崗支行申請銀
行綜合授信一事提供連帶擔(dān)保責(zé)任，擔(dān)保金額不超過人民幣 7,500 萬元，該擔(dān)保不向公
司收取任何擔(dān)保費用，也不需要公司提供反擔(dān)保。
2017 年度深圳市洲明科技股份有限公司系公司客戶，本期發(fā)生的交易金額為人民幣
11,871.37 元。
2017 年度，公司除支付董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬、之前年度已發(fā)生的關(guān)系交
易及以上關(guān)聯(lián)交易之外，公司未發(fā)生其他關(guān)聯(lián)交易情況。報告期內(nèi)，公司未發(fā)生關(guān)聯(lián)方
占用資金的情況，也無其他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。
6、對內(nèi)部控制自我評價報告的意見
監(jiān)事會對公司董事會編制的《2017 年度內(nèi)部控制自我評價報告》及公司內(nèi)部控制制
度的建設(shè)和運(yùn)行情況進(jìn)行了審核，認(rèn)為：公司根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求和自身經(jīng)營特點，
已建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，并能得到有效的執(zhí)行。公司內(nèi)部控制的自我評價報
告真實、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。
7、公司建立和實施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會對公司建立和實施內(nèi)幕信息知情人管理制度情況進(jìn)行了監(jiān)
督，監(jiān)事會認(rèn)為：公司已根據(jù)法律法規(guī)的要求制定了《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》
并嚴(yán)格執(zhí)行。報告期內(nèi)，公司按照制度的要求真實、準(zhǔn)確、及時、完整地對公司內(nèi)幕信
息知情人員進(jìn)行登記備案，不存在泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕
信息進(jìn)行交易等行為。
8、監(jiān)事會對公司 2017 年年度報告的審核意見
根據(jù)《證券法》第 68 條和《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 30 號
——創(chuàng)業(yè)板上市公司年度報告的內(nèi)容與格式》等相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會對董事會編制的 2017
年度報告進(jìn)行了認(rèn)真審核，并發(fā)表如下審核意見：公司董事會編制和審核的公司《2017
年年度報告》和《2017 年年度報告摘要》的程序符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相
關(guān)規(guī)定，報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整地反映了公司 2017 年年度經(jīng)營的實際情況，不存
在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
三、監(jiān)事會 2018 年度工作計劃
2018 年，監(jiān)事會將繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股
票上市規(guī)則》以及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，本著對全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真地履行
監(jiān)事會職能，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益，為公司規(guī)范運(yùn)作、完善和提升治理水平有效
發(fā)揮職能。
2018 年度，公司監(jiān)事會成員將持續(xù)加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，強(qiáng)化監(jiān)督管理職能，重點關(guān)注和
監(jiān)督公司財務(wù)狀況及重大事項，進(jìn)一步增強(qiáng)風(fēng)險防范意識，促進(jìn)公司法人治理結(jié)構(gòu)進(jìn)一
步完善，切實維護(hù)公司、員工和全體股東的利益。
深圳市超頻三科技股份有限公司監(jiān)事會
2018 年 3 月 28 日