深圳市超頻三科技股份有限公司
2017 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
（竇林平）
各位股東及股東代表：
本人作為深圳市超頻三科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，
2017 年嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上
市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)
作指引》等法律、法規(guī)和《深圳市超頻三科技股份有限公司章程》、《深圳市超頻
三科技股份有限公司獨(dú)立董事工作制度》的規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立
董事的獨(dú)立作用，維護(hù)了公司整體利益，現(xiàn)將 2017 年度本人履行獨(dú)立董事職責(zé)
的情況匯報(bào)如下：
一、獨(dú)立董事出席會(huì)議情況
2017 年度，公司召開(kāi)了 13 次董事會(huì)，本人通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)參加會(huì)議的方式表決 3
次、通訊方式表決 10 次，無(wú)委托出席或缺席情況。本年度本人對(duì)董事會(huì)會(huì)議的
全部議案都進(jìn)行了審議，對(duì)各項(xiàng)議案均投贊成票。
2017 年度，公司召開(kāi)了 6 次股東大會(huì)，本人列席 3 次。
本人認(rèn)為，2017 年度公司董事會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合法定要求，對(duì)重大
經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)履行了合法有效的決策程序。本人本著勤勉務(wù)實(shí)和誠(chéng)信負(fù)責(zé)的原則，對(duì)
公司報(bào)告期內(nèi)董事會(huì)各項(xiàng)議案及公司其他事項(xiàng)認(rèn)真審議后，均投了贊成票，本人
謹(jǐn)慎、認(rèn)真地行使了公司所賦予獨(dú)立董事的權(quán)利。
二、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，作為公司獨(dú)立董事，本人對(duì)公司 2017 年
度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況進(jìn)行了認(rèn)真的了解和查驗(yàn)，并對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行評(píng)議及核查后，發(fā)
表了如下獨(dú)立意見(jiàn)：
1、在 2017 年 2 月 28 日公司召開(kāi)的第一屆董事會(huì)第十次會(huì)議上，對(duì)公司關(guān)
于公司會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正、關(guān)于公司上市發(fā)行方案的決議有效期延長(zhǎng)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立
意見(jiàn)；
2、在 2017 年 6 月 8 日公司召開(kāi)的第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議上，對(duì)公司關(guān)
于公司 2016 年度利潤(rùn)分配預(yù)案、關(guān)于 2016 年度董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬
的確認(rèn)及 2017 年度董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬方案、關(guān)于使用募集資金置
換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金等事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)；
3、在 2017 年 8 月 21 日公司召開(kāi)的第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議上，對(duì)公司
關(guān)于聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、關(guān)于選舉第一屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立
意見(jiàn)；
4、在 2017 年 8 月 28 日公司召開(kāi)的第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議上，對(duì)公司
對(duì)公司 2017 年半年度募集資金存放與使用情況、關(guān)于 2017 年中期利潤(rùn)分配預(yù)案
等事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)；
5、在 2017 年 9 月 11 日公司召開(kāi)的第一屆董事會(huì)第十六次會(huì)議上，對(duì)公司
關(guān)于現(xiàn)金收購(gòu)浙江炯達(dá)能源科技有限公司 51%股權(quán)、關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更、關(guān)于公
司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃等事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)；
6、在 2017 年 10 月 27 日公司召開(kāi)的第一屆董事會(huì)第十八次會(huì)議上，對(duì)公司
關(guān)于調(diào)整 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)、關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制
性股票事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)；
7、在 2017 年 11 月 29 日公司召開(kāi)的召開(kāi)第一屆董事會(huì)第十九次會(huì)議上，對(duì)
公司關(guān)于董事會(huì)換屆選舉事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)；
8、在 2017 年 12 月 15 日公司召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第一次會(huì)議上，對(duì)公司關(guān)
于聘任公司高級(jí)管理人員事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)；
9、在 2017 年 12 月 19 日公司召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議上，對(duì)公司部
分控股股東及實(shí)際控制人杜建軍先生、劉郁女士為公司提供擔(dān)保事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立
意見(jiàn)。
任職期內(nèi)，本人作為獨(dú)立董事，對(duì)以下事項(xiàng)發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)：
1、2017 年 6 月 8 日公司召開(kāi)的第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議，對(duì)公司關(guān)于公
司 2016 年度利潤(rùn)分配預(yù)案、關(guān)于 2016 年度董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬的確
認(rèn)及 2017 年度董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬方案、關(guān)于使用募集資金置換預(yù)
先投入募投項(xiàng)目的自籌資金等事項(xiàng)發(fā)表了同意的事前認(rèn)可意見(jiàn)；
2、在 2017 年 8 月 21 日公司召開(kāi)的第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議上，對(duì)公司
關(guān)于聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)發(fā)表了同意的事前認(rèn)可意見(jiàn)；
3、2017 年 8 月 28 日公司召開(kāi)的第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，對(duì)公司對(duì)公
司關(guān)于 2017 年中期利潤(rùn)分配預(yù)案事項(xiàng)發(fā)表了同意的事前認(rèn)可意見(jiàn)；
4、2017 年 12 月 19 日公司召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議，對(duì)關(guān)于部分控
股股東及實(shí)際控制人為公司提供擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)發(fā)表了同意的事前認(rèn)可意
見(jiàn)。
三、任職董事會(huì)各專門委員會(huì)的工作情況
公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)及提名委員會(huì)。
本人自 2014 年 12 月 19 日至 2017 年 12 月 15 日為第一屆董事會(huì)薪酬與考核委員
會(huì)召集人、戰(zhàn)略委員會(huì)委員、提名委員會(huì)委員。2017 年 12 月 15 日公司召開(kāi)的
第二屆董事會(huì)第一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于選舉公司第二屆董事會(huì)各專門委員會(huì)
委員的議案》，重新選舉第二屆董事會(huì)各專門委員會(huì)委員，會(huì)議授權(quán)本人為第二
屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)召集人、提名委員會(huì)召集人、戰(zhàn)略委員會(huì)委員。在
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日期間主要履行以下職責(zé)：
1、薪酬與考核委員會(huì)工作情況。2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日，
公司召開(kāi)了 3 次薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議。作為薪酬與考核委員會(huì)召集人，本人積
極召集召開(kāi)會(huì)議，通過(guò)對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬的審核，認(rèn)為公司對(duì)董、
監(jiān)、高的考核和薪酬發(fā)放合理、合法，符合公司長(zhǎng)期戰(zhàn)略發(fā)展的需要。
2、提名委員會(huì)工作情況。2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日，公司召
開(kāi)了 1 次提名委員會(huì)會(huì)議。作為公司提名委員會(huì)召集人，本人積極召集召開(kāi)會(huì)議，
與其他委員一起根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況，對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)
和程序提出了建議，積極推動(dòng)了公司持續(xù)快速的發(fā)展。
3、戰(zhàn)略委員會(huì)工作情況。2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日，公司召
開(kāi)了 2 次戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議。作為戰(zhàn)略委員會(huì)委員，本人積極參加會(huì)議，與其他委
員一起就關(guān)于延長(zhǎng)公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）并在創(chuàng)業(yè)板上市方案
之決議有效期的議案、關(guān)于與武漢寧美互聯(lián)科技股份有限公司簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議
的議案事項(xiàng)發(fā)表了相關(guān)審查意見(jiàn)。
四、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的情況
報(bào)告期內(nèi)，本人專門或利用參加董事會(huì)、股東大會(huì)的機(jī)會(huì)在公司進(jìn)行了多次
現(xiàn)場(chǎng)檢查，及時(shí)了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、內(nèi)部控制和財(cái)務(wù)狀況，與公司董事、
監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他人員保持密切聯(lián)系，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展
等情況，并時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場(chǎng)變化對(duì)公司的影響，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理提出建
議，忠實(shí)地履行了獨(dú)立董事職責(zé)。
五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所作的工作
1、公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定做好披露工作，保
證 2017 年度公司的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，維護(hù)了公司和投資者利
益。
2、對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營(yíng)管理的調(diào)查。本人與公司相關(guān)人員進(jìn)行溝通，深
入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情
況、財(cái)務(wù)管理等相關(guān)事項(xiàng)，關(guān)注公司日常經(jīng)營(yíng)狀況、治理情況，及時(shí)了解公司的
日常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)和可能產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，查閱作出決策所需的文件和資料，并就此
在董事會(huì)會(huì)議上充分發(fā)表意見(jiàn)；對(duì)于董事會(huì)審議的各個(gè)議案，首先對(duì)所提出的議
案材料和有關(guān)介紹進(jìn)行認(rèn)真審核，在充分了解的基礎(chǔ)上，獨(dú)立、客觀、審慎地行
使表決權(quán)。
六、培訓(xùn)與學(xué)習(xí)
本人積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)
范法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，不斷提高對(duì)
公司和投資者利益的保護(hù)能力，加深了自覺(jué)保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想意識(shí)。
七、其他工作
1、報(bào)告期內(nèi)，沒(méi)有發(fā)生獨(dú)立董事提議召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議的情況；
2、報(bào)告期內(nèi)，沒(méi)有發(fā)生獨(dú)立董事提議聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；
3、報(bào)告期內(nèi)，沒(méi)有發(fā)生獨(dú)立董事聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
以上是本人在 2017 年度履行職責(zé)情況匯報(bào)，本人認(rèn)為，2017 年度公司對(duì)于
獨(dú)立董事的工作給予了積極的支持，沒(méi)有妨礙獨(dú)立董事獨(dú)立性的情況發(fā)生。
2017 年度，本人將繼續(xù)本著誠(chéng)信與勤勉的精神，按照法律法規(guī)、《公司章程》
的規(guī)定和要求，行使獨(dú)立董事的權(quán)利，履行獨(dú)立董事的義務(wù)，切實(shí)維護(hù)公司整體
利益和股東尤其是中小股東的利益。
（以下無(wú)正文，下接簽署頁(yè)）
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告》之簽署頁(yè)】
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獨(dú)立董事：
竇林平
2018 年 3 月 27 日