廣發(fā)證券股份有限公司
關(guān)于深圳市超頻三科技股份有限公司
2017 年年度跟蹤報告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：廣發(fā)證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：超頻三
保薦代表人姓名：汪柯 聯(lián)系電話：020-87555888
保薦代表人姓名：陳運(yùn)興 聯(lián)系電話：020-87555888
一、保薦工作概述
項目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次數(shù)
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情
況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但
不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資
是
金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計制度、關(guān)聯(lián)交
易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)
（2）公司募集資金項目進(jìn)展是否與信息披露文
是
件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會次數(shù)
（2）列席公司董事會次數(shù)
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù)
5.現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù)
（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報送 是
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況 2017 年，保薦代表人在對公司的現(xiàn)場檢查中，
重點(diǎn)關(guān)注公司三會運(yùn)作、內(nèi)部控制、募投項目推
進(jìn)等情況。現(xiàn)場檢查所發(fā)現(xiàn)的主要問題，已要求
公司進(jìn)行整改。
6.發(fā)表獨(dú)立意見情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù)
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見 不適用
7.向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數(shù)
（2）報告事項的主要內(nèi)容 不適用
（3）報告事項的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項 否
（2）關(guān)注事項的主要內(nèi)容 無
（3）關(guān)注事項的進(jìn)展或者整改情況 無
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù)
（2）培訓(xùn)日期 2017 年 12 月 21 日
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作專題介紹
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事項 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無 不適用
3．“三會”運(yùn)作 無 不適用
4.控股股東及實(shí)際控制人變動 無 不適用
5.募集資金存放及使用 無 不適用
6.關(guān)聯(lián)交易 無 不適用
7.對外擔(dān)保 無 不適用
8.收購、出售資產(chǎn) 無 不適用
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項（包括對外
投資、風(fēng)險投資、委托理財、財務(wù)資 無 不適用
助、套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的中介機(jī)構(gòu)配
無 不適用
合保薦工作的情況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、
財務(wù)狀況、管理狀況、核心技術(shù)等方 無 不適用
面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項履行情況
是否
公司及股東承諾事項 未履行承諾的原因及解決措施
履行承諾
1.控股股東、實(shí)際控制人出具的避免同業(yè)競
是 不適用
爭的承諾。
2.超頻三及其控股股東、超頻三董事（除獨(dú)
立董事外）、超頻三高級管理人員出具的穩(wěn) 是 不適用
定股價的承諾。
3. 超頻三及其控股股東、實(shí)際控制人出具
是 不適用
的股份回購的承諾。
4. 超頻三及其控股股東、董事、監(jiān)事、高
是 不適用
級管理人員出具的賠償損失的承諾。
5.控股股東、實(shí)際控制人出具的股份減持及
是 不適用
鎖定期限的承諾。
6. 控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、
高級管理人員關(guān)于直接或間接持有公司股 是 不適用
份減持及鎖定期限的承諾。
7.公司未來不為激勵對象依股權(quán)激勵計劃
獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式 是 不適用
的財務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。
四、其他事項
報告事項 說明
1.保薦代表人變更及其理由 不適用
2.報告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保薦機(jī)構(gòu)或者其
不適用
保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項及整改情況
3.其他需要報告的重大事項 無
（以下無正文）
（本頁無正文，專用于《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于深圳市超頻三科技股份有限
公司 2017 年年度跟蹤報告》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：
汪柯 陳運(yùn)興
廣發(fā)證券股份有限公司
年 月 日