歐普照明股份有限公司
2017 年度募集資金存放與實際使用情況專項報告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述
或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集
資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》
以及公司《募集資金管理辦法》等規(guī)定，現(xiàn)將歐普照明股份有限公司（以下簡稱
“歐普照明”或“公司”）截至 2017 年 12 月 31 日募集資金存放及實際使用情
況專項說明如下：
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）出具的《關于核準
歐普照明股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可﹝2016﹞1658 號）
核準，公司向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 5,800 萬股，每股面
值人民幣 1.00 元，每股發(fā)行價格為人民幣 14.94 元，募集資金總額為 86,652.00
萬元，扣除發(fā)行費用 5,584.41 萬元后，實際募集資金凈額為 81,067.59 萬元。上
述款項已于 2016 年 8 月 15 日全部到賬。立信會計師事務所（特殊普通合伙）（以
下簡稱“立信會計師事務所”）于 2016 年 8 月 16 日對公司首次公開發(fā)行股票募
集資金到位情況進行了審驗，并出具了“信會師報字［2016］第 310714 號”《驗
資報告》。
截止至 2017 年 12 月 31 日，公司累計已使用募集資金人民幣 80,068.95 萬元，
理財余額 800.00 萬元，產(chǎn)生理財收益及利息收入 833.85 萬元，手續(xù)費用 1.59 萬
元，剩余募集資金余額人民幣 1,030.90 萬元。綠色照明生產(chǎn)項目、研發(fā)中心建設
項目已完成投入。
二、募集資金管理情況
（一）募集資金的管理情況
公司根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》制定了《歐普照明
股份有限公司募集資金管理辦法》，規(guī)定了募集資金的存放、募集資金的使用管
理、募集資金投資項目變更等情況。公司已開立了募集資金專用賬戶。所有募集
資金項目資金的支出，均按照公司募集資金管理制度履行資金使用審批手續(xù)，以
保證專款專用。凡涉及募集資金的支出由具體使用部門或單位按照募集資金使用
計劃提出募集資金使用申請，經(jīng)該部門主管領導簽字后，報財務負責人審核，并
由總經(jīng)理簽字批準。超過董事會授權范圍的，應報股東大會審批。
公司和保薦機構中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）于 2016
年 8 月 19 日分別與交通銀行股份有限公司上海閔行支行、渣打銀行（中國）有
限公司上海分行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》；同日，公司及控股
子公司蘇州歐普照明有限公司（以下簡稱“蘇州歐普”）與中信證券、中國銀行
股份有限公司蘇州分行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》（前述《募集
資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》、《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》以下統(tǒng)稱“《監(jiān)
管協(xié)議》”），監(jiān)管協(xié)議的履行情況正常。
（二）募集資金專戶存儲情況
募集資金已由公司保薦機構中信證券于 2016 年 8 月 15 日匯入公司開立的募
集資金專戶中。
具體金額如下:
單位（萬元）
序號 開戶行名稱 賬號 金額
1 渣打銀行（中國）有限公司上海分行 000000501511122901 13,000.00
2 交通銀行上海閔行支行 310066674018800018077 69,406.72
合計 82,406.72
截止 2017 年 12 月 31 日募集資金余額存放情況：
單位（萬元）
募集資金
序號 開戶行 銀行賬號
余額
1 渣打銀行（中國）有限公司上海分行 000000501511122901 0.09
2 交通銀行上海閔行支行 310066674018800018077 1,030.81
3 中國銀行股份有限公司吳江蘆墟支行 487169009384 -
合計 1,030.90
注：2017 年 9 月中國銀行股份有限公司吳江蘆墟支行募集資金專戶已完成
銷戶
三、本年度募集資金的實際使用情況
本年內(nèi)，本公司募集資金實際使用及結余情況如下：
項目 金額（人民幣萬元）
實際募集資金總額 86,652.00
減：發(fā)行費用 5,584.41
實際募集資金凈額 81,067.59
減：累計使用募集資金 80,068.95
其中：以前年度已使用募集資金 65,139.40
本年度使用募集資金 14,929.55
加：募集資金累計理財及利息收入 833.85
其中：以前年度募集資金理財及利息收入 492.83
本年度募集資金理財及利息收入 341.02
減：累計理財及利息收入轉出 -
減：累計手續(xù)費支出 1.59
其中：以前年度手續(xù)費支出 0.62
本年度手續(xù)費支出 0.97
減：本年度理財余額 800.00
募集資金余額 1,030.90
（一）募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）的資金使用情況
本報告期內(nèi)，公司實際使用募集資金為人民幣 14,929.55 萬元，具體情況詳
見附表 1《募集資金使用情況對照表》。
（二）募投項目先期投入及置換情況
為順利推進募集資金投資項目，在此次募集資金到賬前,公司已以自籌資金
預先投入募集資金投資項目。截止 2016 年 8 月 15 日，公司以自籌資金預先投入
募集資金投資項目的具體情況如下：
單位：萬元
置換
序 募集資金投 自籌資金實
項目名稱 投資總額 置換金額 金額
號 入金額 際投入金額
占比%
1 綠色照明生產(chǎn)項目 56,659.04 36,000.00 19,196.16 19,196.16 53.32
展示中心及營銷網(wǎng)
2 47,132.62 32,067.59 14,881.57 14,881.57 46.41
絡建設項目
3 研發(fā)中心建設項目 20,194.64 13,000.00 12,751.12 12,751.12 98.09
合計 123,986.30 81,067.59 46,828.85 46,828.85 57.77
2016 年 11 月 24 日，公司第二屆董事會第十四次會議審議通過《關于使用
募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金的議案》，同意公司使用共計
46,828.85 萬元募集資金置換上述已預先投入募集資金投資項目的自籌資金。
立信會計師事務所(特殊普通合伙)已對公司募集資金投資項目實際使用自
籌資金情況進行了專項審核，并出具了信會師報字[2016]第 310916 號《關于歐
普照明股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目的鑒證報告》。
公司保薦機構中信證券對公司以募集資金置換預先投入募集資金投資項目
的自籌資金情況進行了核查，并出具了《關于歐普照明股份有限公司以募集資金
置換前期已投入自籌資金的核查意見》，出具了無異議意見。
獨立董事同意公司以募集資金人民幣 46,828.85 萬元置換已預先投入募集資
金投資項目的自籌資金。2016 年 11 月 24 日，公司第二屆監(jiān)事會第七次會議審
議通過《關于使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金的議案》，并同意
以共計 46,828.85 萬元的募集資金置換上述已預先投入募集資金投資項目的自
籌資金。
公司于 2016 年 12 月 15 日以募集資金 46,828.85 萬元置換預先投入自籌資金
46,828.85 萬元。
2017 年度未發(fā)生募投項目投入及置換情況。
（三）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
報告期內(nèi)，公司不存在使用閑置募集資金暫時補充流動資金的情況。
（四）對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資相關產(chǎn)品情況
公司于 2016 年 8 月 30 日召開第二屆董事會第十二次會議和第二屆監(jiān)事會第
五次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的議案》，同
意公司及控股子公司蘇州歐普照明有限公司（以下簡稱“蘇州歐普”）在確保不
影響募集資金項目建設和募集資金使用的情況下，使用總額度不超過人民幣 6
億元（含 6 億元）的閑置募集資金適時購買安全性高、流動性好的保本型理財產(chǎn)
品，單筆理財產(chǎn)品期限最長不超過一年。在上述額度范圍內(nèi)授權公司及蘇州歐普
管理層負責具體辦理實施，授權期限自董事會審議通過之日起一年內(nèi)有效，在授
權有效期內(nèi)該資金額度可滾動使用。
1、公司于 2016 年 9 月 1 日向交通銀行股份有限公司上海閔行支行認購了《交
通銀行“蘊通財富日增利”S 款理財產(chǎn)品》，具體情況如下：
產(chǎn)品名稱 交通銀行“蘊通財富-日增利”S 款理財產(chǎn)品
產(chǎn)品類型 保本浮動收益型，預期年化收益率 2.95%
產(chǎn)品起息日 2016 年 9 月 1 日
2016 年 12 月 15 日，公司可根據(jù)實際情況確定贖回日
產(chǎn)品到期日
期
理財金額 300,000,000.00
贖回日期 2016-12-15
贖回金額 180,000,000.00
理財收益 1,527,534.25
贖回日期 2017-1-6 至 2017-12-13
贖回金額 112,000,000.00
理財收益 3,140,635.61
期末投資份額 8,000,000.00
2、蘇州歐普于 2016 年 12 月 22 日向中國銀行股份有限公司吳江蘆墟支行認
購了《中銀保本理財-人民幣按期開放》理財產(chǎn)品，具體情況如下：
產(chǎn)品名稱 中銀保本理財-人民幣按期開放【CNYAQKF】
產(chǎn)品類型 保本收益型，預期年化收益率 3.4%
產(chǎn)品起息日 2016 年 12 月 22 日
產(chǎn)品到期日 2017 年 1 月 9 日
理財金額 15,000,000.00
贖回日期 2017 年 1 月 9 日
贖回金額 15,000,000.00
理財收益 25,150.68
期末投資份額 -
3、蘇州歐普于 2016 年 12 月 22 日向中國銀行股份有限公司吳江蘆墟支行認
購了《中銀保本理財-人民幣按期開放》理財產(chǎn)品，具體情況如下：
產(chǎn)品名稱 中銀保本理財-人民幣按期開放【CNYAQKF】
產(chǎn)品類型 保本收益型，預期年化收益率 3.4%
產(chǎn)品起息日 2016 年 12 月 22 日
產(chǎn)品到期日 2017 年 2 月 8 日
理財金額 10,000,000.00
贖回日期 2017 年 2 月 8 日
贖回金額 10,000,000.00
理財收益 44,712.33
期末投資份額 -
（五）用超募資金永久性補充流動資金或歸還銀行貸款情況
公司不存在用超募資金永久性補充流動資金或歸還銀行貸款情況。
（六）超募資金用于在建工程及新項目（包括收購資產(chǎn)等）情況
公司不存在超募資金用于在建工程及新項目（包括收購資產(chǎn)等）情況。
（七）節(jié)余募集資金使用情況
公司不存在將募投項目節(jié)余資金用于其他募投項目或非募投項目的情況。
（八）募集資金使用的其他情況
公司不存在募集資金使用的其他情況。
四、變更募投項目的資金使用情況
報告期內(nèi)，本公司募投項目未發(fā)生變更。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本公司已披露的相關信息不存在不及時、真實、準確、完整披露的情況，已
使用的募集資金均投向所承諾的募集資金投資項目，不存在違規(guī)使用募集資金的
重大情形。
六、會計師事務所對公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報告的
結論性意見。
公司 2017 年度《關于公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告》在所
有重大方面符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)
管要求》（證監(jiān)會公告［2012］44 號）、《上海證券交易所上市公司募集資金
管理辦法（2013 修訂）》（上證公字［2013］13 號）及相關格式指引的規(guī)定，
并在所有重大方面如實反映了貴公司募集資金 2017 年度實際存放與使用情況。
七、保薦人對公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項核查報告的
結論性意見。
中信證券認為，歐普照明股份有限公司 2017 年度募集資金存放和使用符合
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號-上市公司募集
資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法
（2013 年修訂）》、《歐普照明股份有限公司募集資金管理辦法》等相關規(guī)定
要求，對募集資金進行了專戶存放和專項使用，不存在變相改變募集資金用途和
損害股東利益的情形，不存在違規(guī)使用募集資金的情況。
八、獨立董事意見
我們作為公司的獨立董事，經(jīng)過核查之后，我們認為《歐普照明股份有限公
司 2017 年度募集資金存放和實際使用情況專項報告》，內(nèi)容真實、準確、完整，
不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，真實、客觀地反映了 2017 年度公司
募集資金存放與實際使用情況；公司 2017 年度募集資金存放和實際使用情況符
合中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所關于上市公司募集資金存放與使用
的相關規(guī)定，不存在違規(guī)使用募集資金的行為，不存在改變或變相改變募集資金
投向和損害股東利益的情況。
九、上網(wǎng)文件
1、《中信證券股份有限公司對歐普照明股份有限公司 2017 年度募集資金存
放與使用情況的專項核查報告》；
2、《立信會計師事務所（特殊普通合伙）對歐普照明股份有限公司 2017
年度募集資金年度存放與使用情況鑒證報告》；
3、《歐普照明股份有限公司獨立董事關于第二屆董事會第二十二次會議相
關事項的獨立意見》。
特此公告。
歐普照明股份有限公司董事會
二〇一八年四月十八日
附表 1：募集資金使用情況對照表
編制單位：歐普照明股份有限公司 2017 年度
單位： 萬元
募集資金總額 81,067.59 本年度投入募集資金總額 14,929.55
變更用途的募集資金總額 -
已累計投入募集資金總額 80,068.95
變更用途的募集資金總額比例 -
截至期末累
已變更 計投入金額 截至期末
募集資金 截至期末 截至期末 項目達到預 項目可行性
項目， 調(diào)整后投資 本年度投 與承諾投入 投入進度 本年度實 是否達到
承諾投資項目 承諾投資 承諾投入 累計投入 定可使用狀 是否發(fā)生重
含部分 總額 入金額 金額的差額 （%）(4) 現(xiàn)的效益 預計效益
總額 金額(1) 金額(2) 態(tài)日期 大變化
變更 (3)＝ ＝(2)/(1)
(2)-(1)
綠色照明生產(chǎn)項
36,000.00 36,000.00 36,000.00 4,200.58 36,217.68 217.68 100.60 2016-12-31 10,156.30 是 否
目
展示中心及營銷
32,067.59 32,067.59 32,067.59 10,647.95 30,756.85 -1,310.74 95.91 2015-12-31 注1 注1 否
網(wǎng)絡建設項目
研發(fā)中心建設項
13,000.00 13,000.00 13,000.00 81.02 13,094.42 94.42 100.73 2016-12-31 注1 注1 否
目
合計 81,067.59 81,067.59 81,067.59 14,929.55 80,068.95 -998.64 98.77
未達到計劃進度原因（分具體募投項目） 公司根據(jù)業(yè)務發(fā)展來安排營銷項目進度，報告期末，項目投入進度為 95.91%，實際投入與原計劃有略有差異
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
募集資金投資項目先期投入及置換情況 截止 2017 年 12 月 31 日，先期投入自籌金額為 46,828.85 萬元，置換金額為 46,828.85 萬元
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 無
對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資相關產(chǎn)品情況 截止 2017 年 12 月 31 日，公司及控股子公司蘇州歐普使用暫時閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的余額為 800 萬元
用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況 無
募集資金結余的金額及形成原因 募集資金結余金額為 1,030.90 萬元，結余主要是因為募投項目還未完成
募集資金其他使用情況 無
注 1：展示中心及營銷網(wǎng)絡建設項目和研發(fā)中心建設項目，旨在提升公司整體的管理運營能力、研發(fā)能力和競爭力，促進公司整體經(jīng)營效益的提升，
無法單獨核算效益。