東莞勤上光電股份有限公司
關于立案調查事項進展暨風險提示公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假
記載、誤導性陳述或重大遺漏。
東莞勤上光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2017年9月8日收到中國
證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《調查通知書》（編號：稽查
總隊調查通字171170號），公司因涉嫌信息披露違反證券法律法規(guī)，根據(jù)《中華
人民共和國證券法》的有關規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司立案調查。
公司股東李旭亮先生于2017年9月8日收到中國證監(jiān)會《調查通知書》（編號：
稽查總隊調查通字171169號），李旭亮先生因涉嫌信息披露違反證券法律法規(guī)，
根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對李旭亮先生立案
調查。
被立案調查后，公司積極配合證監(jiān)會的調查工作，并嚴格按照相關法律法規(guī)
及監(jiān)管要求履行信息披露義務。公司已于2017年9月9日在指定信息披露媒體《中
國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及巨潮資訊網
(http://www.cninfo.com.cn)披露了《關于公司及公司股東收到證監(jiān)會調查通知書
暨風險提示公告》，期間公司嚴格按照深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，
每月至少披露一次公司被證監(jiān)會立案稽查的風險提示公告。
目前公司生產經營情況正常。
根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）》的相關規(guī)定，如公司
因此受到中國證監(jiān)會行政處罰，并在行政處罰決定書中被認定構成重大違法行為，
或因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機關的，公司將因觸及《深
圳證券交易所股票上市規(guī)則》 13.2.1條規(guī)定的重大信息披露違法情形，公司股票
交易被實行退市風險警示。實行退市風險警示三十個交易日期限屆滿后次一交易
日，公司股票將被停牌，直至深圳證券交易所在停牌后的十五個交易日內作出是
否暫停公司股票上市的決定。如公司所涉及立案調查事項最終未被中國證監(jiān)會認
定為重大信息披露違法行為，公司股票將不會因這次事件被實施退市風險警示及
暫停上市。
公司于2018年1月15日收到中國證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》(處
罰字[2018]6號)，詳見公司于2018年1月16日披露于巨潮資訊網的《關于公司及相
關人員收到中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰及市場禁入事先告知書的公告》
(公告編號：2018-008)。截至本公告日，公司尚未收到中國證監(jiān)會就上述立案調
查事項的最終結論性意見，在證監(jiān)會結論性決定給出之前，公司將繼續(xù)按照深圳
證券交易所《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，每月至少披露一次公司被證監(jiān)會立案稽查
的風險提示公告。
公司指定信息披露媒體為《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、
《證券日報》及巨潮資訊網(http://www.cninfo.com.cn)，公司所有信息均以上述
媒體刊登的公告為準。
敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。
特此公告。
東莞勤上光電股份有限公司董事會
2018 年 5 月 8 日