東莞勤上光電股份有限公司 2018 年第一季度報告全文
東莞勤上光電股份有限公司
DONGGUAN KINGSUN OPTOELECTRONIC CO.,LTD.
2018 年第一季度報告全文
證券簡稱：勤上股份
證券代碼：002638
披露日期：二〇一八年四月
東莞勤上光電股份有限公司 2018 年第一季度報告全文
第一節(jié) 重要提示
公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報告內容的真
實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和
連帶的法律責任。
所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。
公司負責人陳永洪、主管會計工作負責人鄧軍鴻及會計機構負責人(會計主
管人員)鄧軍鴻聲明：保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。
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第二節(jié) 公司基本情況
一、主要會計數(shù)據(jù)和財務指標
公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
本報告期 上年同期 本報告期比上年同期增減
營業(yè)收入（元） 317,515,973.60 306,315,848.20 3.66%
歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 54,738,040.45 43,877,350.13 24.75%
歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損
55,215,465.14 43,984,002.42 25.54%
益的凈利潤（元）
經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額（元） -54,932,141.64 96,209,613.24 -157.10%
基本每股收益（元/股） 0.04 0.03 33.33%
稀釋每股收益（元/股） 0.04 0.03 33.33%
加權平均凈資產收益率 1.05% 0.85% 0.20%
本報告期末比上年度末增
本報告期末 上年度末
減
總資產（元） 6,985,213,368.17 7,081,029,245.89 -1.35%
歸屬于上市公司股東的凈資產（元） 5,218,966,087.01 5,164,194,682.87 1.06%
非經常性損益項目和金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
項目 年初至報告期期末金額 說明
非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部分） -723,840.78
除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 87,274.52
減：所得稅影響額 -159,141.57
少數(shù)股東權益影響額（稅后） 0.00
合計 -477,424.69 --
對公司根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公
開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應
說明原因
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在將根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經常性損益》定義、列舉的非經常性損益
項目界定為經常性損益的項目的情形。
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二、報告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表
1、普通股股東總數(shù)和表決權恢復的優(yōu)先股股東數(shù)量及前 10 名股東持股情況表
單位：股
報告期末表決權恢復的優(yōu)先股股
報告期末普通股股東總數(shù) 46,519
東總數(shù)（如有）
前 10 名股東持股情況
持有有限售條件 質押或凍結情況
股東名稱 股東性質 持股比例 持股數(shù)量
的股份數(shù)量 股份狀態(tài) 數(shù)量
東莞勤上集團有
境內非國有法人 16.79% 254,965,370 0 質押 253,025,000
限公司
華夏人壽保險股
份有限公司－萬 其他 11.15% 169,312,168 169,312,168
能產品
李旭亮 境內自然人 5.81% 88,183,421 88,183,421 質押 88,183,421
楊勇 境內自然人 5.40% 82,081,128 82,081,128
李淑賢 境內自然人 4.65% 70,546,737 70,546,737 質押 70,546,737
梁惠棠 境內自然人 4.18% 63,492,063 63,492,063 質押 63,492,063
華夏人壽保險股
份有限公司－自 其他 3.00% 45,559,978
有資金
北京信中利股權
投資中心（有限 境內非國有法人 1.95% 29,629,629 4,444,445
合伙）
天天科技有限公
境內非國有法人 1.65% 25,000,000
司
黃灼光 境內自然人 1.25% 19,009,523 19,009,523 質押 19,009,523
前 10 名無限售條件股東持股情況
股份種類
股東名稱 持有無限售條件股份數(shù)量
股份種類 數(shù)量
東莞勤上集團有限公司 254,965,370 人民幣普通股 254,965,370
華夏人壽保險股份有限公司－自
45,559,978 人民幣普通股 45,559,978
有資金
北京信中利股權投資中心（有限合
25,185,184 人民幣普通股 25,185,184
伙）
天天科技有限公司 25,000,000 人民幣普通股 25,000,000
北京郁金香股權投資中心（有限合 15,770,000 人民幣普通股 15,770,000
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伙）－郁金香 1 號私募證券投資基
金
張晶 14,991,181 人民幣普通股 14,991,181
珠海星展資本管理有限公司 13,729,292 人民幣普通股 13,729,292
湖州弘康投資管理有限公司 12,775,628 人民幣普通股 12,775,628
王紅珍 12,683,200 人民幣普通股 12,683,200
香港中央結算有限公司 12,353,027 人民幣普通股 12,353,027
上述股東關聯(lián)關系或一致行動的
李旭亮先生持有東莞勤上集團有限公司 90%股權，李淑賢女士為李旭亮先生妹妹。
說明
前 10 名普通股股東參與融資融券
無
業(yè)務情況說明（如有）
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。
2、公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前 10 名優(yōu)先股股東持股情況表
□ 適用 √ 不適用
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第三節(jié) 重要事項
一、報告期主要財務數(shù)據(jù)、財務指標發(fā)生變動的情況及原因
√ 適用 □ 不適用
應收利息較期初上升55.09%，系本期定期存款利息增加所致；
長期股權投資較期初上升299.54%，主要系本期將北京彩易達由成本法轉為權益法核算所致；
應付票據(jù)較期初下降100.00%，系本期票據(jù)到期支付所致；
應交稅費較期初下降41.86%，系本期繳納相關稅費所致；
長期借款較期初下降100%，系本期減少北京彩易達借款所致；
其他綜合收益較上期上升64.34%，系本期報表受折算差異所致；
少數(shù)股東權益較上期下降30.76%，系本期期末未將北京彩易達報表納入合并范圍所致；
財務費用較去年同期下降438.51%，主要系本期計提定期存款利息及收到理財產品收益增加所致；
投資收益較去年同期上升7,606.28%，主要系本期將北京彩易達由成本法轉為權益法核算所致；
其他收益較去年同期上升，系本期政府補助計入其他收益所致；
營業(yè)外收入較去年同期下降58.57%，系較去年同期，本期政府補助計入其他收益所致；
營業(yè)外支出較去年同期上升123.95%，主要系本期處置部分固定資產損失所致；
歸屬于少數(shù)股東的綜合收益總額較去年同期下降289.70%，系本期期末未將北京彩易達報表納入合并范圍所致；
基本每股收益較去年同期增長33.33%，系本期凈利潤增長所致；
收到的稅費返還較去年同期上升665.11%，系本期收到出口退稅增加所致；
收到其他與經營活動有關的現(xiàn)金較去年同期下降79.21%，主要系本期收回保證金減少所致；
支付其他與經營活動有關的現(xiàn)金較去年同期上升321.20%，主要系本期支付市場推廣等費用增加所致；
收回投資收到的現(xiàn)金較去年同期上升，系本期收回對慧譽同信投資款所致；
取得投資收益收到的現(xiàn)金較去年同期上升，主要系本期收到理財產品收益所致；
收到其他與投資活動有關的現(xiàn)金較去年同期上升，系本期收回理財產品本金所致；
支付其他與投資活動有關的現(xiàn)金較去年同期上升476.00%,系本期購買理財產品所致；
取得借款收到的現(xiàn)金較去年同期上升116.50%，系本期新增銀行借款所致；
分配股利、利潤或償付利息支付的現(xiàn)金較去年同期上升，系本期支付銀行借款利息所致。
二、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
√ 適用 □ 不適用
1、公司因擬將半導體照明業(yè)務進行剝離，公司股票（股票代碼002638）、公司債券（債券代碼：112136）于2017年5月25
日起停牌，公司于2017年10月26日披露了相關預案、2017年11月15日披露了相關預案修訂稿，公司股票和公司債券于2017
年11月15日開市起復牌。公司于2018年4月25日召開第四屆董事會第二十四次會議審議通過了《關于繼續(xù)推進重大資產重組
事項的議案》，并于2018年4月26日在公司指定的信息披露媒體發(fā)布相關公告。報告期內剝離事宜仍在進行中。
2、2017年9月9日公司披露了《關于公司及公司股東收到證監(jiān)會調查通知書暨風險提示公告》（公告編號：2017-106），2018
年1月公司披露了《關于公司及相關人員收到中國證券監(jiān)督管控委員會行政處罰及市場禁入事先告知書的公告》（公告編號：
2018-008），報告期內公司未收到證監(jiān)會處罰的最終結論性意見。
3、2018年1月25日、2018年4月19日公司披露的《關于公司控股股東相關事項的進展公告》，公司控股股東東莞勤上集團有
限公司注冊資本已經恢復為未增資時的7,856萬元，其股東結構恢復為李旭亮先生持股90%、溫琦女士持股10%。
4、公司于2018年1月24日召開第四屆董事會第十九次會議審議通過了《關于簽署的議案》，同意公司與華統(tǒng)集團
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有限公司、鄭健、鄭勇、張鳳蓮和公司控股子公司北京彩易達科技發(fā)展有限公司（簡稱“北京彩易達”）共同簽署《投資協(xié)
議》，就華統(tǒng)集團有限公司指定主體、鄭健及其指定主體對彩易達增資，以及增資完成后公司向鄭健或其指定主體轉讓部分
彩易達股權事宜進行約定。報告期內北京彩易達已實施了部分工商變更登記手續(xù)，目前公司持有北京彩易達25.5%股份，北
京彩易達已不屬于公司的控股子公司。
5、安徽邦大勤上光電科技有限公司（公司持有25%股權）合同糾紛案，訴請金額1942.08萬元，一審判決公司在750萬元本
息范圍內對安徽邦大勤上光電科技有限公司不能清償債務承擔補充賠償責任，在蕪湖邦大科技實業(yè)有限公司（持有安徽邦大
勤上光電科技有限公司75%股權）抽逃出資1782萬元本息范圍內對安徽邦大勤上光電科技有限公司不能清償債務承擔連帶賠
償責任，公司上不服提出上訴，蕪湖市中級人民法院裁定：撤銷原判發(fā)回重審。經安徽省蕪湖市中級人民法院終審判決，判
決公司在750萬元本息范圍內對安徽邦大勤上光電科技有限公司債務不能清償?shù)牟糠殖袚a充賠償責任（其中以750萬元為基
數(shù)，自2010年4月28日起按中國人民銀行同期同類貸款利率標準，計算至750萬元實際付清之日止）。
6、公司過往因信息披露違規(guī)被監(jiān)管機構行政處罰，截止目前，共有84名投資者向廣州市中級人民法院提起訴訟，要求公司
就信息披露違規(guī)承擔民事賠償責任。前述84名投資者要求賠償金額合計1,740.36萬元人民幣，公司已收到的終審判決合計判
令公司賠償 1,670.03萬元，合計承擔訴訟費用26.62萬元。目前剩余3例案件（合計訴請金額為26.58萬元）處于訴訟過程中。
三、公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內超期未履行
完畢的承諾事項
√ 適用 □ 不適用
承諾事由 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況
股改承諾
收購報告書或權益變動報告書中所
作承諾
本人/本公司/
本企業(yè)通過
本次交易取
得的勤上股
份新增股份，
自發(fā)行結束
楊勇于 2017
之日起三十
交易對方（自 年 1 月 17 日，
六個月內不
然人股東楊 將持有的
得轉讓、質
勇、朱松、曾 本次認購的 3,000 萬股公
押。如本人/ 自 2016 年 11
勇；非自然人 上市公司股 2016 年 12 月 司股票進行
資產重組時所作承諾 本公司/本企 月 25 日起三
股東華夏人 份鎖定的承 02 日 質押， 2017
業(yè)作為本次 十六個月
壽、北京龍嘯 諾 年 7 月 24 日
交易的業(yè)績
天下、北京龍 楊勇解除了
補償人的業(yè)
舞九霄） 上述股票的
績補償承諾
質押。
尚未履行完
畢的，則限售
期自動延長
至業(yè)績補償
承諾履行完
畢之日。
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本人/本企業(yè)
所認購的勤
上股份新股
（包括但不
限于，限售期
內送紅股、轉
增股本等原
因所增持的
股份）的
15%，自股份
發(fā)行結束之
交易對方（自
本次認購的 日起三十六
然人股東張 自 2016 年 11
上市公司股 個月內不得 2016 年 12 月 報告期內，嚴
晶；非自然人 月 25 日起三
份鎖定的承 以任何形式 02 日 格履行承諾。
股東信中利、 十六個月
諾 轉讓、質押；
深圳富凱）
上述限售期
滿后，如本人
/本企業(yè)作為
業(yè)績補償人
的業(yè)績補償
承諾尚未履
行完畢的，則
限售期自動
延長至業(yè)績
補償承諾履
行完畢之日。
本人/本企業(yè)
所認購的勤
上股份新股
（包括但不
限于，限售期
交易對方（自 內送紅股、轉
本次認購的
然人股東張 增股本等原 自 2016 年 11
上市公司股 2016 年 12 月 報告期內，嚴
晶；非自然人 因所增持的 月 25 日起十
份鎖定的承 02 日 格履行承諾。
股東信中利、 股份）的 二個月
諾
深圳富凱） 85%，自股份
發(fā)行結束之
日起十二個
月內不得以
任何形式轉
讓。
配套融資認 本次認購的 本人/本企業(yè) 2016 年 12 月 自 2016 年 11 報告期內，嚴
購方（李旭 上市公司股 認購之勤上 02 日 月 25 日起三 格履行承諾。
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亮、李淑賢、 份鎖定的承 股份非公開 十六個月
梁惠棠、華夏 諾 發(fā)行股份,自
人壽、黃灼 勤上股份本
光、華創(chuàng)勤上 次非公開發(fā)
股份員工成 行股份上市
長 1 號計劃） 之日起三十
六個月內不
進行轉讓。
交易對方楊
勇、華夏人
壽、信中利、
張晶、朱松、
曾勇、深圳富
凱、北京龍嘯
天下、北京龍
舞九霄及本
次交易的其
他補償義務
人龍文環(huán)球
承諾：標的公
司 2015 年至
交易對方（自
2018 年累計
然人股東楊
實現(xiàn)的稅后
勇、朱松、曾
凈利潤（凈利
勇、張晶；非
潤指扣除非
自然人股東 報告期內，尚
業(yè)績承諾及 經常性損益 2016 年 01 月 2015 年度至
華夏人壽、北 未到達業(yè)績
補償 后歸屬于廣 15 日 2018 年度
京龍嘯天下、 補償期末。
州龍文股東
北京龍舞九
的凈利潤，加
霄、信中利、
上 2015 年同
深圳富凱）和
一控制下企
龍文環(huán)球
業(yè)合并產生
的子公司期
初至合并日
的當期凈損
益,并扣除上
市公司于本
次發(fā)行同時
發(fā)行股份募
集配套資金
用于標的公
司項目建設
所直接產生
的損益）不低
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于人民幣
5.638 億元；
若標的公司
2015 年至
2018 年累計
實現(xiàn)的稅后
凈利潤（凈利
潤指扣除非
經常性損益
后歸屬于廣
州龍文股東
的凈利潤，加
上 2015 年同
一控制下企
業(yè)合并產生
的子公司期
初至合并日
的當期凈損
益，并扣除上
市公司于本
次發(fā)行同時
發(fā)行股份募
集配套資金
用于標的公
司項目建設
所直接產生
的損益）低于
上述承諾金
額的，則交易
對方和龍文
環(huán)球應按承
諾金額與實
際凈利潤差
額的 2 倍向公
司進行補償。
交易對方（自 在本次交易
然人股東楊 完成后，本人
勇、張晶、朱 /本公司/本企
松、曾勇；非 規(guī)范與上市 業(yè)及本人/本
2015 年 12 月 報告期內，嚴
自然人股東 公司關聯(lián)交 公司/本企業(yè) 長期
31 日 格履行承諾。
華夏人壽、信 易的承諾 控制的企業(yè)
中利、深圳富 將盡量減少
凱、北京龍嘯 與勤上股份
天下、北京龍 發(fā)生關聯(lián)交
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舞九霄） 易。若發(fā)生不
可避免且必
要的關聯(lián)交
易，本人/本公
司/本企業(yè)及
本人/本公司/
本企業(yè)控制
的企業(yè)與勤
上股份將根
據(jù)公平、公
允、等價有償
等原則，依法
簽署合法有
效的協(xié)議文
件，并將按照
有關法律、法
規(guī)和規(guī)范性
文件以及勤
上股份章程
之規(guī)定，履行
關聯(lián)交易審
批決策程序、
信息披露義
務等相關事
宜；確保從根
本上杜絕通
過關聯(lián)交易
損害勤上股
份及其他股
東合法權益
的情形發(fā)生。
為了保護勤
上股份的合
交易對方（自
法利益，維護
然人股東楊
廣大中小投
勇、張晶、朱
資者的合法
松、曾勇；非
關于保持上 權益，本人/
自然人股東 2015 年 12 月 報告期內，嚴
市公司獨立 本公司/本企 長期
華夏人壽、信 31 日 格履行承諾。
性的承諾 業(yè)承諾：在本
中利、深圳富
次交易完成
凱、北京龍嘯
后，本人/本公
天下、北京龍
司/本企業(yè)保
舞九霄）
證將按照有
關法律、法
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規(guī)、規(guī)范性文
件的要求，做
到與勤上股
份在人員、資
產、業(yè)務、機
構、財務方面
完全分開，不
從事任何影
響勤上股份
人員獨立、資
產獨立完整、
業(yè)務獨立、機
構獨立、財務
獨立的行為，
不損害勤上
股份及其他
股東的利益，
切實保障勤
上股份在人
員、資產、業(yè)
務、機構和財
務等方面的
獨立性。
1、龍文環(huán)球
同意，未經廣
州龍文書面
同意，龍文環(huán)
球及下屬機
構不向廣州
龍文之外的
其他任何當
龍文環(huán)球（交
事人轉讓龍
易對方楊勇
文環(huán)球及其
之關聯(lián)方）關 2015 年 12 月 報告期內，嚴
龍文環(huán)球 下屬機構的 1 長期
于 1 對 1 輔導 31 日 格履行承諾。
對 1 輔導業(yè)務
業(yè)務的承諾
及從事該等
函
業(yè)務的下屬
公司的股權
（以下簡稱\"
標的資產\"），
亦不以委托
他人持有或
托管等其他
方式對標的
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資產進行處
置。2、龍文
環(huán)球同意，廣
州龍文對龍
文環(huán)球所持
有的標的資
產有特別選
擇權，廣州龍
文在任何時
候可以單方
面發(fā)出通知，
要求購買龍
文環(huán)球持有
的標的資產。
在龍文環(huán)球
收到廣州龍
文上述通知
后，將以公允
的價格向廣
州龍文轉讓
標的資產，有
關價格可以
按照經具有
證券從業(yè)資
格的資產評
估機構評估
確認的資產
評估值等方
式確定，并積
極協(xié)助廣州
龍文辦理相
關手續(xù)。3、
龍文環(huán)球同
意，在持有標
的資產期間，
將不通過任
何方式使得
標的資產存
在任何權利
限制或瑕疵，
該等限制或
瑕疵包括但
不限于以標
的資產抵押、
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質押或使標
的資產被查
封等。
一、不利用本
人對勤上股
份的實際控
制人的地位
及重大影響，
謀求勤上股
份及下屬子
公司在業(yè)務
合作等方面
給予本人及
本人投資的
其他企業(yè)優(yōu)
于市場第三
方的權利。
二、不利用本
人對勤上股
份的實際控
制人的地位
關于東莞勤 及重大影響，
上市公司實 上股份股份 謀求與勤上
2015 年 12 月 報告期內，嚴
際控制人（李 有限公司規(guī) 股份及下屬 長期
31 日 格履行承諾。
旭亮、溫琦） 范運作的承 子公司達成
諾 交易的優(yōu)先
權利。三、本
人及本人所
投資的其他
企業(yè)不非法
占用勤上股
份及下屬子
公司資金、資
產；在任何情
況下，本人不
要求勤上股
份及下屬子
公司違規(guī)向
本人及本人
所投資的其
他企業(yè)提供
任何形式的
擔保。四、本
人及本人所
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投資的其他
企業(yè)不與勤
上股份及下
屬子公司發(fā)
生不必要的
關聯(lián)交易，如
確需與勤上
股份及下屬
子公司發(fā)生
不可避免的
關聯(lián)交易，本
人保證：1、
督促勤上股
份按照《中華
人民共和國
公司法》、《中
華人民共和
國證券法》等
有關法律、法
規(guī)、規(guī)范性文
件和勤上股
份《公司章
程》的規(guī)定，
履行關聯(lián)交
易的決策程
序，本人并將
嚴格按照該
等規(guī)定履行
關聯(lián)股東的
回避表決義
務。2、遵循
平等互利、誠
實信用、等價
有償、公平合
理的交易原
則，以市場公
允價格與勤
上股份及下
屬子公司進
行交易，不利
用該等交易
從事任何損
害勤上股份
及下屬子公
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司利益的行
為。3、根據(jù)
《中華人民
共和國公司
法》、《中華人
民共和國證
券法》、《深圳
證券交易所
股票上市規(guī)
則》等有關法
律、法規(guī)、規(guī)
范性文件和
勤上股份《公
司章程》的規(guī)
定，督促勤上
股份依法履
行信息披露
義務和辦理
有關報批程
序。五、在本
次重大資產
重組完成后，
將維護勤上
股份的獨立
性，保證勤上
股份人員獨
立、資產獨立
完整、財務獨
立、機構獨
立、業(yè)務獨立
自簽署本承
諾函之日起，
在中國境內
的任何地區(qū)，
不以任何方
式（包括但不
東莞勤上集 避免與上市
限于單獨經 2011 年 02 月 報告期內，嚴
首次公開發(fā)行或再融資時所作承諾 團有限公司; 公司同業(yè)競 長期
營、通過合資 28 日 格履行承諾。
李旭亮;溫琦 爭的承諾
經營或擁有
另一公司或
企業(yè)的股份
及其他權益）
直接或間接
地從事與股
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份公司主營
業(yè)務構成或
可能構成競
爭的業(yè)務；不
以任何方式
從事或參與
生產任何與
股份公司產
品相同、相似
或可以取代
股份公司產
品的業(yè)務或
活動，并承諾
如從第三方
獲得的任何
商業(yè)機會與
股份公司經
營的業(yè)務有
競爭或可能
有競爭，則立
即通知股份
公司，并盡力
將該商業(yè)機
會讓予股份
公司；不制定
與股份公司
可能發(fā)生同
業(yè)競爭的經
營發(fā)展規(guī)劃。
股權激勵承諾
其他對公司中小股東所作承諾
承諾是否按時履行 是
如承諾超期未履行完畢的，應當詳
細說明未完成履行的具體原因及下 不適用
一步的工作計劃
四、對 2018 年 1-6 月經營業(yè)績的預計
2018 年 1-6 月預計的經營業(yè)績情況：歸屬于上市公司股東的凈利潤為正值且不屬于扭虧為盈的情形
歸屬于上市公司股東的凈利潤為正值且不屬于扭虧為盈的情形
2018 年 1-6 月歸屬于上市公司股東的凈利潤變
0.00% 至 35.00%
動幅度
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2018 年 1-6 月歸屬于上市公司股東的凈利潤變
8,216.16 至 11,091.82
動區(qū)間（萬元）
2017 年 1-6 月歸屬于上市公司股東的凈利潤（萬
8,216.16
元）
業(yè)績變動的原因說明 教育培訓業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展，帶來利潤增長。
五、以公允價值計量的金融資產
□ 適用 √ 不適用
六、違規(guī)對外擔保情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無違規(guī)對外擔保情況。
七、控股股東及其關聯(lián)方對上市公司的非經營性占用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在控股股東及其關聯(lián)方對上市公司的非經營性占用資金。
八、報告期內接待調研、溝通、采訪等活動登記表
□ 適用 √ 不適用
公司報告期內未發(fā)生接待調研、溝通、采訪等活動。
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第四節(jié) 財務報表
一、財務報表
1、合并資產負債表
編制單位：東莞勤上光電股份有限公司
2018 年 03 月 31 日
單位：元
項目 期末余額 期初余額
流動資產：
貨幣資金 1,735,712,952.36 1,685,759,652.19
結算備付金
拆出資金
以公允價值計量且其變動計入當
期損益的金融資產
衍生金融資產
應收票據(jù) 3,906,171.89 5,466,471.84
應收賬款 652,815,484.97 705,409,995.04
預付款項 145,593,889.18 161,921,130.35
應收保費
應收分保賬款
應收分保合同準備金
應收利息 20,216,788.35 13,035,683.62
應收股利
其他應收款 123,092,218.57 119,421,307.83
買入返售金融資產
存貨 312,089,698.76 376,860,718.41
持有待售的資產
一年內到期的非流動資產
其他流動資產 823,971,843.22 874,519,532.70
流動資產合計 3,817,399,047.30 3,942,394,491.98
非流動資產：
發(fā)放貸款及墊款
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可供出售金融資產 11,427,812.21 12,027,812.21
持有至到期投資
長期應收款 4,099,232.51 4,099,232.51
長期股權投資 86,438,156.76 21,634,211.73
投資性房地產
固定資產 262,425,118.82 280,075,307.21
在建工程 137,959,419.21 133,750,913.19
工程物資
固定資產清理
生產性生物資產
油氣資產
無形資產 89,842,879.23 78,539,158.72
開發(fā)支出 74,518,888.32 80,485,307.88
商譽 1,584,433,269.59 1,611,709,902.12
長期待攤費用 26,507,195.94 28,511,852.69
遞延所得稅資產 100,162,348.28 97,801,055.65
其他非流動資產 790,000,000.00 790,000,000.00
非流動資產合計 3,167,814,320.87 3,138,634,753.91
資產總計 6,985,213,368.17 7,081,029,245.89
流動負債：
短期借款 489,424,950.00 450,400,000.00
向中央銀行借款
吸收存款及同業(yè)存放
拆入資金
以公允價值計量且其變動計入當
期損益的金融負債
衍生金融負債
應付票據(jù) 48,541,351.20
應付賬款 167,249,537.25 225,564,309.68
預收款項 405,717,737.28 424,596,436.08
賣出回購金融資產款
應付手續(xù)費及傭金
應付職工薪酬 52,946,259.71 49,993,184.28
應交稅費 40,290,596.67 69,294,866.57
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應付利息 1,201,173.56 1,110,682.18
應付股利
其他應付款 422,629,547.56 425,417,840.92
應付分保賬款
保險合同準備金
代理買賣證券款
代理承銷證券款
持有待售的負債
一年內到期的非流動負債
其他流動負債
流動負債合計 1,579,459,802.03 1,694,918,670.91
非流動負債：
長期借款 1,944,679.79
應付債券 7,358,402.44 7,358,402.44
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
長期應付款
長期應付職工薪酬
專項應付款
預計負債 21,175,709.85 24,702,067.08
遞延收益 91,501,103.10 91,501,103.10
遞延所得稅負債
其他非流動負債
非流動負債合計 120,035,215.39 125,506,252.41
負債合計 1,699,495,017.42 1,820,424,923.32
所有者權益：
股本 1,518,685,574.00 1,518,685,574.00
其他權益工具
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
資本公積 3,462,148,863.27 3,462,148,863.27
減：庫存股
其他綜合收益 -18,492.00 -51,855.69
專項儲備
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盈余公積 63,954,298.05 62,599,176.36
一般風險準備
未分配利潤 174,195,843.69 120,812,924.93
歸屬于母公司所有者權益合計 5,218,966,087.01 5,164,194,682.87
少數(shù)股東權益 66,752,263.74 96,409,639.70
所有者權益合計 5,285,718,350.75 5,260,604,322.57
負債和所有者權益總計 6,985,213,368.17 7,081,029,245.89
法定代表人：陳永洪 主管會計工作負責人：鄧軍鴻 會計機構負責人：鄧軍鴻
2、母公司資產負債表
單位：元
項目 期末余額 期初余額
流動資產：
貨幣資金 1,417,197,439.63 1,209,855,522.03
以公允價值計量且其變動計入當
期損益的金融資產
衍生金融資產
應收票據(jù)
應收賬款
預付款項
應收利息 18,769,347.27 12,315,728.04
應收股利
其他應收款 310,104,886.90 228,124,586.40
存貨
持有待售的資產
一年內到期的非流動資產
其他流動資產 462,000,000.00 664,039,331.66
流動資產合計 2,208,071,673.80 2,114,335,168.13
非流動資產：
可供出售金融資產
持有至到期投資
長期應收款
長期股權投資 4,376,850,748.48 4,376,467,281.84
投資性房地產
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固定資產 191,785.90 198,017.20
在建工程
工程物資
固定資產清理
生產性生物資產
油氣資產
無形資產
開發(fā)支出 1,996,560.37 1,818,660.37
商譽
長期待攤費用
遞延所得稅資產 4,268,093.16 4,268,093.16
其他非流動資產
非流動資產合計 4,383,307,187.91 4,382,752,052.57
資產總計 6,591,378,861.71 6,497,087,220.70
流動負債：
短期借款 489,424,950.00 392,000,000.00
以公允價值計量且其變動計入當
期損益的金融負債
衍生金融負債
應付票據(jù)
應付賬款 3,040,311.63 3,040,312.23
預收款項
應付職工薪酬 284,001.00 281,540.00
應交稅費 3,628,312.28 4,898,831.66
應付利息 1,201,173.56 1,042,295.43
應付股利
其他應付款 499,129,929.75 499,599,196.56
持有待售的負債
一年內到期的非流動負債
其他流動負債
流動負債合計 996,708,678.22 900,862,175.88
非流動負債：
長期借款
應付債券 7,358,402.44 7,358,402.44
東莞勤上光電股份有限公司 2018 年第一季度報告全文
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
長期應付款
長期應付職工薪酬
專項應付款
預計負債 20,388,578.43 23,914,935.66
遞延收益
遞延所得稅負債
其他非流動負債
非流動負債合計 27,746,980.87 31,273,338.10
負債合計 1,024,455,659.09 932,135,513.98
所有者權益：
股本 1,518,685,574.00 1,518,685,574.00
其他權益工具
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
資本公積 3,461,329,276.68 3,461,329,276.68
減：庫存股
其他綜合收益
專項儲備
盈余公積 63,954,298.05 63,954,298.05
未分配利潤 522,954,053.89 520,982,557.99
所有者權益合計 5,566,923,202.62 5,564,951,706.72
負債和所有者權益總計 6,591,378,861.71 6,497,087,220.70
3、合并利潤表
單位：元
項目 本期發(fā)生額 上期發(fā)生額
一、營業(yè)總收入 317,515,973.60 306,315,848.20
其中：營業(yè)收入 317,515,973.60 306,315,848.20
利息收入
已賺保費
手續(xù)費及傭金收入
二、營業(yè)總成本 285,038,580.83 253,926,249.74
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其中：營業(yè)成本 230,380,232.25 201,076,627.00
利息支出
手續(xù)費及傭金支出
退保金
賠付支出凈額
提取保險合同準備金凈額
保單紅利支出
分保費用
稅金及附加 1,384,533.50 1,518,095.47
銷售費用 34,209,964.45 26,864,280.71
管理費用 29,701,629.79 26,318,108.21
財務費用 -10,637,779.16 -1,975,412.65
資產減值損失 124,551.00
加：公允價值變動收益（損失以
“－”號填列）
投資收益（損失以“－”號填
26,488,150.51 343,721.57
列）
其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)
的投資收益
匯兌收益（損失以“-”號填列）
資產處置收益（損失以“-”號填
列）
其他收益 1,609,718.96
三、營業(yè)利潤（虧損以“－”號填列） 60,575,262.24 52,733,320.03
加：營業(yè)外收入 90,266.94 217,904.31
減：營業(yè)外支出 726,833.20 324,556.60
四、利潤總額（虧損總額以“－”號填列） 59,938,695.98 52,626,667.74
減：所得稅費用 6,147,704.98 8,250,088.69
五、凈利潤（凈虧損以“－”號填列） 53,790,991.00 44,376,579.05
（一）持續(xù)經營凈利潤（凈虧損以
53,790,991.00 44,376,579.05
“－”號填列）
（二）終止經營凈利潤（凈虧損以
“－”號填列）
歸屬于母公司所有者的凈利潤 54,738,040.45 43,877,350.13
少數(shù)股東損益 -947,049.45 499,228.92
六、其他綜合收益的稅后凈額 -18,492.00
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歸屬母公司所有者的其他綜合收益
-18,492.00
的稅后凈額
（一）以后不能重分類進損益的其
他綜合收益
1.重新計量設定受益計劃凈
負債或凈資產的變動
2.權益法下在被投資單位不
能重分類進損益的其他綜合收益中享
有的份額
（二）以后將重分類進損益的其他
-18,492.00
綜合收益
1.權益法下在被投資單位以
后將重分類進損益的其他綜合收益中
享有的份額
2.可供出售金融資產公允價
值變動損益
3.持有至到期投資重分類為
可供出售金融資產損益
4.現(xiàn)金流量套期損益的有效
部分
5.外幣財務報表折算差額 -18,492.00
6.其他
歸屬于少數(shù)股東的其他綜合收益的
稅后凈額
七、綜合收益總額 53,772,499.00 44,376,579.05
歸屬于母公司所有者的綜合收益
54,719,548.45 43,877,350.13
總額
歸屬于少數(shù)股東的綜合收益總額 -947,049.45 499,228.92
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.04 0.03
（二）稀釋每股收益 0.04 0.03
本期發(fā)生同一控制下企業(yè)合并的，被合并方在合并前實現(xiàn)的凈利潤為：元，上期被合并方實現(xiàn)的凈利潤為：元。
法定代表人：陳永洪 主管會計工作負責人：鄧軍鴻 會計機構負責人：鄧軍鴻
4、母公司利潤表
單位：元
項目 本期發(fā)生額 上期發(fā)生額
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一、營業(yè)收入 0.00 136,655,660.61
減：營業(yè)成本 0.00 100,783,549.70
稅金及附加 0.00 523,124.31
銷售費用 0.00 8,940,582.19
管理費用 6,228,698.74 8,583,870.97
財務費用 -8,164,639.04 -1,408,791.21
資產減值損失 0.00 124,551.00
加：公允價值變動收益（損失以
0.00 0.00
“－”號填列）
投資收益（損失以“－”號填
383,466.64 343,721.57
列）
其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企
業(yè)的投資收益
資產處置收益（損失以“-”號
填列）
其他收益 0.00
二、營業(yè)利潤（虧損以“－”號填列） 2,319,406.94 19,452,495.22
加：營業(yè)外收入 0.00 16,770.04
減：營業(yè)外支出 0.00 20,000.00
三、利潤總額（虧損總額以“－”號填
2,319,406.94 19,449,265.26
列）
減：所得稅費用 347,911.04 710,605.88
四、凈利潤（凈虧損以“－”號填列） 1,971,495.90 18,738,659.38
（一）持續(xù)經營凈利潤（凈虧損
1,971,495.90 18,738,659.38
以“－”號填列）
（二）終止經營凈利潤（凈虧損
以“－”號填列）
五、其他綜合收益的稅后凈額
（一）以后不能重分類進損益的
其他綜合收益
1.重新計量設定受益計劃
凈負債或凈資產的變動
2.權益法下在被投資單位
不能重分類進損益的其他綜合收益中
享有的份額
（二）以后將重分類進損益的其
他綜合收益
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1.權益法下在被投資單位
以后將重分類進損益的其他綜合收益
中享有的份額
2.可供出售金融資產公允
價值變動損益
3.持有至到期投資重分類
為可供出售金融資產損益
4.現(xiàn)金流量套期損益的有
效部分
5.外幣財務報表折算差額
6.其他
六、綜合收益總額 1,971,495.90 18,738,659.38
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.00 0.01
（二）稀釋每股收益 0.00 0.01
5、合并現(xiàn)金流量表
單位：元
項目 本期發(fā)生額 上期發(fā)生額
一、經營活動產生的現(xiàn)金流量：
銷售商品、提供勞務收到的現(xiàn)金 263,464,234.37 361,367,932.62
客戶存款和同業(yè)存放款項凈增
加額
向中央銀行借款凈增加額
向其他金融機構拆入資金凈增
加額
收到原保險合同保費取得的現(xiàn)
金
收到再保險業(yè)務現(xiàn)金凈額
保戶儲金及投資款凈增加額
處置以公允價值計量且其變動
計入當期損益的金融資產凈增加額
收取利息、手續(xù)費及傭金的現(xiàn)金
拆入資金凈增加額
回購業(yè)務資金凈增加額
收到的稅費返還 5,575,242.50 728,689.35
東莞勤上光電股份有限公司 2018 年第一季度報告全文
收到其他與經營活動有關的現(xiàn)
5,591,564.40 26,895,986.92
金
經營活動現(xiàn)金流入小計 274,631,041.27 388,992,608.89
購買商品、接受勞務支付的現(xiàn)金 199,283,803.07 219,599,304.10
客戶貸款及墊款凈增加額
存放中央銀行和同業(yè)款項凈增
加額
支付原保險合同賠付款項的現(xiàn)
金
支付利息、手續(xù)費及傭金的現(xiàn)金
支付保單紅利的現(xiàn)金
支付給職工以及為職工支付的
48,420,490.12 42,758,882.16
現(xiàn)金
支付的各項稅費 17,720,097.92 15,197,005.09
支付其他與經營活動有關的現(xiàn)
64,138,791.80 15,227,804.30
金
經營活動現(xiàn)金流出小計 329,563,182.91 292,782,995.65
經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額 -54,932,141.64 96,209,613.24
二、投資活動產生的現(xiàn)金流量：
收回投資收到的現(xiàn)金 600,000.00
取得投資收益收到的現(xiàn)金 10,816,916.14
處置固定資產、無形資產和其他
165,860.00
長期資產收回的現(xiàn)金凈額
處置子公司及其他營業(yè)單位收
到的現(xiàn)金凈額
收到其他與投資活動有關的現(xiàn)
858,400,000.00
金
投資活動現(xiàn)金流入小計 869,982,776.14
購建固定資產、無形資產和其他
950,390.01 2,749,654.36
長期資產支付的現(xiàn)金
投資支付的現(xiàn)金
質押貸款凈增加額
取得子公司及其他營業(yè)單位支
付的現(xiàn)金凈額
支付其他與投資活動有關的現(xiàn)
806,400,000.00 140,000,000.00
金
投資活動現(xiàn)金流出小計 807,350,390.01 142,749,654.36
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投資活動產生的現(xiàn)金流量凈額 62,632,386.13 -142,749,654.36
三、籌資活動產生的現(xiàn)金流量：
吸收投資收到的現(xiàn)金
其中：子公司吸收少數(shù)股東投資
收到的現(xiàn)金
取得借款收到的現(xiàn)金 97,424,950.00 45,000,000.00
發(fā)行債券收到的現(xiàn)金
收到其他與籌資活動有關的現(xiàn)
金
籌資活動現(xiàn)金流入小計 97,424,950.00 45,000,000.00
償還債務支付的現(xiàn)金 7,150,000.00
分配股利、利潤或償付利息支付
6,773,426.43
的現(xiàn)金
其中：子公司支付給少數(shù)股東的
股利、利潤
支付其他與籌資活動有關的現(xiàn)
金
籌資活動現(xiàn)金流出小計 6,773,426.43 7,150,000.00
籌資活動產生的現(xiàn)金流量凈額 90,651,523.57 37,850,000.00
四、匯率變動對現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的
2,071.54 324,857.36
影響
五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額 98,353,839.60 -8,365,183.76
加：期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 1,637,359,112.76 3,178,046,527.18
六、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 1,735,712,952.36 3,169,681,343.42
6、母公司現(xiàn)金流量表
單位：元
項目 本期發(fā)生額 上期發(fā)生額
一、經營活動產生的現(xiàn)金流量：
銷售商品、提供勞務收到的現(xiàn)金 129,506,069.20
收到的稅費返還 728,689.35
收到其他與經營活動有關的現(xiàn)
52,744,354.38 10,973,182.92
金
經營活動現(xiàn)金流入小計 52,744,354.38 141,207,941.47
購買商品、接受勞務支付的現(xiàn)金 118,188,177.52
支付給職工以及為職工支付的 1,753,349.40 5,850,679.00
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現(xiàn)金
支付的各項稅費 3,788,801.93
支付其他與經營活動有關的現(xiàn)
145,088,402.68 10,563,252.30
金
經營活動現(xiàn)金流出小計 146,841,752.08 138,390,910.75
經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額 -94,097,397.70 2,817,030.72
二、投資活動產生的現(xiàn)金流量：
收回投資收到的現(xiàn)金 600,000.00
取得投資收益收到的現(xiàn)金 8,402,054.80
處置固定資產、無形資產和其他
長期資產收回的現(xiàn)金凈額
處置子公司及其他營業(yè)單位收
到的現(xiàn)金凈額
收到其他與投資活動有關的現(xiàn)
645,000,000.00
金
投資活動現(xiàn)金流入小計 654,002,054.80
購建固定資產、無形資產和其他
219,000.00 152,711.00
長期資產支付的現(xiàn)金
投資支付的現(xiàn)金 140,000,000.00
取得子公司及其他營業(yè)單位支
付的現(xiàn)金凈額
支付其他與投資活動有關的現(xiàn)
443,000,000.00
金
投資活動現(xiàn)金流出小計 443,219,000.00 140,152,711.00
投資活動產生的現(xiàn)金流量凈額 210,783,054.80 -140,152,711.00
三、籌資活動產生的現(xiàn)金流量：
吸收投資收到的現(xiàn)金
取得借款收到的現(xiàn)金 97,424,950.00 45,000,000.00
發(fā)行債券收到的現(xiàn)金
收到其他與籌資活動有關的現(xiàn)
金
籌資活動現(xiàn)金流入小計 97,424,950.00 45,000,000.00
償還債務支付的現(xiàn)金
分配股利、利潤或償付利息支付
6,773,426.43
的現(xiàn)金
支付其他與籌資活動有關的現(xiàn)
金
東莞勤上光電股份有限公司 2018 年第一季度報告全文
籌資活動現(xiàn)金流出小計 6,773,426.43
籌資活動產生的現(xiàn)金流量凈額 90,651,523.57 45,000,000.00
四、匯率變動對現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的
4,736.93 165,723.36
影響
五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額 207,341,917.60 -92,169,956.92
加：期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 1,209,855,522.03 2,931,063,115.76
六、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 1,417,197,439.63 2,838,893,158.84
二、審計報告
第一季度報告是否經過審計
□ 是 √ 否
公司第一季度報告未經審計。
東莞勤上光電股份有限公司
董事長：陳永洪
2018 年 4 月 27 日