Kingson Law Firm
廣東君信律師事務(wù)所
地址:廣州市農(nóng)林下路 83 號廣發(fā)銀行大廈 20 樓 Add:20/F,Guangfa Finance Centre
83NonglinxiaRoad, Guangzhou,PRC
郵編:510080
Post Code:510080
電話:(8620)8731 1008 Tel: (8620)8731 1008
傳真:(8620)8731 1808 Fax:(8620)8731 1808
http://www.junxin.com/
廣東君信律師事務(wù)所
關(guān)于東莞勤上光電股份有限公司
2017 年年度股東大會的法律意見書
致：東莞勤上光電股份有限公司
廣東君信律師事務(wù)所接受東莞勤上光電股份有限公司（下稱“勤上股
份”）的委托，指派鄧潔律師、云蕓律師（下稱“本律師”）出席勤上股份
于 2018 年 4 月 27 日召開的 2017 年年度股東大會（下稱“本次股東大會”），
并根據(jù)《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共
和國證券法》（下稱“《證券法》”）、中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公
司股東大會規(guī)則》（下稱“《股東大會規(guī)則》”）及勤上股份《章程》的規(guī)
定，就本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人員資格、召集人資格、
表決程序、表決結(jié)果等事項出具法律意見。
根據(jù)《股東大會規(guī)則》第五條的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、
道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本律師現(xiàn)就本次股東大會的有關(guān)事項出具法律意
見如下：
一、本次股東大會的召集和召開程序
（一）勤上股份董事會已于 2018 年 4 月 4 日在指定媒體上刊登了《東
莞勤上光電股份有限公司關(guān)于召開 2017 年年度股東大會的通知》（下稱“《股
東大會通知》”），在法定期限內(nèi)公告了本次股東大會現(xiàn)場會議的召開時間
和地點、網(wǎng)絡(luò)投票時間、會議審議議案、會議出席對象、會議登記辦法等相
關(guān)事項。
（二）本次股東大會現(xiàn)場會議于 2018 年 4 月 27 日下午在廣東省東莞市
常平鎮(zhèn)橫江廈管理區(qū)橫江廈工業(yè)一路勤上股份二樓會議室召開。本次股東大會
由勤上股份董事長陳永洪主持，就《股東大會通知》列明的審議事項進行了
審議。
（三）本次股東大會已在《股東大會通知》規(guī)定的時間內(nèi)完成了網(wǎng)絡(luò)投
票。
本律師認為，本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》、《證券
法》、《股東大會規(guī)則》和勤上股份《章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、本次股東大會的召集人資格和出席會議人員資格
（一）本次股東大會由勤上股份董事會召集。
（二）參加本次股東大會現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)投票的股東（包括股東代理人，
下同）共計 10 人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 520,172,121 股，占勤上股份
股份總數(shù)的 34.2515%。其中：
1、參加本次股東大會現(xiàn)場會議的股東共計 9 人，均為 2018 年 4 月 23
日下午深圳證券交易所收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公
司登記在冊并辦理了出席會議登記手續(xù)的勤上股份股東。上述股東代表有表
決權(quán)的股份數(shù)為 520,170,121 股，占勤上股份股份總數(shù)的 34.2513%。
2、根據(jù)網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計結(jié)果，在《股東大會通知》規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)投票時間
內(nèi)參加投票的股東共計 1 人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 2,000 股，占勤上股
份股份總數(shù)的 0.0001%。
（三）勤上股份部分董事、監(jiān)事及董事會秘書出席了本次股東大會，其
他高級管理人員列席了本次股東大會現(xiàn)場會議。
本律師認為，本次股東大會召集人資格和出席會議人員資格符合《公司
法》、《證券法》、《股東大會規(guī)則》和勤上股份《章程》的有關(guān)規(guī)定，是
合法、有效的。
三、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
（一）本次股東大會就《股東大會通知》列明的審議事項以現(xiàn)場記名投票
及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式進行了表決。
（二）本次股東大會現(xiàn)場會議以記名投票方式對《股東大會通知》列明的議
案進行了表決，并在監(jiān)票人監(jiān)督下由計票人點票、計票產(chǎn)生現(xiàn)場投票結(jié)果；結(jié)合
本次股東大會的網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計結(jié)果，本次股東大會當(dāng)場宣布了表決結(jié)果。
（三）本次股東大會審議通過了以下議案：
1、審議通過了《2017 年度董事會工作報告》。
經(jīng)合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會的股東
以 520,170,121 股同意、2,000 股反對、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，同
意股數(shù)占參加本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9996%。
2、審議通過了《2017 年度監(jiān)事會工作報告》。
經(jīng)合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會的股東
以 520,170,121 股同意、2,000 股反對、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，同
意股數(shù)占參加本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9996%。
3、審議通過了《2017 年度財務(wù)決算報告》。
經(jīng)合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會的股東
以 520,170,121 股同意、2,000 股反對、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，同
意股數(shù)占參加本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9996%。
4、審議通過了《2017 年度利潤分配預(yù)案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會的股東
以 520,170,121 股同意、2,000 股反對、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，同
意股數(shù)占參加本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9996%。
5、審議通過了《2017 年度報告》及《2017 年度報告摘要》。
經(jīng)合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會的股東
以 520,170,121 股同意、2,000 股反對、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，同
意股數(shù)占參加本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9996%。
6、審議通過了《募集資金年度存放與使用情況的專項報告》。
經(jīng)合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會的股東
以 520,169,871 股同意、2,000 股反對、250 股棄權(quán)審議通過了上述議案，
同意股數(shù)占參加本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9996%。
7、審議通過了《關(guān)于 2018 年度向銀行申請綜合授信額度及擔(dān)保的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會的股東
以 519,363,871 股同意、808,250 股反對、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，
同意股數(shù)占參加本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8446%。
8、審議通過了《關(guān)于 2018 年度使用部分閑置募集資金及閑置自有資金
進行現(xiàn)金管理的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會的股東
以 520,169,871 股同意、2,000 股反對、250 股棄權(quán)審議通過了上述議案，
同意股數(shù)占參加本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9996%。
9、審議通過了《關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會的股東
以 520,170,121 股同意、2,000 股反對、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，同
意股數(shù)占參加本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9996%。
10、審議通過了《未來三年股東回報規(guī)劃(2018-2020)。
經(jīng)合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會的股東
以 520,170,121 股同意、2,000 股反對、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，同
意股數(shù)占參加本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9996%。
11、審議通過了《關(guān)于終止首發(fā)募投項目“LED 照明研發(fā)設(shè)計中心項目”
并將項目剩余募集資金及利息永久補充流動資金的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會的股東
以 520,169,871 股同意、2,000 股反對、250 股棄權(quán)審議通過了上述議案，
同意股數(shù)占參加本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9996%。
12、審議通過了《 關(guān)于批準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組有關(guān)評估報告的議案》。
關(guān)聯(lián)股東回避了本議案的表決。經(jīng)合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決
結(jié)果，參加本次股東大會的股東以 95,238,093 股同意、808,250 股反對、250
股棄權(quán)審議通過了上述議案，同意股數(shù)占參加本次股東大會的股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 99.1582%。
13、審議通過了《 關(guān)于評估機構(gòu)的獨立性、評估假設(shè)前提的合理性、評估方
法與評估目的的相關(guān)性以及評估定價的公允性的議案》。
關(guān)聯(lián)股東回避了本議案的表決。經(jīng)合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決
結(jié)果，參加本次股東大會的股東以 95,238,093 股同意、808,250 股反對、250
股棄權(quán)審議通過了上述議案，同意股數(shù)占參加本次股東大會的股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 99.1582%。
本律師認為，本次股東大會審議事項與《股東大會通知》公告審議事項
一致，本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果均符合《公司法》《證券法》《股
東大會規(guī)則》和勤上股份《章程》的有關(guān)規(guī)定，是合法、有效的。
四、結(jié)論意見
本律師認為，本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》《證券法》
《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和勤上股份《章程》的規(guī)定，
本次股東大會出席會議人員的資格、召集人資格合法、有效，本次股東大會
的表決程序、表決結(jié)果合法、有效。
（本頁無正文，為《廣東君信律師事務(wù)所關(guān)于東莞勤上光電股份有限公司
2017 年年度股東大會法律意見書》簽字頁。）
廣東君信律師事務(wù)所 律師：
負責(zé)人：談 凌
中國 廣州
二○一八年四月二十七日