東莞勤上光電股份有限公司
2017 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2017 年度，東莞勤上光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)全體成
員嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)的要
求，本著恪盡職守、勤勉盡責(zé)的工作態(tài)度，依法獨(dú)立行使職權(quán)，全面地保障了股
東權(quán)益、公司利益和員工的合法權(quán)益不受侵犯。監(jiān)事會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、重
大事項(xiàng)、財(cái)務(wù)狀況以及董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行了監(jiān)督，促進(jìn)了公
司規(guī)范運(yùn)作?，F(xiàn)將監(jiān)事會(huì)在本年度的主要工作情況做如下匯報(bào)：
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況
公司監(jiān)事會(huì)按照《公司法》和公司《章程》的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真地履行監(jiān)察督
促職能。報(bào)告期內(nèi)，公司共召開十二次監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
1、2017 年 2 月 20 日，公司召開第三屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)
于監(jiān)事會(huì)換屆選舉的議案》、《關(guān)于增加經(jīng)營(yíng)范圍、變更注冊(cè)資本及相應(yīng)修訂公
司〈章程〉的議案》，本次監(jiān)事會(huì)決議公告刊登在 2017 年 2 月 22 日的巨潮資訊
網(wǎng)、《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》。
2、2017 年 3 月 10 日，公司召開第四屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議，審議通過了《于
選舉第四屆監(jiān)事會(huì)主席的議案》，本次監(jiān)事會(huì)決議公告刊登在 2017 年 3 月 11
日的巨潮資訊網(wǎng)、《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券日
報(bào)》。
3、2017 年 4 月 13 日，公司召開第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)
于計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》，本次監(jiān)事會(huì)決議公告刊登在 2017 年 4 月 15 日的
巨潮資訊網(wǎng)、《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》。
4、2017 年 4 月 21 日，公司召開第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了《2016
年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《2016 年度利潤(rùn)分配預(yù)
案》、《2016 年度報(bào)告》及《2016 年度報(bào)告摘要》、《關(guān)于公司 2016 年度內(nèi)部
控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告》、《關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》、《關(guān)
于 2017 年度公司及子公司向銀行申請(qǐng)綜合授信額度及擔(dān)保的議案》、《關(guān)于續(xù)
聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》、《2017 年第一季度報(bào)告全文》及《2017 年第一季度
報(bào)告正文》，本次監(jiān)事會(huì)決議公告刊登在 2017 年 4 月 22 日的巨潮資訊網(wǎng)、《證
券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》。
5、2017 年 5 月 12 日，公司召開第四屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)
于使用首發(fā)募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》、 關(guān)于簽署的議案》，
本次監(jiān)事會(huì)決議公告刊登在 2017 年 5 月 15 日的巨潮資訊網(wǎng)、《證券時(shí)報(bào)》、《中
國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》。
6、2017 年 7 月 7 日，公司召開第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)
于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，本次監(jiān)事會(huì)決議公告刊登在
2017 年 7 月 8 日的巨潮資訊網(wǎng)、《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券
報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》。
7、2017 年 8 月 29 日，公司召開第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)
于的議案》、《2017 年半年度募集資金存放與實(shí)
際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》、《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》，本次監(jiān)事會(huì)決議公告
刊登在 2017 年 8 月 30 日的巨潮資訊網(wǎng)、《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上
海證券報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》。
8、2017 年 10 月 25 日，公司召開第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過了《《關(guān)
于公司本次重大資產(chǎn)出售暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案的議案》、《關(guān)于本次重組符合第四條規(guī)定的議案》、《關(guān)于本次
重大資產(chǎn)重組履行法定程序的完備性、合規(guī)性及提交法律文件的有效性的說明的
議案》、《關(guān)于本次重組構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于簽訂
的議案》、《關(guān)于
的議案》，本次監(jiān)事會(huì)決議公告刊登在 2017 年 10 月 26 日的巨潮資訊網(wǎng)、《證
券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》。
9、2017 年 10 月 27 日，公司召開第四屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過了《2017
年第三季度報(bào)告正文》及《2017 年第三季度報(bào)告全文》。
10、2017 年 10 月 30 日，公司召開第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)
于批準(zhǔn)報(bào)出重大資產(chǎn)出售暨關(guān)聯(lián)交易所涉及擬出售資產(chǎn)的審計(jì)報(bào)告》，本次監(jiān)事
會(huì)決議公告刊登在 2017 年 11 月 1 日的巨潮資訊網(wǎng)、《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券
報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》。
11、2017 年 11 月 20 日，公司召開第四屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)
于簽署的議案》、《關(guān)于變更部分募集資金專項(xiàng)賬戶的
議案》、《關(guān)于 LED 照明研發(fā)設(shè)計(jì)中心項(xiàng)目延期的議案》，本次監(jiān)事會(huì)決議公告
刊登在 2017 年 11 月 22 日的巨潮資訊網(wǎng)、《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上
海證券報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》。
12、2017 年 12 月 8 日，公司召開第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過了
《關(guān)于使用公司首發(fā)超募資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，本次監(jiān)事會(huì)決議公告
刊登在 2017 年 12 月 9 日的巨潮資訊網(wǎng)、《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上
海證券報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》。
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)2017年度公司有關(guān)事項(xiàng)的審核意見
2017年度，監(jiān)事會(huì)成員按照《公司法》、公司《章程》及《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)
則》的規(guī)定，從切實(shí)保護(hù)中小股東利益的角度出發(fā)，認(rèn)真履行了監(jiān)事的職責(zé)，積
極開展工作，及時(shí)了解和檢查公司財(cái)務(wù)運(yùn)行狀況，積極出席或列席了2017年度召
開的股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作、財(cái)務(wù)狀況、募集資金等有關(guān)方
面進(jìn)行了監(jiān)督、檢查，全面了解和掌握公司總體運(yùn)營(yíng)狀況，對(duì)下列事項(xiàng)發(fā)表了審
核意見：
（一）監(jiān)事會(huì)對(duì)公司依法運(yùn)作情況的核查意見
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》及公司《章程》
等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)公司2017年度依法規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行
監(jiān)督檢查。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司不斷完善內(nèi)部控制制度，并且能夠依法運(yùn)作，各項(xiàng)
決策程序合法、有效。公司董事、高級(jí)管理人員在履行公司職務(wù)時(shí)，均能夠勤勉
盡職，遵守國(guó)家法律法規(guī)和《公司章程》，沒有發(fā)現(xiàn)存在違反法律、法規(guī)、公司
《章程》或損害公司利益的行為。
（二）監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)工作情況的核查意見
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)情況進(jìn)行檢查和審核。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：報(bào)
告期內(nèi)公司財(cái)務(wù)管理、內(nèi)控制度健全，會(huì)計(jì)無重大遺漏和虛假記載，公司財(cái)務(wù)狀
況、經(jīng)營(yíng)成果良好。瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為本公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具的審計(jì)意見客
觀、真實(shí)、準(zhǔn)確。
（三）監(jiān)事會(huì)對(duì)公司募集資金使用情況的核查意見
監(jiān)事會(huì)對(duì)募集資金的使用情況進(jìn)行核實(shí)，認(rèn)為：公司對(duì)募集資金進(jìn)行了專
戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存
在違規(guī)使用募集資金的情形。
（四）監(jiān)事會(huì)對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易的核查意見
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易的情況進(jìn)行核實(shí)，認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)，公司關(guān)聯(lián)交易執(zhí)
行的是市場(chǎng)定價(jià)，交易客觀、公正、公平，不存在內(nèi)幕交易的情形，未損害公司
及股東的利益。
（五）監(jiān)事會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)和2017年度報(bào)告的核查意見
公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司已建立較為完善的內(nèi)部控制體系，在公司經(jīng)營(yíng)管理的
各個(gè)過程、各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)中起到了較好的控制和防范作用。2017年，公司根據(jù)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循內(nèi)部控制的基本原則，按照公司的
實(shí)際情況，對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行修訂和完善，進(jìn)一步健全、完善內(nèi)控制度?！豆緝?nèi)
部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》客觀地反映了公司的內(nèi)部控制狀況。
公司全體監(jiān)事本著實(shí)事求是及對(duì)所有股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，對(duì)公司2017年年度報(bào)
告及其摘要進(jìn)行了認(rèn)真的審閱，認(rèn)為公司董事會(huì)編制公司2017年年度報(bào)告及其摘
要的程序符合法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
地反映了公司的實(shí)際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
（六）建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司董事會(huì)能夠按照要求做好內(nèi)幕信息管理以及內(nèi)幕信息知情
人登記工作，能夠如實(shí)、完整記錄內(nèi)幕信息在公開披露前的報(bào)告、傳遞、編制、
審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，維護(hù)了廣大投資者的平等公平獲
取公司信息的權(quán)力，有效防止了內(nèi)幕交易的發(fā)生。定期報(bào)告披露期間，公司對(duì)董
事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人員在定期報(bào)告公告前30日內(nèi)、業(yè)
績(jī)預(yù)告和業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)以及其他重大事項(xiàng)披露期間等敏感期內(nèi)買賣公
司股票的情況進(jìn)行自查，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員有利用內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易的情形。
東莞勤上光電股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2018 年 04 月 03 日