國信證券股份有限公司關(guān)于東莞勤上光電股份有限公司
2017 年度募集資金存放與使用專項核查報告
根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管
理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告[2012]44 號）和深圳證券交易所頒布的《深
圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上市公司信
息披露公告格式第 21 號：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項報告格
式》等有關(guān)規(guī)定，東莞勤上光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會編制了
截至 2017 年 12 月 31 日募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告。
一、募集資金基本情況
1、實際募集資金金額及資金到位時間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2011]1745 號文”《關(guān)于核準(zhǔn)東莞勤上
光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，由主承銷商國信證券股份有
限公司（簡稱“國信證券”）承銷，公司向社會公開發(fā)行人民幣普通股 46,835,000
股(每股面值 1 元)，發(fā)行價為每股人民幣 24 元，募集資金總額 112,404.00 萬元，
各項發(fā)行費(fèi)用 6,722.46 萬元，扣除公開發(fā)行股票費(fèi)用后實際募集資金為人民幣
105,681.54 萬元。于 2011 年 11 月 21 日存入公司的募集資金專用賬戶中。以上
已經(jīng)深圳市鵬城會計師事務(wù)所有限公司于 2011 年 11 月 21 日出具的深鵬所驗字
[2011]0373 號驗資報告驗證。
2、募集資金使用和結(jié)余情況
單位：萬元
本年使用金額
初始存放 置換先 累計利息 累計手續(xù)費(fèi)
直接投入 年末余額
期投入 補(bǔ)充流動資 手續(xù)費(fèi)
金額 募集資金 收入 支出
項目金 金 支出
項目
額
106,399.80 0 4,893.46 60,947.02 0.20 9,417.29 0.86 1,060.90
注：截至 2017 年 12 月 31 日，尚有其他發(fā)行費(fèi)用共計 718.26 萬元未轉(zhuǎn)出。
二、募集資金存放和管理情況
為規(guī)范募集資金的管理和使用，保障投資者的利益，根據(jù)《公司法》、《證券
法》等有關(guān)法律法規(guī)和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小
企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定，公司制訂了《東莞勤上光電股份有限公
司募集資金管理辦法》（簡稱“《管理辦法》”）。根據(jù)《管理辦法》，募集資金到賬
后，公司于 2011 年 12 月 6 日同保薦機(jī)構(gòu)國信證券分別與渤海銀行股份有限公
司廣州分行、東莞銀行股份有限公司常平廣電支行、深圳發(fā)展銀行股份有限公司
深圳民治支行、中信銀行股份有限公司東莞常平支行簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)
議》及《募集資金三方監(jiān)管補(bǔ)充協(xié)議》（簡稱“三方監(jiān)管協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議”），明
確了各方的權(quán)利和義務(wù)。
公司第二屆董事會第二十一次會議審議通過了《關(guān)于變更募集資金部分專項
賬戶并簽署三方監(jiān)管協(xié)議的議案》，為更好地加強(qiáng)募集資金的管理，提高使用效
率，鞏固銀企合作關(guān)系，公司在中國工商銀行股份有限公司東莞分行（簡稱“工
商銀行東莞分行”）新設(shè)兩個募集資金專項賬戶，將原儲存在渤海銀行股份有限
公司廣州分行、深圳發(fā)展銀行股份有限公司深圳民治支行（現(xiàn)已更名為平安銀行
股份有限公司深圳民治支行）的募集資金專項賬戶本息余額分別全部轉(zhuǎn)存至新設(shè)
中國工商銀行股份有限公司東莞分行的兩個募集資金專戶，并注銷原渤海銀行股
份有限公司廣州分行、平安銀行股份有限公司深圳民治支行的上述募集資金專項
賬戶，2013 年 6 月 4 日公司同保薦機(jī)構(gòu)國信證券與工商銀行東莞分行簽訂了三
方監(jiān)管協(xié)議。
上述監(jiān)管協(xié)議主要條款與深圳證券交易所《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議
（范本）》不存在重大差異。截至 2017 年 12 月 31 日止，《三方監(jiān)管協(xié)議及補(bǔ)充
協(xié)議》均得到了切實有效的履行。
截止 2017 年 12 月 31 日，公司募集資金專戶存儲情況如下：
單位：人民幣萬元
專戶銀行名稱 項目名稱 銀行賬號 初始存放金額 利息收入凈額 已使用金額 存儲余額
中 國 工 商 銀 行 股 份 營運(yùn)管理中心 201002131990007
4,233.10 407.63 4,640.71 0.02
有限公司東莞分行 1 建設(shè)項目
中 國 工 商 銀 行 股 份 LED 照明研發(fā) 201002131990007
7,660.14 923.32 7,578.69 1,004.77
有限公司東莞分行 2 設(shè)計中心
東莞銀行股份有限
LED 室內(nèi)照明 580001406002638 14,111.95 2,009.13 16,116.45 4.63
公司常平廣電支行
專戶銀行名稱 項目名稱 銀行賬號 初始存放金額 利息收入凈額 已使用金額 存儲余額
中 信 銀 行 股 份 有 限 LED 戶外照明 744821018260001
20,338.14 2,283.91 22,620.34 1.71
公司東莞常平支行 1 與景觀照明
中信銀行股份有限
超募資金 60,056.47 3,793.30 63,800 49.77
公司東莞常平支行 2
合計 106,399.80 9,417.29 114,756.19 1,060.90
三、實際存儲情況說明：
截至 2017 年 12 月 31 日，存放在中國工商銀行股份有限公司東莞分行
2010021319900072320 賬戶的募集資金本息合計為 1,004.77 萬元，其中存放
在該募集資金專戶的資金余額為 504.77 萬元，以七天通知存款方式存放于中國
工商銀行股份有限公司東莞分行的金額為 500.00 萬元，具體存放情況如下：
序號 存入方式 賬號 金額（萬元） 開戶日
1 七天通知存款 2010021314200008972 500.00 2013/07/10
合計 500.00
四、本報告期募集資金的實際使用情況
參見附表
五、報告期內(nèi)募集資金變更情況的說明
參見附表
六、募集資金使用及披露中存在的其他情況
本報告期募集資金使用及披露中存在的問題請參見附表
七、會計師對 2017 年度募集資金存放與使用情況的鑒證意見
瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對勤上股份《2017 年度募集資金存放與
使用情況的專項報告》進(jìn)行了專項審核，并出具了《東莞勤上光電股份有限公司
2017 年度募集資金存放與使用情況鑒證報告》。報告認(rèn)為，截至 2017 年 12 月
31 日止的《董事會關(guān)于募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告》在所有
重大方面按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資
金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告[2012]44 號）和深圳證券交易所頒布的
《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上市公
司信息披露公告格式第 21 號：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項報
告格式》等有關(guān)規(guī)定編制。
八、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見
經(jīng)核查，國信證券認(rèn)為：公司在 2017 年度嚴(yán)格執(zhí)行了募集資金專戶存儲制
度，有效地執(zhí)行了三方監(jiān)管協(xié)議，已披露的相關(guān)信息及時、真實、準(zhǔn)確、完整，
不存在違反《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的情況。
以下無正文。
（本頁無正文，為《國信證券股份有限公司關(guān)于東莞勤上光電股份有限公司 2017
年度募集資金存放與使用專項核查報告》之簽署頁）
保薦代表人：
魏安勝 張遠(yuǎn)航
國信證券股份有限公司
年 月 日
附表 1：
首發(fā)募集資金的實際使用情況
單位：人民幣，萬元
募集資金總額 112,404.00
本年度投入募集資金總額 30,693.66
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 52,947.02
累計變更用途的募集資金總額 83,153.15
已累計投入募集資金總額 79,609.17
累計變更用途的募集資金總額比例 73.98%
截至期末
是否已變更 調(diào)整后 截至期末 項目達(dá)到預(yù)定 項目可行性
承諾投資項目和 募集資金承 2017 年 投資進(jìn)度 本年度 是否達(dá)到
項目（含部分 投資總額 累計投入 可使用狀態(tài) 是否發(fā)生
超募資金投向 諾投資總額 投入金額 （3）=（2）/ 實現(xiàn)的效益 預(yù)計效益
變更） （1） 金額（2） 日期 重大變化
（1）
營運(yùn)管理中心建設(shè)項目 是 4,233.10 2,553.89 0.05 2,553.99 100% 2014 年 11 月 30 日 不適用 是 否
LED 戶外照明與景觀照明
否 20,338.14 5,341.17 - 5,341.17 100% 2015 年 11 月 30 日 1,609.87 是 否
項目
LED 室內(nèi)照明項目 是 14,111.95 335.32 - 335.32 100% 2015 年 11 月 30 日 不適用 是 是
LED 照明研發(fā)設(shè)計中心項
否 7,660.14 7,660.14 4,893.61 7,578.69 98.94% 2018 年 11 月 30 日 不適用 否 否
目
承諾投資項目小計 - 46,343.33 15,890.52 4,893.66 15,809.17 - - - -
超募資金投向
歸還銀行貸款 - - - 0 12,950.00 - - - - -
補(bǔ)充流動資金 - - - 25,800.00 50,850.00 - - - - -
超募資金投向小計 - - - 25,800.00 63,800.00 - - - - -
合計 - 46,343.33 15,890.52 30,693.66 79,609.17 - - 1,609.87 - -
公司于 2017 年 11 月 20 日在公司總部召開第四屆董事會第十五次會議和第四屆監(jiān)事會第十次會議審議通過了《關(guān)于 LED 照明研發(fā)設(shè)計中心項目延期的議案》，
會議同意公司切合實際情況將 “LED 照明研發(fā)設(shè)計中心項目”的建設(shè)完工時間延長至 2018 年 11 月 30 日。項目具體內(nèi)容不變。詳見公司于 2017 年 11 月 22
未達(dá)到計劃進(jìn)度或預(yù)期收 日在《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于 LED 照明研發(fā)設(shè)計中心項目延期的公告》。
益的情況和原因 公司于 2018 年 4 月 3 日在公司總部召開第四屆董事會第二十二次會議和第四屆監(jiān)事會第十四次會議審議通過了《關(guān)于終止首發(fā)募投項目“LED 照明研發(fā)設(shè)
計中心項目”并將項目剩余募集資金永久補(bǔ)充流動資金的議案》，會議同意公司切合實際情況擬終止“LED 照明研發(fā)設(shè)計中心項目”的實施，并將其剩余募集資
金及利息收入永久補(bǔ)充流動資金，本議案尚需提交股東大會審議。
“LED 室內(nèi)照明項目”計劃于 2013 年 11 月 30 日達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，由于近年來整體經(jīng)濟(jì)下滑，LED 照明應(yīng)用市場增速放緩，特別是室內(nèi)照明市場需求
釋放速度明顯低于行業(yè)預(yù)期，加之目前 LED 室內(nèi)照明產(chǎn)品產(chǎn)能相對過剩，行業(yè)集中度不足，渠道優(yōu)勢不夠明顯的單一企業(yè)或者品牌相對整體 LED 室內(nèi)照明市場
份額均較為分散。公司從 2013 年度開始進(jìn)一步重視渠道建設(shè)的重要性，但是目前尚處于市場開拓的初期階段，如果過早加快投入資金擴(kuò)大募投項目的生產(chǎn)規(guī)模，
會造成該項目的前階段產(chǎn)能過剩、資金浪費(fèi)，且后續(xù)產(chǎn)生的折舊費(fèi)用、管理費(fèi)用等會對公司的經(jīng)營產(chǎn)生較大的影響，故公司相應(yīng)延緩了該項目的建設(shè)進(jìn)度。結(jié)合
市場實際發(fā)展形勢和公司的最新戰(zhàn)略考慮，為相應(yīng)節(jié)約運(yùn)營成本，公司分別于 2013 年 11 月 21 召開第二屆董事會第二十六次會議、2014 年 11 月 14 日召開第
項目可行性發(fā)生重大變化 三屆董事會第七次會議審議通過了該募集資金投資項目延期的議案。2015 年 9 月 17 日在公司總部召開第三屆董事會第十三次會議和第三屆監(jiān)事會第九次會議，
的情況說明 于 2015 年 10 月 8 日召開公司 2015 年第三次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于使用募集資金及自有資金對外投資的議案》，會議同意公司變更“LED 室內(nèi)照明項
目”剩余全部資金對荷蘭皇家飛利浦公司分拆的 Lumileds 公司進(jìn)行投資，詳見公司于 2015 年 9 月 18 日在《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、
《證券日報》和巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于使用募集資金及自有資金對外投資的公告》。2016 年 1 月 24 日公司收到公司合作方《告知函》，由于美國政府出于國
家安全考慮，GSC Target SPV，L.P.收購飛利浦流明存在無法通過政府審批的實質(zhì)性障礙，因此，GSC Target SPV，L.P.與交易對方經(jīng)協(xié)商，將不再進(jìn)行飛利
浦流明的并購事宜。鑒于此，公司本次對外投資事項將無法實施。2017 年 5 月 12 日公司召開第四屆董事會第五次會議審議通過了《關(guān)于使用首發(fā)募集資金永久
補(bǔ)充流動資金的議案》同意將本項目剩余募集資金永久補(bǔ)充流動資金，公司于 2017 年 5 月 31 日召開 2017 年第三次臨時股東大會審議通過了上述議案。
公司首發(fā)實際募集資金凈額為 105,681.54 萬元，超額募集資金為人民幣 59,338.21 萬元。2011 年 12 月 6 日公司第二屆董事會第六次會議審議通過了《關(guān)于
超募資金的金額、用途及
使用超募資金歸還銀行貸款和永久性補(bǔ)充流動資金的議案》，同意公司使用部分超募資金 12,950 萬元償還銀行貸款及使用超募資金 8,050 萬元永久性補(bǔ)充流動資
使用進(jìn)展情況
金；2012 年 2 月 13 日公司第二屆董事會第八次會議審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金暫時補(bǔ)充流動資金的議案》, 同意使用部分超募資金 10,000 萬元暫時補(bǔ)
充流動資金，公司實際使用了超募資金 7,000 萬元暫時補(bǔ)充流動資金，2012 年 8 月 6 日，公司已將 7,000 萬元全額歸還募集資金賬戶；2012 年 8 月 10 日公司
第二屆董事會第十五次會議審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金暫時補(bǔ)充流動資金的議案》, 同意使用部分超募資金 10,000 萬元暫時補(bǔ)充流動資金，公司實際使
用了超募資金 7,000 萬元暫時補(bǔ)充流動資金，2013 年 1 月 29 日，公司已將 7,000 萬元全額歸還募集資金賬戶；2013 年 2 月 4 日公司第二屆董事會第十九次會
議審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金暫時補(bǔ)充流動資金的議案》, 同意使用部分超募資金 10,000 萬元暫時補(bǔ)充流動資金，公司實際使用了超募資金 7,000 萬元
暫時補(bǔ)充流動資金，2013 年 7 月 25 日，公司已將 7,000 萬元全額歸還募集資金賬戶；2013 年 8 月 1 日公司第二屆董事會第二十三次會議審議通過了《關(guān)于使
用部分超募資金暫時補(bǔ)充流動資金的議案》, 同意使用部分超募資金 10,000 萬元暫時補(bǔ)充流動資金，公司實際使用了超募資金 10,000 萬元暫時補(bǔ)充流動資金，
2014 年 7 月 21 日，公司已將 10,000 萬元全額歸還募集資金賬戶；2013 年 8 月 28 日公司第二屆董事會第二十四次會議審議通過《關(guān)于使用部分超募資金永久
性補(bǔ)充流動資金的議案》，同意使用 17,000 萬元永久補(bǔ)充流動資金，公司實際使用了超募資金 17,000 萬元永久補(bǔ)充流動資金。2017 年 5 月 12 日公司召開第四
屆董事會第五次會議審議通過了《關(guān)于使用首發(fā)募集資金永久補(bǔ)充流動資金的議案》，同意將超募資金 17,800 萬元永久補(bǔ)充流動資金，公司于 2017 年 5 月 31
日召開 2017 年第三次臨時股東大會審議通過了上述議案，公司實際使用了超募資金 17,800 萬元永久補(bǔ)充流動資金。2017 年 12 月 8 日公司召開第四屆董事會第
十六次會議審議通過了《關(guān)于使用公司首發(fā)超募資金暫時補(bǔ)充流動資金的議案》，同意將超募資金 8,000 萬元暫時用于補(bǔ)充流動資金，公司實際使用了超募資金
8,000 萬元暫時補(bǔ)充流動資金，報告期內(nèi)尚未歸還。
以前年度發(fā)生
募集資金投資項目實施地 2012 年 2 月 13 日，公司第二屆董事會第八次會議審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金投資項目實施地點(diǎn)的議案》，同意公司變更募投項目 LED 戶外照明與
點(diǎn)變更情況 景觀照明項目、LED 室內(nèi)照明項目實施地點(diǎn)由東莞市橫瀝鎮(zhèn)石涌村西城工業(yè)園二區(qū)變更為常平鎮(zhèn)橫江廈村公司總部。同日，公司第二屆監(jiān)事會第六次會議審議通
過了前述事項。
募集資金投資項目實施方
無
式調(diào)整情況
募集資金投資項目先期投
無
入及置換情況
用閑置募集資金暫時補(bǔ)充
無
流動資金情況
“營運(yùn)管理中心建設(shè)項目”和“LED 戶外照明與景觀照明項目”已經(jīng)達(dá)到完成狀態(tài)。2017 年 5 月 12 日公司召開第四屆董事會第五次會議審議通過了《關(guān)于使用
項目實施出現(xiàn)募集資金結(jié)
首發(fā)募集資金永久補(bǔ)充流動資金的議案》同意將前述項目剩余募集資金永久補(bǔ)充流動資金，公司于 2017 年 5 月 31 日召開 2017 年第三次臨時股東大會審議通過
余的金額及原因
了上述議案。
尚未使用的募集資金用途 剩余募集資金根據(jù)計劃投資進(jìn)度使用，按照《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》專戶存儲。
及去向
1、截至報告期末，尚有其他發(fā)行費(fèi)用共計 718.26 萬元未轉(zhuǎn)出，暫存放于超募資金專戶；2、“營運(yùn)管理中心建設(shè)項目”已經(jīng)完成，該項目累計投入 5,303.42 萬元，
募集資金使用及披露中存
其中包含募集資金投入 4,640.66 萬元和公司自有資金投入 662.76 萬元，主要原因系 2015 年該項目專戶之子賬戶包含定存 1,900 萬元尚未到期，如以該賬戶支付
在的問題或其他情況
將導(dǎo)致利息損失較大。為避免利息損失，提升公司權(quán)益，公司以自有資金累計向該募投專戶轉(zhuǎn)賬 800 萬元，截至報告期末已投入自有資金 662.76 萬元。