東莞勤上光電股份有限公司
第四屆監(jiān)事會第十四次會議決議公告
本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假
記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、 召開情況
東莞勤上光電股份有限公司(以下簡稱“公司”)第四屆監(jiān)事會第十四次會議
于 2018 年 04 月 03 日在公司二樓會議室以現(xiàn)場的方式召開。會議通知已于 2018
年 3 月 22 日以專人送達、電子郵件或傳真等方式送達全體監(jiān)事。會議應出席監(jiān)
事 3 名，實際出席監(jiān)事 3 名。會議由監(jiān)事會主席張素芬女士召集和主持。本次會
議出席人數(shù)、召開程序、議事內(nèi)容均符合《公司法》和《公司章程》等的規(guī)定，
會議合法有效。公司董事會成員和高級管理人員列席了會議。
二、 審議情況
(一)、審議通過了《2017年度監(jiān)事會工作報告》
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
詳見公司于2018年04月04日披露于巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)的《2017
年度監(jiān)事會工作報告》。
本議案尚需提交公司股東大會予以審議。
(二)、審議通過了《2017年度財務決算報告》
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
監(jiān)事會認為：公司《2017年度財務決算報告》客觀、真實地反映了公司2017
年的財務狀況和經(jīng)營成果等。
本議案尚需提交公司股東大會予以審議。
(三)、審議通過了《2017年度利潤分配預案》
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
經(jīng)審核，監(jiān)事會認為：2017年度利潤分配預案符合《公司法》、《證券法》、
《上市公司監(jiān)管指引第3號—上市公司現(xiàn)金分紅》、《深圳證券交易所上市公司
現(xiàn)金分紅指引》等法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定及公司實際情況，同意公司2017
年度不派發(fā)現(xiàn)金紅利，不送股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。
(四)、審議通過了《2017年度報告》及《2017年度報告摘要》
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
經(jīng)審核，監(jiān)事會認為董事會編制和審核公司2017年度報告及摘要的程序符合
法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告內(nèi)容真實、準確、完整地反映了公司
的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
《2017年年度報告摘要》公司于2018年04月04日披露于《證券時報》、《中
國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》以及巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)；
《 2017 年 年 度 報 告 》 公 司 于 2018 年 04 月 04 日 披 露 于 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
(www.cninfo.com.cn)。
本議案尚需提交公司股東大會予以審議。
(五)、審議通過了《關于公司2017年度內(nèi)部控制的自我評價報告》
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
監(jiān)事會認為：《關于公司2017年度內(nèi)部控制的自我評價報告》客觀地反映了
公司的內(nèi)部控制狀況。
詳見公司于2018年04月04日披露于巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)的《2017
年度內(nèi)部控制自我評價報告》。
(六)、審議通過了《募集資金年度存放與使用情況的專項報告》
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
監(jiān)事會認為：公司對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改變
募集資金用途或損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
詳見公司于2018年04月04日披露于《證券時報》、《中國證券報》、《上海
證券報》、《證券日報》以及巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)的《關于募集資金
年度存放與使用情況的專項報告》。
本議案尚需提交公司股東大會予以審議。
(七)、審議通過了《關于2018年度向銀行申請綜合授信額度及擔保的議案》
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
同意公司及子公司向各家銀行申請不超過人民幣30億元的授信額度（最終以
各家銀行實際審批的授信額度為準）及為合并報表范圍內(nèi)的公司向銀行申請綜合
授信事項提供總額度不超過3億元的擔保。
本議案尚需提交公司股東大會予以審議。
(八)、審議通過了《關于2018年度使用部分閑置募集資金及閑置自有資金進
行現(xiàn)金管理的議案》
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會予以審議。
(九)、審議通過了《關于續(xù)聘會計師事務所的議案》
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
同意續(xù)聘瑞華會計師事務所為公司財務審計及內(nèi)控審計機構，聘期一年，費
用為 95 萬元。
本議案尚需提交公司股東大會予以審議。
(十)、審議通過了《未來三年股東回報規(guī)劃（2018-2020年）》
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會予以審議。
(十一)、審議通過了《關于批準本次重大資產(chǎn)重組有關評估報告的議案》
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會予以審議。
(十二)、審議通過了《關于終止首發(fā)募投項目“LED照明研發(fā)設計中心項目”
并將項目剩余募集資金及利息永久補充流動資金的議案》
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
監(jiān)事會認為公司本次終止“LED照明研發(fā)設計中心項目”的實施，是基于公
司實際情況及合理使用募集資金的決策，符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略。公司使用上述募
投項目終止后剩余的募集資金及利息永久補充流動資金，有利于提高募集資金使
用效率，降低公司財務費用，符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司和股
東尤其是中小股東的合法權益的情形。監(jiān)事會同意公司終止“LED照明研發(fā)設計
中心項目”并將該項目終止后剩余的募集資金及利息共計1,005.15萬元（具體金
額以實際劃款時該項目專戶資金余額為準）永久補充流動資金。
本議案尚需提交公司股東大會予以審議。
(十三)、審議通過了《關于簽署的議案》
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
(十四)、審議通過了《關于評估機構的獨立性、評估假設前提的合理性、評
估方法與評估目的的相關性以及評估定價的公允性的議案》
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
本議案尚需提交公司股東大會予以審議。
（十五)、審議通過了《關于會計政策變更的議案》
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
（十六)、審議通過了《關于對以募集資金置換預先投入募投項目的自有資金
予以確認的議案》
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
根據(jù)公司收購廣州龍文的交易方案，廣州龍文完成工商變更登記后的10個工
作日內(nèi)，公司應使用募集資金向楊勇支付現(xiàn)金對價5億元。廣州龍文已于2016年8
月完成工商變更登記，為進一步保護公司權益，經(jīng)雙方協(xié)商確認，公司計劃在業(yè)
績對賭期內(nèi)分批向楊勇支付現(xiàn)金對價5億元。
2017年1月17日，楊勇將限售股份質(zhì)押到廣州證券，其后受到監(jiān)管部門告示
要求楊勇限期內(nèi)將其限售股份質(zhì)押解除。在此期間，公司用于支付楊勇現(xiàn)金對價
的募集資金專戶的資金處于理財期間，為避免利息損失，提升公司權益，公司在
2017年6月21日先行使用自有資金1億元代楊勇匯入廣州證券，用于解除限售股份
的質(zhì)押，作為現(xiàn)金對價支付的一部分。在募集資金理財?shù)狡诤螅居?017年7
月21日使用募集資金1億元匯入廣州證券替代之前墊付的自有資金1億元，并在
2017年7月27日用募集資金賬戶向楊勇個人支付0.2億元現(xiàn)金對價，2017年公司使
用募集資金支付楊勇現(xiàn)金對價金額合計為1.2億元。
監(jiān)事會認為，公司的上述做法形式上類似于“以募集資金置換預先已投入募
集資金投資項目的自有資金”，沒有損害公司利益，因此監(jiān)事會同意對公司該項
募集資金使用情況予以確認。
三、 備查文件
第四屆監(jiān)事會第十四次會議決議。
特此公告。
東莞勤上光電股份有限公司監(jiān)事會
2018年04月03日