同方股份有限公司為下屬子公司提供擔(dān)保的公告
本公司董事會及全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對公告的虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示:
● 公司于 2018 年 4 月 20 日召開了第七屆董事會第二十七次會議，同意公司在 2018 年
為下屬控參股子公司發(fā)生的債務(wù)融資提供擔(dān)保，包括：同意在公司預(yù)計(jì)擔(dān)?？傤~超過凈
資產(chǎn) 50%的情況下，2018 年為下屬控參股子公司提供擔(dān)保；同意為下屬參股子公司深圳
華融泰、同方投資及其下屬子公司提供擔(dān)保暨構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易；同意自 2017 年年度股東
大會審議通過本議案之日起至下一年度股東大會審議相關(guān)擔(dān)保議案之日止，在經(jīng)審批授
權(quán)的為下屬控參股子公司（含其下屬子公司）提供擔(dān)保額度之內(nèi)發(fā)生的具體擔(dān)保事項(xiàng)（包
括但不限于為控參股子公司存續(xù)和新增債務(wù)融資提供擔(dān)保、控參股子公司之間的擔(dān)保額
度調(diào)劑、公司擔(dān)保項(xiàng)下的融資機(jī)構(gòu)選擇及融資期限設(shè)定等），提請股東大會授權(quán)公司董
事長或總裁根據(jù)公司實(shí)際需求辦理相關(guān)事宜，并簽署所需文件。
● 對外擔(dān)保累計(jì)數(shù)量：截至 2017 年 12 月 31 日，公司對外擔(dān)保余額為 72.04 億元，占
公司凈資產(chǎn)的 33.87%，其中對控股子公司的擔(dān)保余額為 66.75 億元，占公司凈資產(chǎn)的
31.38%。
● 對外擔(dān)保逾期的累計(jì)數(shù)量：截至公告日，公司不存在對外擔(dān)保逾期的情形。
一、擔(dān)保情況概述
截至 2017 年 12 月 31 日，公司對外擔(dān)保余額為 72.04 億元，占公司凈資產(chǎn)的 33.87%，
其中對控股子公司的擔(dān)保余額為 66.75 億元，占公司凈資產(chǎn)的 31.38%。
公司于 2018 年 4 月 20 日召開的第七屆董事會第二十七次會議，審議通過了《關(guān)于
為下屬控參股子公司提供擔(dān)保的議案》，同意在公司預(yù)計(jì)擔(dān)?？傤~超過凈資產(chǎn) 50%的情況
下，2018 年為下屬控參股子公司提供擔(dān)保；同意為下屬參股子公司深圳華融泰、同方投
資及其下屬子公司提供擔(dān)保暨構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易；同意提請股東大會授權(quán)公司董事長或總裁
根據(jù)公司實(shí)際需求實(shí)施自 2017 年度股東大會審議通過本議案之日起至下一年度股東大
會審議相關(guān)擔(dān)保議案之日止，在為下屬子公司(含其下屬子公司)提供擔(dān)保額度內(nèi)發(fā)生的
包括但不限于為控參股公司存續(xù)和新增債務(wù)融資提供擔(dān)保、控參股公司之間的擔(dān)保額度
調(diào)劑、公司擔(dān)保項(xiàng)下的融資機(jī)構(gòu)選擇及融資期限設(shè)定等具體擔(dān)保事項(xiàng)，并簽署相關(guān)文件。
上述議案經(jīng)董事會以同意票 4 票、反對票 0 票、棄權(quán)票 0 票通過。
二、2017 年度擔(dān)保發(fā)生額情況
公司 2016 年度股東大會審議通過了《關(guān)于公司為下屬控參股子公司提供擔(dān)保的議
案》，同意公司在 2017 年為下屬控參股子公司發(fā)生的債務(wù)融資提供擔(dān)保；同意自 2016
年年度股東大會審議通過該議案之日起至下一年度股東大會審議相關(guān)擔(dān)保議案之日止，
在經(jīng)審批授權(quán)的為下屬控參股子公司提供擔(dān)保額度之內(nèi)發(fā)生的具體擔(dān)保事項(xiàng)（包括但不
限于為控參股公司存續(xù)和新增債務(wù)融資提供擔(dān)保、控參股公司之間的擔(dān)保額度調(diào)劑、公
司擔(dān)保項(xiàng)下的融資主體變更及融資期限設(shè)定等），授權(quán)公司董事長或總裁根據(jù)公司實(shí)際
需求辦理相關(guān)事宜，并簽署所需文件。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司經(jīng)營和并購用途的債務(wù)融資擔(dān)保余額約合 72.04 億
元；2017 年度，實(shí)際擔(dān)保發(fā)生額為 75.6 億元。公司 2017 年度對外擔(dān)保發(fā)生額預(yù)計(jì)情況
與實(shí)際發(fā)生情況如下：
2017 年度預(yù)計(jì)擔(dān)保
控參股公司(含其下屬子公司) 2017 年度實(shí)際擔(dān)保
發(fā)生額（經(jīng) 2016 年度
單位：人民幣萬元 發(fā)生額
股東大會批準(zhǔn)）
同方威視技術(shù)股份有限公司 113,835.00 115,262.39
同方工業(yè)有限公司 34,000.00 7,788.90
同方計(jì)算機(jī)有限公司 35,000.00 10,029.08
同方國際信息技術(shù)有限公司 72,500.00 50,311.58
同方國際有限公司 152,240.60 143,974.10
沈陽同方多媒體科技有限公司 144,674.52 128,977.74
北京壹人壹本信息科技有限公司 100.00 10.00
山東同方魯穎電子有限公司 9,000.00 7,700.00
北京同方軟件股份有限公司 13,000.00 7,700.00
北京同方吉兆科技有限公司 1,000.00 1,000.00
同方泰德國際科技有限公司 10,000.00 0.00
同方人工環(huán)境有限公司 28,000.00 2,480.00
同方友友控股有限公司 28,180.30 9,737.04
淮安同方水務(wù)有限公司 33,691.36 0.00
南京同方水務(wù)有限公司 90,000.00 0.00
淮安同方控源截污工程有限公司 30,000.00 0.00
惠州市同方水務(wù)有限公司 3,000.00 0.00
同方金融控股（深圳）有限公司 50,000.00 100,000.00
清華同方（海外）創(chuàng)業(yè)投資公司 700,000.00 150,463.80
深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司 70,000.00 29,997.00
同方投資有限公司 4,500.00 4,500.00
總計(jì) 1,622,721.78 769,931.63
子公司對外擔(dān)保中少數(shù)股東權(quán)益承擔(dān)份額調(diào)整 -27,848.27 -13,890.43
實(shí)際擔(dān)保發(fā)生額 1,594,873.51 756,041.20
其中，公司對同方威視技術(shù)股份有限公司 2017 年度實(shí)際擔(dān)保發(fā)生額超出預(yù)計(jì)擔(dān)保
發(fā)生額，系其年內(nèi)為減少長期項(xiàng)目對自有資金的占用，向中國進(jìn)出口銀行申請海外項(xiàng)目
長期應(yīng)收款保理融資所致；公司對同方金融控股（深圳）有限公司 2017 年度實(shí)際擔(dān)保
發(fā)生額超出預(yù)計(jì)擔(dān)保發(fā)生額，系年內(nèi)在貨幣市場融資價格飆升前夕，為提前取得低成本
融資用于歸還公司對其前期借款，向廈門國際信托有限公司取得 10 億元信托借款所致。
公司 2017 年度整體對外擔(dān)保發(fā)生額未超出預(yù)計(jì)。
2017 年度實(shí)際擔(dān)保發(fā)生額與年初預(yù)計(jì)擔(dān)保發(fā)生額差距較大，主要原因包括：控股子
公司淮安同方水務(wù)有限公司、南京同方水務(wù)有限公司、淮安同方控源截污工程有限公司、
惠州市同方水務(wù)有限公司原擬新增的 BOT/TOT/PPP 專項(xiàng)貸款因項(xiàng)目招投標(biāo)或?qū)嵤┻M(jìn)度延
遲及金融機(jī)構(gòu)審批進(jìn)度未達(dá)預(yù)期等因素，導(dǎo)致部分相關(guān)擔(dān)保融資未于年內(nèi)發(fā)生；控股子
公司清華同方（海外）創(chuàng)業(yè)投資公司（Resuccess Investments Limited）原計(jì)劃于年
內(nèi)通過跨境擔(dān)保增信方式發(fā)行約合人民幣 70 億元境外高級定息美元債券，由于監(jiān)管機(jī)
構(gòu)審批進(jìn)度、實(shí)際資金需求以及市場價格等因素，未按計(jì)劃完成發(fā)行，導(dǎo)致相關(guān)融資擔(dān)
保未于年內(nèi)發(fā)生；參股子公司深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司原擬新增用于補(bǔ)充營運(yùn)資
金、實(shí)施產(chǎn)業(yè)并購及相關(guān)資本運(yùn)作的負(fù)息債務(wù)融資，由于相關(guān)金融機(jī)構(gòu)審批進(jìn)度未達(dá)預(yù)
期，導(dǎo)致部分相關(guān)擔(dān)保融資未于年內(nèi)發(fā)生；控股子公司同方工業(yè)有限公司、同方計(jì)算機(jī)
有限公司、同方國際信息技術(shù)有限公司、同方國際有限公司、沈陽同方多媒體科技有限
公司、同方泰德國際科技有限公司、同方人工環(huán)境有限公司、同方友友控股有限公司等
單位通過提高自身經(jīng)營周轉(zhuǎn)效率、發(fā)揮商業(yè)信用優(yōu)勢，有效控制了公司擔(dān)保項(xiàng)下的債務(wù)
融資增量。
三、擬為下屬子公司 2018 年度提供擔(dān)保的情況
現(xiàn)就擬為下屬子公司(含其下屬子公司及下屬子公司之間擔(dān)保)于 2018 年因經(jīng)營需
求發(fā)生的擔(dān)保情況匯總?cè)缦拢?br/> 單位：人民幣萬元
2018 年度預(yù)計(jì)擔(dān)保
控參股公司
發(fā)生額
(含其下屬子公司)
同方威視技術(shù)股份有限公司 185,410.00
同方工業(yè)有限公司 20,000.00
同方計(jì)算機(jī)有限公司 45,000.00
同方國際信息技術(shù)有限公司 60,000.00
同方國際有限公司 101,280.10
沈陽同方多媒體科技有限公司 193,000.00
北京壹人壹本信息科技有限公司 5,500.00
山東同方魯穎電子有限公司 9,000.00
北京同方軟件股份有限公司 12,000.00
2018 年度預(yù)計(jì)擔(dān)保
控參股公司
發(fā)生額
(含其下屬子公司)
北京同方凌訊科技有限公司 2,000.00
北京同方吉兆科技有限公司 1,000.00
同方泰德國際科技有限公司 20,000.00
同方人工環(huán)境有限公司 25,000.00
同方友友控股有限公司 180,684.00
淮安同方水務(wù)有限公司 14,019.00
南京同方水務(wù)有限公司 48,981.00
淮安同方控源截污工程有限公司 30,000.00
淮安空港同方水務(wù)有限公司 7,000.00
同方環(huán)境股份有限公司 19,000.00
同方金融控股（深圳）有限公司 120,000.00
清華同方（海外）創(chuàng)業(yè)投資公司 270,017.00
深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司 50,000.00
同方投資有限公司 22,900.00
債務(wù)融資擔(dān)保合計(jì) 1,441,791.10
子公司對外擔(dān)保中少數(shù)股東
-71,251.16
權(quán)益承擔(dān)份額調(diào)整
實(shí)際擔(dān)保總計(jì) 1,370,539.94
四、被擔(dān)保人情況
截至 2017 年 12 月 31 日，擬被擔(dān)保的下屬控參股子公司基本情況如下：
單位：人民幣萬元
序 公司對其 2017 年底總 2017 年底 2017 年度營
單位名稱 注冊資本 主營業(yè)務(wù)
號 持股比例 資產(chǎn) 負(fù)債總額 業(yè)收入
1 同方威視技 射線安防檢查系統(tǒng)、核儀
術(shù)股份有限 18,500 71.25% 器儀表的研發(fā)、生產(chǎn)、銷 1,032,828.94 698,660.44 500,720.88
公司 售及相關(guān)技術(shù)服務(wù)
2 同方工業(yè)有 軍民用通訊產(chǎn)品和電子設(shè)
40,000 100.00% 172,782.13 79,957.38 107,397.55
限公司 備購銷業(yè)務(wù)
3 同方計(jì)算機(jī) 個人計(jì)算機(jī)及相關(guān)外圍設(shè)
135,000 100.00% 352,692.94 128,825.17 366,615.34
有限公司 備的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售
4 同方國際信
計(jì)算機(jī)產(chǎn)品的海外研發(fā)與
息技術(shù)有限 800 萬美元 100.00% 111,316.68 103,537.63 544,730.82
購銷
公司
5 同方國際有 液晶平板電視等多媒體產(chǎn)
1,000 萬美元 100.00% 303,518.21 300,126.2 418,923.27
限公司 品的海外購銷
6 液晶平板電視及數(shù)字音視
沈陽同方多
頻產(chǎn)品、信息技術(shù)產(chǎn)品的
媒體科技有 131,800 100.00% 246,442.46 167,018.15 185,106.78
技術(shù)開發(fā)、生產(chǎn)銷售、技
限公司
術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢等業(yè)務(wù)
序 公司對其 2017 年底總 2017 年底 2017 年度營
單位名稱 注冊資本 主營業(yè)務(wù)
號 持股比例 資產(chǎn) 負(fù)債總額 業(yè)收入
7 移動通訊終端、手機(jī)、多
北京壹人壹
媒體產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、
本信息科技 10,000 100.00% 116,439.81 24,626.71 95,830.9
銷售及因特網(wǎng)信息服務(wù)業(yè)
有限公司
務(wù)
8 山東同方魯 交/直流陶瓷電容器、片式
穎電子有限 8,000 97.00% 電感器、片式陶瓷濾波器 18,769.76 10,155.93 7,981.45
公司 產(chǎn)銷業(yè)務(wù)
9 北京同方軟 物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)應(yīng)用、支撐和
件股份有限 4,100 90.24% 過程控制軟件及相關(guān)硬 32,227.59 27,569.77 20,900.15
公司 件、增值電信業(yè)務(wù)
10 家庭及移動多媒體視頻網(wǎng)
絡(luò)的投資、建設(shè)與運(yùn)營，
北京同方凌 數(shù)字電視系統(tǒng)組網(wǎng)集成、
訊科技有限 25,000 94.48% 應(yīng)急平臺系統(tǒng)設(shè)計(jì)和建 20,909.03 1,657.01 3,028.15
公司 設(shè)；用戶管理與控制等網(wǎng)
絡(luò)運(yùn)營平臺產(chǎn)品的研發(fā)和
銷
11 北京同方吉 廣播電視發(fā)射、通信信道
兆科技有限 23,070 100.00% 及工業(yè)控制設(shè)備的生產(chǎn)銷 14,773.01 8,306.1 9,514.91
公司 售
12 綜合樓宇自動化與能源管
同方泰德國
78,284.22 萬 理系統(tǒng)及安防與消防系統(tǒng)
際科技有限 35.88% 417,921.54 180,517.45 202,323.8
股 的研發(fā)、設(shè)計(jì)、制造、銷
公司
售
13 同方人工環(huán) 中央空調(diào)機(jī)組、空氣和水
35,358 100.00% 124,141.98 61,202.3 77,844.29
境有限公司 凈化系統(tǒng)的生產(chǎn)、銷售
14 照明和裝飾類終端產(chǎn)品的
同方友友控 研發(fā)、生產(chǎn)、銷售；科技
50,000 萬港元 64.36% 173,282.5 29,902.42 69,358.3
股有限公司 園開發(fā)；證券及投融資業(yè)
務(wù)
15 淮安同方水 污水處理項(xiàng)目投資、建設(shè)、
11,000 49.55% 70,836.72 48,798.41 9,124.77
務(wù)有限公司 運(yùn)營業(yè)務(wù)
16 水務(wù)項(xiàng)目的投資、運(yùn)營管
南京同方水
43,600 100.00% 理、工程建設(shè)、技術(shù)應(yīng)用、 35,648.2 16,544.04 55.47
務(wù)有限公司
技術(shù)開發(fā)等
17 淮安同方控
水務(wù)項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)
源截污工程 51,927 100.00% 12,354.56 217.94 204.16
營業(yè)務(wù)
有限公司
18 淮安空港同
污水處理項(xiàng)目投資、建設(shè)、
方水務(wù)有限 1,000 萬美元 100.00% 6,337.17 1.33
運(yùn)營業(yè)務(wù)
公司
19 大氣污染治理、水處理、
同方環(huán)境股 固體廢棄物處理和資源化
17,792 31.5% 122,476.87 77,851.64 72,791.29
份有限公司 等領(lǐng)域的工程總承包及相
關(guān)的技術(shù)服務(wù)
20 同方金融控
高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資、基金
股（深圳）有 447,013.99 100.00% 771,195.03 330,033.36 485.44
管理及類金融業(yè)務(wù)
限公司
21 清華同方（海
外）創(chuàng)業(yè)投資 2,000 萬美元 100.00% 產(chǎn)業(yè)投資與管理 1,569,779.56 1,088,947.3 166,520.04
公司
22 深圳市華融 股權(quán)投資、資產(chǎn)管理、并
泰資產(chǎn)管理 10,769.23 48.00% 購顧問、風(fēng)險投資以及證 790,153.56 628,864.91 161,970.46
有限公司 券投資等業(yè)務(wù)
序 公司對其 2017 年底總 2017 年底 2017 年度營
單位名稱 注冊資本 主營業(yè)務(wù)
號 持股比例 資產(chǎn) 負(fù)債總額 業(yè)收入
23 同方投資有 項(xiàng)目投資及相關(guān)管理、咨
55,000 45.45% 143,508.82 24,363.05
限公司 詢
其中，被擔(dān)保對象中：
1、深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司設(shè)立于 2009 年 6 月，系公司持股 48%的參股子
公司。華融泰擬于 2018 年度發(fā)生 50,000 萬元債務(wù)融資擔(dān)保，在該公司以自身優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)
向公司提供抵、質(zhì)押等風(fēng)險補(bǔ)償措施或由其他股東同比例反擔(dān)保的前提下，申請公司為
其提供擔(dān)保。華融泰為公司的關(guān)聯(lián)方，本次為華融泰提供擔(dān)保構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
2、同方投資有限公司設(shè)立于 2004 年 6 月，系公司合計(jì)持股 45.45%的參股子公司。
同方投資擬于 2018 年度向其持股 18.10%的參股公司成都元泓創(chuàng)新投資有限公司續(xù)借原
持有的 22,900 萬元股東借款，用于短期增補(bǔ)投資業(yè)務(wù)所需資金，在以其所持成都元泓
創(chuàng)新投資有限公司股權(quán)對公司提供反擔(dān)保質(zhì)押的前提下，申請公司為其提供擔(dān)保。同方
投資為公司的關(guān)聯(lián)方，本次為華融泰提供擔(dān)保構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
五、董事會意見
董事會認(rèn)為，為下屬子公司經(jīng)營業(yè)務(wù)提供的擔(dān)保系隨著業(yè)務(wù)開展、業(yè)務(wù)規(guī)模逐漸擴(kuò)
大而發(fā)生的正常經(jīng)營安排，各子公司目前經(jīng)營正常，上述擔(dān)保風(fēng)險可控。
六、獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見
根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)
意見》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等有關(guān)
規(guī)定，作為同方股份有限公司的獨(dú)立董事，對公司第七屆第二十七次董事會審議的《關(guān)
于為下屬控參股子公司提供擔(dān)保的議案》及相關(guān)資料進(jìn)行了認(rèn)真審查，并在征詢公司有
關(guān)部門和人員的基礎(chǔ)上，基于我們的客觀、獨(dú)立判斷，對本次董事會相關(guān)議案發(fā)表獨(dú)立
意見如下：
1、公司事前就本次關(guān)于 2018 年度為下屬控參股子公司提供擔(dān)保事宜通知了獨(dú)立董
事，提供了相關(guān)資料，進(jìn)行了必要的溝通，獲得了獨(dú)立董事對擔(dān)保事宜的認(rèn)可，獨(dú)立董
事認(rèn)真審閱了上述文件后，同意將上述議案提交董事會審議；
2、本次擔(dān)保符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，系公司日常經(jīng)營行為；
3、本次交易涉及為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，關(guān)聯(lián)董事就上述議案在董事會上回避表決，
表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，擔(dān)保事宜遵循了公正、公平的原則，
符合法定程序，沒有發(fā)現(xiàn)損害公司股東特別是中小股東的利益的情形。
綜上，我們認(rèn)為：本次對外擔(dān)保符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，程序合規(guī)，符合法律
法規(guī)和公司章程的規(guī)定，遵循了公正、公平的原則，沒有發(fā)現(xiàn)損害中小股東利益的情形。
七、累計(jì)對外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保的數(shù)量
截至 2017 年 12 月 31 日，72.04 億元，占公司凈資產(chǎn)的 33.87%，其中對控股子公
司的擔(dān)保余額為 66.75 億元，占公司凈資產(chǎn)的 31.38%。擔(dān)保審批程序符合相關(guān)法律法規(guī)
和公司章程的規(guī)定，且不存在逾期擔(dān)保情形。
八、備查文件目錄
1、《獨(dú)立董事關(guān)于公司第七屆董事會第二十七次會議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見》
2、《獨(dú)立董事關(guān)于公司第七屆董事會第二十七次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》
特此公告。
同方股份有限公司董事會
2018 年 4 月 21 日