同方股份有限公司
2017 年年度股東大會會議文件
二零一八年五月
2017 年年度股東大會會議文件
目錄
董事會 2017 年度工作報告 ................................................... 5
獨立董事 2017 年年度述職報告 ............................................... 9
監(jiān)事會 2017 年度工作報告及監(jiān)事會對公司 2017 年年度報告的審核意見 ........... 23
公司 2017 年度財務決算報告 ................................................ 26
關(guān)于 2017 年利潤分配和資本公積不轉(zhuǎn)增股本的預案 ............................ 27
關(guān)于繼續(xù)聘任信永中和會計師事務所為 2018 年審計機構(gòu)及支付其 2017 年審計費用的議
案 ....................................................................... 29
關(guān)于調(diào)整獨立董事年度津貼的議案 ........................................... 31
關(guān)于 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況以及 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易預計的議案 ..... 33
關(guān)于申請 2018 年度商業(yè)銀行綜合授信額度及授權(quán)下屬控參股公司使用并為其提供擔保
的議案 ................................................................... 36
關(guān)于為下屬控參股子公司提供擔保的議案 ..................................... 60
關(guān)于修訂《公司章程》的議案 ............................................... 67
關(guān)于修改公司經(jīng)營范圍及相應修改《公司章程》的議案 ......................... 68
關(guān)于修改《股東大會議事規(guī)則》的議案 ....................................... 70
《公司董事、監(jiān)事薪酬管理制度》 ........................................... 71
關(guān)于變更部分董事的議案 ................................................... 73
2017 年年度股東大會會議文件
同方股份有限公司 2017 年年度股東大會會議議程
開始時間安排：2018 年 5 月 15 日 13：00 分
股東大會召開地點：北京海淀清華同方科技大廈
股東大會主持人：董事長周立業(yè)先生
議程：
本次會議審議的議案是：
投票股東類型
序號 議案名稱
A 股股東
非累積投票議案
1 公司 2017 年年度報告摘要及正文 √
2 2017 年度董事會工作報告 √
3 2017 年度獨立董事述職報告 √
4 2017 年度監(jiān)事會工作報告及對公司 2017 年年度報告的 √
審核意見
5 2017 年度財務決算報告 √
6 關(guān)于 2017 年利潤分配和資本公積不轉(zhuǎn)增股本的預案 √
7.00 關(guān)于續(xù)聘信永中和會計師事務所作為 2018 年審計機構(gòu) √
及支付其 2017 年審計費用的議案
7.01 關(guān)于續(xù)聘信永中和會計師事務所作為 2018 年審計機構(gòu) √
的議案
7.02 關(guān)于續(xù)聘信永中和會計師事務所作為 2018 年內(nèi)控審計 √
機構(gòu)的議案
7.03 關(guān)于向信永中和會計師事務所支付 2017 年審計費用的 √
議案
8 關(guān)于調(diào)整獨立董事年度津貼的議案 √
9 關(guān)于 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況以及 2018 年度 √
日常關(guān)聯(lián)交易預計的議案
10.00 關(guān)于申請 2018 年年度綜合授信額度及授權(quán)下屬控參股 √
子公司使用并為其提供擔保的議案
10.01 關(guān)于申請 2018 年年度綜合授信額度的議案 √
10.02 關(guān)于同意將相關(guān)下屬子公司納入公司申請的集團綜合 √
授信額度范圍，并在其使用時為其提供擔保的議案
10.03 關(guān)于在集團綜合授信額度內(nèi)為下屬子公司中資產(chǎn)負債 √
2017 年年度股東大會會議文件
率超過 70%的子公司提供擔保的議案
11.00 關(guān)于為下屬控參股子公司提供擔保的議案 √
11.01 關(guān)于公司在預計擔?？傤~超過凈資產(chǎn) 50%的情況下， √
2018 年為下屬控參股子公司提供擔保的議案
11.02 關(guān)于公司為下屬參股子公司深圳華融泰、同方投資及 √
其下屬子公司提供擔保構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案
11.03 關(guān)于授權(quán)公司董事長或總裁根據(jù)經(jīng)營情況實施具體擔 √
保事項的議案
12 關(guān)于修訂《公司章程》的議案 √
13 關(guān)于修改公司經(jīng)營范圍及相應修改《公司章程》的議 √
案
14 關(guān)于修改《股東大會議事規(guī)則》的議案 √
15 關(guān)于制訂《公司董事、監(jiān)事薪酬管理制度》 √
累積投票議案
應選董事
16 關(guān)于變更部分董事的議案
（1）人
16.01 關(guān)于選舉董事李艷和的議案 √
2017 年年度股東大會會議文件
董事會 2017 年度工作報告
一、董事參加董事會和股東大會的情況
參加股東大
參加董事會情況
會情況
董事 是否獨
本年應參 以通訊 是否連續(xù)兩
姓名 立董事 親自出 委托出 缺席 出席股東大
加董事會 方式參 次未親自參
席次數(shù) 席次數(shù) 次數(shù) 會的次數(shù)
次數(shù) 加次數(shù) 加會議
周立業(yè) 否 13 13 11 0 0 否
黃俞 否 13 13 12 0 0 否
范新 否 13 13 11 0 0 否
童利斌 否 13 13 11 0 0 否
何佳 是 13 13 12 0 0 否
蔣毅剛 是 8 8 7 0 0 否
趙晶 是 8 8 7 0 0 否
楊利 是 5 5 4 0 0 否
左小蕾 是 5 5 4 0 0 否
年內(nèi)召開董事會會議次數(shù)
其中：現(xiàn)場會議次數(shù)
通訊方式召開會議次數(shù)
現(xiàn)場結(jié)合通訊方式召開會議次數(shù)
本報告年度共召開董事會十三次，主要情況為：
(1)公司于 2017 年 1 月 12 日召開第七屆董事會第十二會議，會議決議公告刊登于
2017 年 1 月 14 的中國證券報、上海證券報、證券時報和上海證券交易所網(wǎng)站
（www.sse.com.cn）。
(2)公司于 2017 年 3 月 16 日召開第七屆董事會第十三次會議，會議決議公告刊登
于 2017 年 3 月 18 日的中國證券報、上海證券報、證券時報和上海證券交易所網(wǎng)站
（www.sse.com.cn）。
(3)公司于 2017 年 3 月 20 日召開第七屆董事會第十四次會議，會議決議公告刊登
于 2017 年 3 月 22 日的中國證券報、上海證券報、證券時報和上海證券交易所網(wǎng)站
（www.sse.com.cn）。
(4)公司于 2017 年 4 月 16 日召開第七屆董事會第十五次會議，會議決議公告刊登
2017 年年度股東大會會議文件
于 2017 年 4 月 18 日的中國證券報、上海證券報、證券時報和上海證券交易所網(wǎng)站
（www.sse.com.cn）。
(5)公司于 2017 年 4 月 28 日召開第七屆董事會第十六次會議，會議決議備案于上
海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。
(6)公司于 2017 年 6 月 7 日召開第七屆董事會第十七次會議，會議決議公告刊登于
2017 年 6 月 8 日的中國證券報、上海證券報、證券時報和上海證券交易所網(wǎng)站
（www.sse.com.cn）。
(7)公司于 2017 年 6 月 16 日召開第七屆董事會第十八次會議，會議決議公告刊登
于 2017 年 6 月 20 日的中國證券報、上海證券報、證券時報和上海證券交易所網(wǎng)站
（www.sse.com.cn）。
(8)公司于 2017 年 7 月 3 日召開第七屆董事會第十九次會議，會議決議公告刊登于
2017 年 7 月 4 日的中國證券報、上海證券報、證券時報和上海證券交易所網(wǎng)站
（www.sse.com.cn）。
(9)公司于 2017 年 7 月 14 日召開第七屆董事會第二十次會議，會議決議公告刊登
于 2017 年 7 月 15 日的中國證券報、上海證券報、證券時報和上海證券交易所網(wǎng)站
（www.sse.com.cn）。
(10)公司于 2017 年 8 月 28 日召開第七屆董事會第二十一次會議，會議決議公告刊
登于 2017 年 8 月 29 日的中國證券報、上海證券報、證券時報和上海證券交易所網(wǎng)站
（www.sse.com.cn）。
(11)公司于 2017 年 9 月 24 日召開第七屆董事會第二十二次會議，會議決議備案于
上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。
(12)公司于 2017 年 10 月 23 日召開第七屆董事會第二十三次會議，會議決議備案
于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。
(13)公司于 2017 年 10 月 30 日召開第七屆董事會第二十四次會議，會議決議公告
刊登于 2017 年 10 月 31 日的中國證券報、上海證券報、證券時報和上海證券交易所網(wǎng)
站（www.sse.com.cn）。
二、股東大會召開情況說明
本年度，公司共召開股東大會四次，會議情況如下：
決議刊登的指定網(wǎng)站 決議刊登的披露日
會議屆次 召開日期
的查詢索引 期
2017 年年度股東大會 2017 年 5 月 10 日 www.sse.com.cn 2017 年 5 月 11 日
2017 年第一次臨時股東大會 2017 年 6 月 23 日 www.sse.com.cn 2017 年 6 月 24 日
2017 年年度股東大會會議文件
2017 年第二次臨時股東大會 2017 年 7 月 19 日 www.sse.com.cn 2017 年 7 月 20 日
2017 年第三次臨時股東大會 2017 年 11 月 16 日 www.sse.com.cn 2017 年 11 月 17 日
三、關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員變動及薪酬情況說明
1、關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員變動情況
姓名 擔任的職務 變動情形 變動原因
左小蕾 獨立董事 離任 工作原因
趙晶 獨立董事 選舉
楊利 獨立董事 離任 工作原因
蔣毅剛 獨立董事 選舉
劉衛(wèi)東 財務總監(jiān) 離任 工作原因
周海英 財務總監(jiān) 聘任
2、關(guān)于公司高級管理人員薪酬情況說明
按照公司資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營業(yè)績和承擔工作的職責等考評指標，公司董事會對高級管
理人員的績效進行考核，目前公司管理層的薪酬體系采用年薪制。
報告期內(nèi)公司董事、監(jiān)事及高級管理人員在公司領取的薪酬總額為 1459.98 萬元。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬的具體情況為：
報告期 是否
增
年度 內(nèi)從公 在公
減
內(nèi)股 司獲得 司關(guān)
性 年 任期起始 任期終止 年初持 年末持 變
姓名 職務(注) 份增 的稅前 聯(lián)方
別 齡 日期 日期 股數(shù) 股數(shù) 動
減變 報酬總 獲取
原
動量 額(萬 報酬
因
元)
周立業(yè) 董事長 男 54 2017/5/11 0 是
副董事長、 是
黃俞 男 49 2017/5/11
總裁
范新 副董事長 男 57 2017/5/11 0 是
童利斌 董事 男 45 2017/5/11 0 是
何佳 獨立董事 男 63 2017/5/11 12 否
蔣毅剛 獨立董事 男 58 2017/5/10 6 否
趙晶 獨立董事 女 41 2017/5/10 6 否
監(jiān)事會
張文娟 女 50 2017/5/11 0 是
主席
孫娟 監(jiān)事 女 34 2017/5/11 0 是
劉剛 監(jiān)事 男 54 2017/5/11 70 否
2017 年年度股東大會會議文件
首席運
李健航 男 49 2017/5/11 9,150 9,150 0 202.8 否
營官
劉衛(wèi)東 副總裁 男 55 2017/5/11 22,280 22,280 0 164.05 否
李吉生 副總裁 男 52 2017/5/11 8,612 8,612 0 168.3 否
周俠 副總裁 男 52 2017/5/11 60,000 60,000 0 168.3 否
趙維健 副總裁 男 52 2017/5/11 139.13 否
高志 副總裁 男 54 2017/5/11 168.3 否
秦緒忠 副總裁 男 45 2017/5/11 172.3 否
財務總監(jiān)、
周海英 財務負責 男 47 2018/1/15 0 否
人
董事會
張園園 女 40 2017/5/11 170.8 否
秘書
左小蕾 獨立董事 女 64 2017/5/11 2017/5/10 6 否
楊利 獨立董事 女 54 2017/5/11 2017/5/10 6 否
合計 / / / / / 100,042 100,042 0 / 1459.98 /
董事會業(yè)務報告參見年報“第四節(jié) 經(jīng)營情況討論與分析”。
2017 年年度股東大會會議文件
獨立董事 2017 年年度述職報告
根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《上市公司治
理準則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，作為同方股
份有限公司現(xiàn)任獨立董事，我代表獨立董事就2017年工作情況報告如下：
一、獨立董事的基本情況
1、何佳先生，博士，教授，畢業(yè)于美國賓夕法尼亞大學沃頓商學院，為香港永久
性居民。2016年5月11日至今，任公司第七屆董事會獨立董事之職。1998年至今至2015
年7月，任教于香港中文大學財務系；2015年8月至今，任教于南方科技大學；2001年至
2002年，任深圳證券交易所綜合研究所所長、中國證監(jiān)會規(guī)劃發(fā)展委員會委員；2014年
至今，兼任深圳市新國都技術(shù)股份有限公司獨立董事；2012年至今，兼任西藏華域礦業(yè)
獨立董事；2006年至2017年3月，兼任中投證券獨立董事；2016年5月至今，兼任中信證
券獨立董事。
何佳先生還曾任中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)劃發(fā)展委員會委員，深圳證券交易所綜
合研究所所長。何佳先生現(xiàn)任專職和兼職情況，不存在影響獨立董事獨立性的情形。
2、蔣毅剛先生，律師，碩士，畢業(yè)于華南師范大學政法學院。2017年5月10日至今，
任公司第七屆董事會獨立董事之職。1991年取得律師執(zhí)業(yè)資格，1994年起專職從事律師
工作，現(xiàn)為上海市錦天城（深圳）律師事務所高級合伙人，主要從事公司、證券法律業(yè)
務。2009年至2015年，曾任金剛玻璃獨立董事；2008年至2011年，曾任華潤三九獨立董
事；2007年至2013年，曾任深賽格獨立董事。
蔣毅剛先生還兼任中國社會科學院法學研究所兼職研究員，廣州仲裁委員會仲裁
員，深圳仲裁委員會仲裁員，華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁員等法律業(yè)務。蔣毅剛
先生現(xiàn)任專職和兼職情況，不存在影響獨立董事獨立性的情形。
3、趙晶女士，博士，教授，任教于中國人民大學商學院，博士生導師。2017年5月
10日至今，任公司第七屆董事會獨立董事之職。2015年5月至今，兼任沈陽機床（集團）
有限責任公司獨立董事職務。2016年5月至今，兼任英大泰和財產(chǎn)保險股份有限公司獨
立董事職務。
趙晶女士現(xiàn)任專職和兼職情況，不存在影響獨立董事獨立性的情形。
4、楊利女士，律師，碩士，畢業(yè)于香港中文大學。2016年5月11日至2017年5月10
日，任公司第七屆董事會獨立董事之職。2013年5月15日至2016年5月，歷任公司第七屆
董事會獨立董事。1999年至今，任中咨律師事務所合伙人。
2017 年年度股東大會會議文件
楊利女士還兼任中國證監(jiān)會并購重組專家咨詢委委員等，曾獲部級科學技術(shù)進步
獎。楊利女士主要從事股票、債券、基金發(fā)行上市、改制重組兼并收購、投融資、期貨、
期權(quán)等證券法律業(yè)務。楊利女士現(xiàn)任專職和兼職情況，不存在影響獨立董事獨立性的情
形。
5、左小蕾女士，新加坡籍，博士，副教授，獲美國伊里諾依大學( Univ. of Illinois
at Urbana-champaign) 博士學位( 國際金融, 經(jīng)濟計量學)。2016年5月11日2017年5月
10日，任公司第七屆董事會獨立董事之職。2000年10月至2011年4月，任中國銀河證券
首席經(jīng)濟學家；2011年4月至2015年，任中國銀河證券首席總裁顧問；2015年至今，任
國務院參事。自1997年3月至今，兼任亞洲管理學院副教授；2011年2月至今，兼任湖北
銀行獨立董事，2015年6月至今，任國務院參事室特約研究員。
左小蕾女士還兼任亞洲管理學院副教授，講授投資項目成本與效益分析，經(jīng)濟預測，
投資政策與管理，經(jīng)濟管理在中國的發(fā)展，管理經(jīng)濟學，國際金融學等課程，并著有《小
蕾視角：我看中國經(jīng)濟》等著作，在匯率和利率機制的改革的重大問題等方面做過深入
的研究。主要研究方向為：產(chǎn)品開發(fā)和資本市場發(fā)展。左小蕾女士現(xiàn)任專職和兼職情況，
不存在影響獨立董事獨立性的情形。
二、獨立董事年度履職概況
作為同方股份有限公司的獨立董事，根據(jù)《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，現(xiàn)就
我們在 2017 年度履行獨立董事職責工作的情況匯報如下：
本報告期內(nèi)，獨立董事認真履行了《公司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》
等相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》賦予的職責，遵照《獨立董事工作制度》，出席了董
事會會議，并就關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、董事人選任職資格等重大事項發(fā)表了獨立意見。
(一)董事參加董事會和股東大會的情況
參加股東大會
參加董事會情況
情況
董事
本年應參
姓名 親自出 以通訊方式 委托出 缺席 是否連續(xù)兩次未 出席股東大會
加董事會
席次數(shù) 參加次數(shù) 席次數(shù) 次數(shù) 親自參加會議 次數(shù)
次數(shù)
何 佳 13 13 12 0 0 否
蔣毅剛 8 8 7 0 0 否
趙 晶 8 8 7 0 0 否
楊 利 5 5 4 0 0 否
左小蕾 5 5 4 0 0 否
在審議議案時，我們均能充分的發(fā)表獨立意見，并由公司董事會秘書記錄在案，我
們充分支持公司各項合理決策，報告期內(nèi)，我們作為獨立董事未對公司有關(guān)事項提出異
議。
2017 年年度股東大會會議文件
本年度所參加董事會、股東大會的相關(guān)決議及表決結(jié)果詳見同方股份有限公司 2017
年披露的相關(guān)臨時公告。
(二)參加專門委員會的出席情況
1、第七屆董事會審計委員會第四次會議及獨立董事與年審會計師見面會
2017 年 1 月 11 日，公司召開了第七屆董事會審計委員會第四次會議及獨立董事與
年審會計師見面會，出席會議的獨立董事為：何佳、楊利、左小蕾。審閱了 2016 年公
司編制的同方股份有限公司財務會計報表；聽取了信永中和會計師事務所關(guān)于公司 2016
年年報的審計工作計劃，并進一步提出了審計時間、審計關(guān)注重點、溝通機制等相關(guān)要
求；審議通過了《公司 2017 年度內(nèi)部審計計劃》；審議通過了《公司 2017 年度內(nèi)部控
制自我評價計劃》。
2、第七屆董事會審計委員會第五次會議及獨立董事與年審會計師第二次見面會
2017 年 4 月 16 日，公司召開了第七屆董事會審計委員會第五次會議，出席會議的
獨立董事為：何佳、楊利、左小蕾。委員會審閱了信永中和會計師事務所審計的 2016
年同方股份有限公司財務會計報表，同意將該財務會計報表及審計報告提交董事會審
核；審議通過了《信永中和會計師事務所的 2016 年度公司審計工作總結(jié)報告》；審議通
過了《續(xù)聘信永中和會計師事務所任公司 2017 年度財務報告審計機構(gòu)和內(nèi)部控制審計
機構(gòu)及支付其 2016 年審計費用的議案》；審議通過了《關(guān)于 2016 年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)
行情況以及 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預計的議案》；審議通過了《同方股份有限公司 2016
年度內(nèi)部控制評價報告》；審議通過了《關(guān)于公司與清華控股集團財務有限公司簽署的議案》，并同意將上述議案提交董事會審議。
3、第七屆董事會戰(zhàn)略委員會第一次會議
2017 年 4 月 16 日，公司召開了第七屆董事會戰(zhàn)略委員會第一次會議，出席會議的
獨立董事為：楊利。會議審議通過了《關(guān)于選舉周立業(yè)先生任第七屆董事會戰(zhàn)略委員會
召集人的議案》；審議通過了《關(guān)于 2016 年利潤分配和資本公積不轉(zhuǎn)增股本的預案》，
并同意將該預案提交董事會審議。
4、第七屆董事會薪酬與考核委員會第二次會議
2017 年 4 月 16 日，公司召開了第七屆董事會薪酬與考核委員會第二次會議，出席
會議的獨立董事為：楊利、何佳。會議審議通過了委員會審閱了 2016 年年報中披露的
公司董事、監(jiān)事和高級管理人員薪酬，并審議通過了 2017 年管理層年薪的核定方案。
5、第七屆董事會提名委員會第二次會議
2017 年 4 月 16 日，公司召開第七屆董事會提名委員會第二次會議，出席會議的獨
立董事為：楊利、左小蕾。會議審閱了公司控股股東清華控股有限公司提名的獨立董事
2017 年年度股東大會會議文件
候選人趙晶女士、蔣毅剛先生的獨立董事承諾與聲明、個人履歷等資料，會議同意控股
股東清華控股有限公司提名趙晶女士、蔣毅剛先生為公司第七屆董事會獨立董事候選
人，并同意提交董事會予以審議。
6、第七屆董事會審計委員會第六次會議
2017 年 4 月 28 日，公司召開了第七屆董事會審計委員會第六次會議，出席會議的
獨立董事為：何佳、楊利。會議通過了公司 2017 年第一季度報告，并同意提交董事會
審議。
7、第七屆董事會審計委員會第七次會議
2017 年 8 月 28 日，公司召開第七屆董事會審計委員會第七次會議，出席會議的獨
立董事為：何佳、蔣毅剛。會議審議通過了公司 2017 年半年度報告摘要及正文；審議
通過了《關(guān)于制定公司的議案》；審議通過了《關(guān)于會計政策
變更的議案》，并同意將上述議案提交董事會審議。
8、第七屆董事會薪酬與考核委員會第三次會議
2017 年 8 月 28 日，公司召開了第七屆董事會薪酬與考核委員會第三次會議，出席
會議的獨立董事為：何佳、蔣毅剛。會議同意選舉獨立董事蔣毅剛先生任第七屆董事會
薪酬與考核委員會召集人。
9、第七屆董事會提名委員會第三次會議
2017 年 8 月 28 日，公司召開第七屆董事會提名委員會第三次會議，出席會議的獨
立董事為：蔣毅剛、趙晶。會議同意選舉獨立董事蔣毅剛先生任第七屆董事會提名委員
會召集人。
10、第七屆董事會審計委員會第八次會議
2017 年 10 月 30 日，公司召開第七屆董事會審計委員會第八次會議，出席會議的
獨立董事為：何佳、蔣毅剛。會議審議通過了公司 2017 年三季度報告，并同意提交董
事會審議。
11、第七屆董事會審計委員會第九次會議
2017 年 11 月 16 日，公司召開第七屆董事會審計委員會第九次會議，出席會議的
獨立董事為：何佳、蔣毅剛。會議審議通過了《關(guān)于沈陽同方科技園有限公司總經(jīng)理任
中經(jīng)濟責任審計報告及摘要》
(三) 了解公司經(jīng)營情況
我們利用在公司參加現(xiàn)場會議的期間對公司實際經(jīng)營情況進行了調(diào)查，與公司其他
2017 年年度股東大會會議文件
董事、高管、董事會秘書、財務負責人、公司年度審計會計師和其他相關(guān)工作人員隨時
保持溝通聯(lián)系，能夠及時了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況、重大決策的背景和思路以及相關(guān)議
案的報告內(nèi)容；同時，我們非常關(guān)注報紙、網(wǎng)絡等公共媒體有關(guān)公司及公司所涉行業(yè)的
宣傳和報道，不斷地加強對公司的認識。在日常工作中，公司對我們履行獨立董事職責
提供了必要的配合和協(xié)助。
三、獨立董事年度履職重點關(guān)注事項的情況
(一)利潤分配方案的情況
2017 年 4 月 16 日，公司召開第七屆董事會第十五次會議審議通過了《關(guān)于 2016
年利潤分配和資本公積不轉(zhuǎn)增股本的預案》。在本次董事會召開前，公司召開了第七屆
董事會戰(zhàn)略委員會第一次會議，審議通過了該議案，并同意提交董事會審議。我們作為
同方股份有限公司的獨立董事，根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于修改上市公司現(xiàn)金分紅若干規(guī)定
的決定》、《關(guān)于進一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項的通知》和上海證券交易所《上
市公司現(xiàn)金分紅指引》、公司章程等相關(guān)規(guī)定，我們作為同方股份有限公司獨立董事，
對公司董事會擬定的 2016 年度利潤分配和資本公積金不轉(zhuǎn)增股本預案發(fā)表如下意見：
1、公司董事會擬定的 2016 年度利潤分配和資本公積金不轉(zhuǎn)增股本預案為：
以公司截至 2016 年 12 月 31 日的總股本 2,963,898,951 股為基準，向全體股東以每
10 股 派 送 現(xiàn) 金 紅 利 2.5 元 ( 含 稅 ) ， 共 740,974,737.75 元 , 尚 余 可 供 分 配 的 利 潤
7,156,483,410.55 元留待以后年度分配。資本公積不轉(zhuǎn)增。
2、公司董事會在擬定 2016 年度利潤分配和資本公積金不轉(zhuǎn)增股本預案的過程中，
通過多種渠道充分聽取了中小股東的意見，決策程序和機制符合公司章程等相關(guān)政策規(guī)
定。
3、公司董事會擬定的 2016 年度利潤分配和資本公積金不轉(zhuǎn)增股本預案符合中國證
監(jiān)會、上海證券交易所和公司章程的相關(guān)規(guī)定，符合公司經(jīng)營發(fā)展的實際情況，不存在
損害股東利益的行為，能夠保障股東的合理回報并兼顧公司的可持續(xù)發(fā)展。
(二)日常關(guān)聯(lián)交易情況
2017 年 4 月 16 日，公司第七屆董事會第十五次會議審議通過了《關(guān)于 2016 年度
日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況以及 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預計的議案》。在本次董事會召開前，
公司召開了第七屆董事會審計委員會第五次會議審議通過了該議案，并同意提交董事會
審議。作為公司獨立董事，根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司治理準則》、《關(guān)于在上市公司建
立獨立董事制度的指導意見》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》、《獨立
董事工作制度》等有關(guān)規(guī)定，我們事先從公司獲悉了有關(guān)交易事項的全部資料，并發(fā)表
了如下獨立意見：
1、上述交易屬公司日常關(guān)聯(lián)交易行為，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和日常經(jīng)營。
2017 年年度股東大會會議文件
2、上述交易內(nèi)容符合商業(yè)慣例，遵循了公平、公正、公開的原則，沒有發(fā)現(xiàn)損害
股東、特別是中小股東和公司利益的情形。公司董事會在審議此項議案時，關(guān)聯(lián)董事回
避表決，其表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
(三) 對外擔保情況
報告期內(nèi)，我們作為同方股份有限公司的獨立董事，于 2017 年 4 月 16 日對公司 2017
年度為下屬控參股子公司提供擔發(fā)表了如下獨立意見：
1、公司事前就本次關(guān)于 2017 年度為下屬控參股子公司提供擔保事宜通知了獨立董
事，提供了相關(guān)資料，進行了必要的溝通，獲得了獨立董事對擔保事宜的認可，獨立董
事認真審閱了上述文件后，同意將上述議案提交董事會審議；
2、本次擔保符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，系公司日常經(jīng)營行為；
3、本次交易涉及為關(guān)聯(lián)方提供擔保，關(guān)聯(lián)董事就上述議案在董事會上回避表決，
表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，擔保事宜遵循了公正、公平的原則，
符合法定程序，沒有發(fā)現(xiàn)損害公司股東特別是中小股東的利益的情形。
綜上，我們認為：本次對外擔保符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，程序合規(guī)，符合法律
法規(guī)和公司章程的規(guī)定，遵循了公正、公平的原則，沒有發(fā)現(xiàn)損害中小股東利益的情形。
(四)變更部分獨立董事的選舉情況
2017 年 4 月 16 日，公司第七屆董事會第十五次會議審議通過了《關(guān)于變更部分獨
立董事的議案》。在本次董事會召開前，公司召開了第七屆董事會提名委員會第二次會
議審議通過了該議案，并同意提交董事會審議。根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制
度的指導意見》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，作為公司獨立董事對第七屆董事會的獨立董
事候選人趙晶女士、蔣毅剛先生的任職資格發(fā)表如下獨立意見：
經(jīng)審閱第七屆董事會的獨立董事候選人趙晶女士、蔣毅剛先生的個人履歷，未發(fā)現(xiàn)
有《公司法》第 146 條的情況，以及其他被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者并且該等禁止
尚未解除的情況。上述各位獨立董事候選人的提名、聘任程序符合《公司法》和《公司
章程》有關(guān)規(guī)定，同意將該議案提交公司股東大會審議。
(五)關(guān)于同方金控參與設立華控基石基金的關(guān)聯(lián)交易情況
2017 年 1 月 12 日，公司召開第七屆董事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于同方
金控參與設立華控基石基金暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。作為公司獨立董事，在仔細審閱了提
交本次會議的議案和相關(guān)資料后，在對公司有關(guān)部門和人員進行了詢問的基礎上，基于
我們的客觀、獨立判斷，事前認可并同意將前述議案提交公司董事會討論，并對該事項
發(fā)表獨立意見如下：
1、公司事前就本次關(guān)于公司下屬全資子公司同方金融控股（深圳）有限公司（以
2017 年年度股東大會會議文件
下簡稱“同方金控”）參與設立華控基石基金暨關(guān)聯(lián)交易事宜通知了獨立董事，提供了相
關(guān)資料，進行了必要的溝通，獲得了獨立董事對關(guān)聯(lián)交易方案的事前認可，獨立董事認
真審閱了上述交易文件后，同意將上述議案提交董事會審議；
2、本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，系公司日常經(jīng)營過程中發(fā)生的因共
同投資形成的關(guān)聯(lián)交易，交易方案切實可行；
3、本次交易涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事就上述議案在董事會上回避表決，表決程序
符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易遵循了公正、公平的原則，符合法定
程序，沒有發(fā)現(xiàn)損害公司股東特別是中小股東的利益的情形。
綜上，我們認為：本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，程序合規(guī)，符合法律
法規(guī)和公司章程的規(guī)定，遵循了公正、公平的原則，沒有發(fā)現(xiàn)損害中小股東利益的情形。
(六)關(guān)于同方金控參與增資前海弘泰的關(guān)聯(lián)交易情況
2017 年 1 月 12 日，公司召開第七屆董事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于同方
金控參與增資前海弘泰及構(gòu)成共同投資關(guān)聯(lián)交易的議案》。作為公司獨立董事，在仔細
審閱了提交本次會議的議案和相關(guān)資料后，在對公司有關(guān)部門和人員進行了詢問的基礎
上，基于我們的客觀、獨立判斷，事前認可并同意將前述議案提交公司董事會討論，并
對該事項發(fā)表獨立意見如下：
1、公司事前就本次關(guān)于公司下屬全資子公司同方金控參與增資前海弘泰及構(gòu)成共
同投資關(guān)聯(lián)交易事宜通知了獨立董事，提供了相關(guān)資料，進行了必要的溝通，獲得了獨
立董事對關(guān)聯(lián)交易方案的事前認可，獨立董事認真審閱了上述交易文件后，同意將上述
議案提交董事會審議；
2、本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，交易方案切實可行，沒有發(fā)現(xiàn)損害
中小股東利益的情形；
3、本次交易涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事就上述議案在董事會上回避表決，表決程序
符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易遵循了公正、公平的原則，符合法定
程序，不會損害公司股東特別是中小股東的利益。
綜上，我們認為：本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，程序合規(guī)，符合法律
法規(guī)和公司章程的規(guī)定，遵循了公正、公平的原則，沒有發(fā)現(xiàn)損害中小股東利益的情形。
(七)關(guān)于擬將持有的同方潔凈股權(quán)出售給泰豪科技的關(guān)聯(lián)交易的情況
2017 年 3 月 16 日，公司召開第七屆董事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于擬將
持有的同方潔凈股權(quán)出售給泰豪科技的關(guān)聯(lián)交易議案》。作為公司獨立董事，在仔細審
閱了提交本次會議的議案和相關(guān)資料后，在對公司有關(guān)部門和人員進行了詢問的基礎
上，基于我們的客觀、獨立判斷，事前認可并同意將前述議案提交公司董事會討論，并
對該事項發(fā)表獨立意見如下：
2017 年年度股東大會會議文件
1、公司事前就本次擬將持有的同方潔凈股權(quán)出售給泰豪科技的關(guān)聯(lián)交易事宜通知
了獨立董事，提供了相關(guān)資料，進行了必要的溝通，獲得了獨立董事對關(guān)聯(lián)交易方案的
認可，獨立董事認真審閱了上述交易文件后，同意將上述議案提交董事會審議；
2、本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，交易方案尚未籌劃完畢，需待交易
方案確定后根據(jù)公司章程等相關(guān)規(guī)定提交公司董事會或股東大會審議；
3、本次交易涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)關(guān)系系由于公司副總裁李吉生先生在泰豪科技兼
任副董事長形成，不存在關(guān)聯(lián)董事回避情形。
綜上，我們認為：本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，董事會表決程序合規(guī)，
符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，由于關(guān)聯(lián)交易方案尚處于籌劃階段，需待交易方案確
定后根據(jù)公司章程等相關(guān)規(guī)定提交公司董事會或股東大會審議。
(八)關(guān)于為玉溪華控環(huán)境提供擔保的情況
2017 年 3 月 29 日，公司召開第七屆董事會第十四次會議，會議審議通過了《關(guān)于
為玉溪華控環(huán)境提供擔保的議案》。作為公司獨立董事，在仔細審閱了提交本次會議的
議案和相關(guān)資料后，在對公司有關(guān)部門和人員進行了詢問的基礎上，基于我們的客觀、
獨立判斷，事前認可并同意將前述議案提交公司董事會討論，并對該事項發(fā)表獨立意見
如下：
1、公司事前就本次關(guān)于為玉溪華控環(huán)境提供擔保事宜通知了獨立董事，提供了相
關(guān)資料，進行了必要的溝通，獲得了獨立董事對擔保事宜的認可，獨立董事認真審閱了
上述文件后，同意將上述議案提交董事會審議；
2、本次擔保符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，系公司日常經(jīng)營行為；
3、本次交易涉及為關(guān)聯(lián)方提供擔保，關(guān)聯(lián)董事就上述議案在董事會上回避表決，
表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，擔保事宜遵循了公正、公平的原則，
符合法定程序，沒有發(fā)現(xiàn)損害公司股東特別是中小股東的利益的情形。
綜上，我們認為：本次對外擔保符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，程序合規(guī)，符合法律
法規(guī)和公司章程的規(guī)定，遵循了公正、公平的原則，沒有發(fā)現(xiàn)損害中小股東利益的情形。
(九) 關(guān)于公司與清華控股集團財務有限公司簽署《金融服務協(xié)議》的關(guān)聯(lián)交易情況
2017 年 4 月 16 日，公司召開第七屆董事會第十五次會議，會議審議通過了《關(guān)于
公司與清華控股集團財務有限公司簽署的議案》。作為公司獨立董事，
在仔細審閱了提交本次會議的議案和相關(guān)資料后，在對公司有關(guān)部門和人員進行了詢問
的基礎上，基于我們的客觀、獨立判斷，事前認可并同意將前述議案提交公司董事會討
論，并對該事項發(fā)表獨立意見如下：
2017 年年度股東大會會議文件
1、公司事前就本次與清控財務公司簽署《金融服務協(xié)議》的關(guān)聯(lián)交易事宜通知了
獨立董事，提供了相關(guān)資料，進行了必要的溝通，獲得了獨立董事對關(guān)聯(lián)交易方案的認
可，獨立董事認真審閱了上述交易文件后，同意將上述議案提交董事會審議；
2、本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，有利于公司的長遠發(fā)展，交易方案
切實可行；
3、本次交易涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事就上述議案在董事會上回避表決，表決程序
符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易遵循了公正、公平的原則，符合法定
程序，沒有發(fā)現(xiàn)損害公司股東特別是中小股東的利益的情形。
綜上，我們認為：本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，程序合規(guī)，符合法律
法規(guī)和公司章程的規(guī)定，遵循了公正、公平的原則，沒有發(fā)現(xiàn)損害中小股東利益的情形。
(十)關(guān)于調(diào)增公司暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理額度的情況
2017 年 6 月 7 日，公司召開第七屆董事會第十七次會議，會議審議通過了《關(guān)于調(diào)
增公司暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理額度的議案》。作為公司獨立董事，在仔細審閱
了提交本次會議的議案和相關(guān)資料后，在對公司有關(guān)部門和人員進行了詢問的基礎上，
基于我們的客觀、獨立判斷，事前認可并同意將前述議案提交公司董事會討論，并對該
事項發(fā)表獨立意見如下：
1、公司本次調(diào)增暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理額度，有利于提高公司資金收益，
且不會影響公司主營業(yè)務正常營運，本次現(xiàn)金管理事項符合公司和全體股東的利益，未
發(fā)現(xiàn)損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。
2、獨立董事同意公司調(diào)增暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理額度，且期限不超過 24
個月。
(十一)關(guān)于參與投資設立同方華光的關(guān)聯(lián)交易情況
2017 年 6 月 16 日，公司召開第七屆董事會第十八次會議，會議審議通過了《關(guān)于
參與投資設立同方華光暨構(gòu)成共同投資的關(guān)聯(lián)交易的議案》。作為公司獨立董事，在仔
細審閱了提交本次會議的議案和相關(guān)資料后，在對公司有關(guān)部門和人員進行了詢問的基
礎上，基于我們的客觀、獨立判斷，事前認可并同意將前述議案提交公司董事會討論，
并對該事項發(fā)表獨立意見如下：
1、公司事前就本次關(guān)于參與設立同方華光暨關(guān)聯(lián)交易事宜通知了獨立董事，提供
了相關(guān)資料，進行了必要的溝通，獲得了獨立董事對關(guān)聯(lián)交易方案的事前認可，獨立董
事認真審閱了上述交易文件后，同意將上述議案提交董事會審議；
2、本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，系公司日常經(jīng)營過程中發(fā)生的因共
同投資形成的關(guān)聯(lián)交易，交易方案切實可行；
2017 年年度股東大會會議文件
3、本次交易涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事就上述議案在董事會上回避表決，表決程序
符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易遵循了公正、公平的原則，符合法定
程序，沒有發(fā)現(xiàn)損害公司股東特別是中小股東的利益的情形。
綜上，我們認為：本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，程序合規(guī)，符合法律
法規(guī)和公司章程的規(guī)定，遵循了公正、公平的原則，沒有發(fā)現(xiàn)損害中小股東利益的情形。
(十二)關(guān)于公司重大資產(chǎn)重組繼續(xù)停牌的情況
2017 年 7 月 3 日，公司召開第七屆董事會第十九次會議，會議審議通過了《關(guān)于公
司重大資產(chǎn)重組繼續(xù)停牌的議案》。作為公司獨立董事，在仔細審閱了提交本次會議的
議案和相關(guān)資料后，在對公司有關(guān)部門和人員進行了詢問的基礎上，基于我們的客觀、
獨立判斷，并對該事項發(fā)表獨立意見如下：
1、本次重大資產(chǎn)重組停牌期間，公司嚴格按照中國證監(jiān)會和上海證券交易所的有
關(guān)規(guī)定，積極推進本次重組工作，公司董事會在股票停牌期間，充分關(guān)注本次重組事項
的進展情況并及時履行信息披露義務。
2、由于本次重組涉及的相關(guān)工作正在進行中，相關(guān)事項尚存在不確定性。
3、為避免公司股價異常波動，公司向上海證券交易所申請公司股票繼續(xù)停牌不超
過 2 個月，不存在損害公司及其股東，特別是中小股東利益的情形。
4、公司審議該議案的董事會召開程序、表決程序符合相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的
規(guī)定，形成的決議合法、有效。
5、公司獨立董事同意公司申請延期復牌。
(十三) 關(guān)于全資子公司受讓兩灣基金出資額的關(guān)聯(lián)交易情況
2017 年 7 月 14 日，公司召開第七屆董事會第二十次會議，會議審議通過了《關(guān)于
全資子公司受讓兩灣基金出資額暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。作為公司獨立董事，在仔細審閱
了提交本次會議的議案和相關(guān)資料后，在對公司有關(guān)部門和人員進行了詢問的基礎上，
基于我們的客觀、獨立判斷，并對該事項發(fā)表獨立意見如下：
1、公司事前就本次關(guān)于公司下屬全資子公司同方金融控股（深圳）有限公司（以
下簡稱“同方金控”）受讓深圳華控賽格股份有限公司（股票代碼：000068，以下簡稱
“華控賽格”）持有的深圳南山兩灣雙創(chuàng)人才股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下
簡稱“兩灣基金”）19%的基金合伙企業(yè)出資額暨構(gòu)成向關(guān)聯(lián)人購買資產(chǎn)的關(guān)聯(lián)交易事宜
通知了獨立董事，提供了相關(guān)資料，進行了必要的溝通，獲得了獨立董事對關(guān)聯(lián)交易方
案的事前認可，獨立董事認真審閱了上述交易文件后，同意將上述議案提交董事會審議；
2、本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，交易方案切實可行，沒有發(fā)現(xiàn)損害
中小股東利益的情形；
2017 年年度股東大會會議文件
3、本次交易涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事就上述議案在董事會上回避表決，表決程序
符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易遵循了公正、公平的原則，符合法定
程序，不會損害公司股東特別是中小股東的利益。
綜上，我們認為：本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，程序合規(guī)，符合法律
法規(guī)和公司章程的規(guī)定，遵循了公正、公平的原則，沒有發(fā)現(xiàn)損害中小股東利益的情形。
(十四) 關(guān)于下屬全資子公司同方金控放棄同方萊士優(yōu)先認購權(quán)的關(guān)聯(lián)交易情況
2017 年 8 月 28 日，公司召開第七屆董事會第二十一次會議，會議審議通過了《關(guān)
于下屬全資子公司同方金控放棄同方萊士優(yōu)先受讓權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。作為公司獨
立董事，在仔細審閱了提交本次會議的議案和相關(guān)資料后，在對公司有關(guān)部門和人員進
行了詢問的基礎上，基于我們的客觀、獨立判斷，并對該事項發(fā)表獨立意見如下：
1、公司事前就本次關(guān)于同方金控放棄對同方萊士股權(quán)優(yōu)先認購權(quán)暨構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易
的事宜通知了獨立董事，提供了相關(guān)資料，進行了必要的溝通，獲得了獨立董事對該事
宜的認可，獨立董事認真審閱了上述文件后，同意將上述議案提交董事會審議。
2、公司已于 2017 年 7 月 19 日與科瑞天誠、萊士中國簽署了《關(guān)于發(fā)行股份及支
付現(xiàn)金方式購買上海萊士血液制品股份有限公司股權(quán)的意向協(xié)議》，因此，科瑞天誠和
萊士中國有可能在未來十二個月內(nèi)成為公司持股 5%以上的股東，系公司潛在關(guān)聯(lián)方，
上海凱吉為萊士中國實際控制人 KieuHoang（黃凱）的全資子公司，根據(jù)《上市公司關(guān)
聯(lián)交易實施指引》的相關(guān)規(guī)定，本次放棄下屬子公司股權(quán)的優(yōu)先購買權(quán)，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
3、本次同方金控放棄對金石灝汭和大連城建轉(zhuǎn)讓的同方萊士股權(quán)的優(yōu)先購買權(quán)，
主要是綜合考慮了公司自身情況和同方萊士經(jīng)營現(xiàn)狀而做出的決策，符合公司的整體發(fā)
展戰(zhàn)略，不會對公司的生產(chǎn)經(jīng)營、經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。
綜上，我們認為：同方金控本次放棄同方對萊士股權(quán)優(yōu)先認購權(quán)的事宜符合公司的
發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，程序合規(guī)，符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，遵循了公正、公平的原
則，沒有發(fā)現(xiàn)損害中小股東利益的情形。
(十五) 關(guān)于同方金控參與設立深圳建銀弘泰產(chǎn)業(yè)并購基金的關(guān)聯(lián)交易情況
2017 年 10 月 30 日，公司召開第七屆董事會第二十四次會議，會議審議通過了《關(guān)
于同方金控參與設立深圳建銀弘泰產(chǎn)業(yè)并購基金的議案》。作為公司獨立董事，在仔細
審閱了提交本次會議的議案和相關(guān)資料后，在對公司有關(guān)部門和人員進行了詢問的基礎
上，基于我們的客觀、獨立判斷，并對該事項發(fā)表獨立意見如下：
1、公司事前就本次關(guān)于公司下屬全資子公司同方金融控股（深圳）有限公司參與
投資設立深圳建銀弘泰產(chǎn)業(yè)并購基金構(gòu)成共同投資的關(guān)聯(lián)交易事宜通知了獨立董事，提
供了相關(guān)資料，進行了必要的溝通，獲得了獨立董事對關(guān)聯(lián)交易方案的事前認可，獨立
董事認真審閱了上述交易文件后，同意將上述議案提交董事會審議；
2017 年年度股東大會會議文件
2、本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，交易方案切實可行，沒有發(fā)現(xiàn)損害
中小股東利益的情形；
3、本次交易涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事就上述議案在董事會上回避表決，表決程序
符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易遵循了公正、公平的原則，符合法定
程序，不會損害公司股東特別是中小股東的利益。
綜上，我們認為：本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，程序合規(guī)，符合法律
法規(guī)和公司章程的規(guī)定，遵循了公正、公平的原則，沒有發(fā)現(xiàn)損害中小股東利益的情形。
(十六)高級管理人員提名以及薪酬情況
報告期內(nèi)，公司高級管理人員薪酬考核及發(fā)放程序符合《公司章程》有關(guān)規(guī)定，在
公司領取的報酬與披露情況相符。
(十七)聘任或者更換會計師事務所情況
本報告期內(nèi)，經(jīng)于 2017 年 5 月 10 日召開的 2016 年年度股東大會審議，股東大會
通過了《關(guān)于繼聘信永中和會計師事務所作為 2017 年財務報告審計機構(gòu)和內(nèi)部控制審
計機構(gòu)及支付其 2016 年審計費用的議案》，公司聘任會計師事務所程序符合《公司法》
和《公司章程》有關(guān)規(guī)定。
報告期內(nèi)，公司未更換會計師事務所。
(十八)現(xiàn)金分紅及其他投資者回報情況
報告期內(nèi)，公司實施了 2016 年度利潤分配方案，公司董事會擬定的利潤分配和資
本公積不轉(zhuǎn)增股本方案為：以截至 2016 年 12 月 31 日的總股本 2,963,898,951 股為基準，
向全體股東以每 10 股派送現(xiàn)金紅利 2.5 元(含稅)，共 740,974,737.75 元。資本公積不轉(zhuǎn)
增。公司利潤分配方案均經(jīng)董事會審議通過后，提交股東大會決策后實施，相關(guān)決策及
實施程序合法有效，現(xiàn)金分紅政策的執(zhí)行符合公司章程的規(guī)定及公司股東大會決議的要
求。
(十九)關(guān)于會計政策變更的情況
2017 年 8 月 28 日，公司召開第七屆董事會第二十一次會議，會議審議通過了《關(guān)
于會計政策變更的議案》。作為公司獨立董事，在仔細審閱了提交本次會議的議案和相
關(guān)資料后，在對公司有關(guān)部門和人員進行了詢問的基礎上，基于我們的客觀、獨立判斷，
并對該事項發(fā)表獨立意見如下：
1、公司根據(jù)國家財政部文件的要求對會計政策進行相應變更，變更后的會計政策
符合財政部的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東合法權(quán)益，特別是中小股東利益的
情形。
2017 年年度股東大會會議文件
2、本次會計政策變更能夠更加客觀公正地反映公司財務狀況和經(jīng)營成果，為投資
者提供更可靠、更準確的會計信息。
3、本次會計政策變更的程序符合相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》規(guī)定，同意公司本
次會計政策變更。
(二十)公司及股東承諾履行情況
公司根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司監(jiān)管指引第 4 號-上市公司實際控制
人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》的相關(guān)規(guī)定，對公司及相關(guān)主體
承諾事項進行了自查。截至報告期末，公司不存在不符合上述監(jiān)管指引要求的承諾和超
期未履行承諾的情況。公司及相關(guān)主體尚未履行完畢承諾的相關(guān)情況如下：
如未能及 如未能
承諾時 是否有 是否及 時履行應 及時履
承諾 承諾
承諾背景 承諾方 間及期 履行期 時嚴格 說明未完 行應說
類型 內(nèi)容
限 限 履行 成履行的 明下一
具體原因 步計劃
股份 清華控 2016 年，公司實 承諾做 是 是
限售 股有限 施了向清華控股、紫光 出的時
公司、 集團、工銀瑞信和博時 間 為
紫光集 基金非公開發(fā)行股份 2015 年
團有限 的方案。本次發(fā)行完成 2 月 26
公司、 后，公司向四名發(fā)行對 日，應
工銀瑞 象 發(fā) 行 股 份 完成的
信基金 766,016,713 股，募集 時間為
與再融資相關(guān)
管理有 資金總額為不超過 2018 年
的承諾
限公司 550,000 萬元。 2 月 26
和博時 日。
基金管 根據(jù) 非 公開 發(fā) 行
理有限 股票方案，四名交易對
公司 象承諾其本次非公開
發(fā)行獲得的公司股份
限售期為自本次發(fā)行
結(jié)束之日起 36 個月。
(二十一)信息披露的執(zhí)行情況
報告期內(nèi)，公司積極履行信息披露義務，信息披露內(nèi)容包括定期報告及其他臨時公
告，基本涵蓋了公司所有的重大事項。2017 年公司信息披露未發(fā)生因信息披露違規(guī)而受
到中國證監(jiān)會、上海證券交易所公開譴責的情形。
(二十二)內(nèi)部控制的執(zhí)行情況
2017 年年度股東大會會議文件
我們作為公司獨立董事認為，自本年度 1 月 1 日起至本報告期末止，未發(fā)現(xiàn)公司存
在內(nèi)部控制設計或執(zhí)行方面的重大缺陷。
(二十三)董事會以及下屬專門委員會的運作情況
公司嚴格按照《公司法》、《公司章程》規(guī)定的選聘程序選舉董事，公司董事會人數(shù)
和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求，公司所有董事均能按照《董事會議事規(guī)則》等制度
履行職責和義務，公司董事會由 7 名董事組成，其中獨立董事 3 名。董事會下設審計委
員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、戰(zhàn)略委員會四個專業(yè)委員會，其中審計委員會、
提名委員會、薪酬與考核委員會中獨立董事占多數(shù)并擔任主任委員，審計委員會中有一
名獨立董事是會計專業(yè)人士。董事會及下屬專業(yè)委員會在公司決策中充分考慮中小股東
利益，2017 年各位董事勤勉盡職，認真審閱董事會和股東大會的各項議案，并提出有益
的建議，為公司科學決策提供強有力的支持。
四、總體評價和建議
2017 年，我們對公司管理和內(nèi)部控制等制度的建設及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情
況等進行了調(diào)查，有效的履行了獨立董事的職責；對公司財務運作、資金往來、日常經(jīng)
營等情況都定期進行了了解，隨時把握公司生產(chǎn)經(jīng)營動態(tài)。
2018 年，我們將繼續(xù)本著對所有股東負責的態(tài)度，認真履行獨立董事職責，加強同
公司董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營管理層之間的溝通與合作，保證公司董事會的客觀公正與獨
立運作，提高公司決策水平和經(jīng)營業(yè)績，維護公司整體利益和中小股東利益。
2017 年年度股東大會會議文件
監(jiān)事會 2017 年度工作報告及監(jiān)事會對公司 2017 年年度報告的
審核意見
一、監(jiān)事會年度工作簡介
1、本報告年度共召開監(jiān)事會四次，分別是：
2017 年 4 月 16 日召開第七屆監(jiān)事會第四次會議，會議審議通過了公司 2016 年年度
報告正文及摘要；審議通過了《2016 年度監(jiān)事會工作報告》；審議通過了《關(guān)于 2016
年利潤分配和資本公積不轉(zhuǎn)增股本的預案》；審議通過了《公司 2016 年度內(nèi)部控制的自
我評價報告》；《關(guān)于募集資金 2016 年度存放與使用情況的專項報告》；
2017 年 4 月 28 日召開第七屆監(jiān)事會第五次會議，會議審議通過了公司 2017 年第一
季度報告；審議通過了對公司 2017 年第一季度報告的審核意見；
2017 年 8 月 28 日召開第七屆監(jiān)事會第六次會議，會議審議通過了公司 2017 年半年
度度報告；審議通過了《關(guān)于會計政策變更的議案》；審議通過了《關(guān)于修訂公司內(nèi)控
手冊的議案》；
2017 年 10 月 30 日召開第七屆監(jiān)事會第七次會議，會議審議通過了公司 2017 年第
三季度報告。
2、列席年度內(nèi)董事會和股東大會。
3、為確保股東的長期投資利益，根據(jù)董事會提出的“誠信務實、自律規(guī)范”的規(guī)
范運作原則，根據(jù)公司制定的以“計劃預算管理、綜合指標考核、公司監(jiān)督運行”為核
心的管理模式和“發(fā)展＋合作”的發(fā)展戰(zhàn)略，公司監(jiān)事會在此基礎上對公司依法運作情
況進行了監(jiān)督和檢查。
4、了解會計師事務所年度審計進程，對公司財務報告和內(nèi)部控制制度進行監(jiān)督和
評價，以保證公司會計信息的可靠性、真實性、完整性和合規(guī)性。
二、監(jiān)事會獨立意見
1、關(guān)于公司依法運作情況
監(jiān)事會根據(jù)國家有關(guān)的法律和法規(guī)，重點對股東大會和董事會的會議程序、表決方
式、會議議題、董事會對股東大會決議的執(zhí)行、公司高級管理人員履行職責、公司內(nèi)部
管理制度等情況進行了監(jiān)督和檢查。
2017 年年度股東大會會議文件
監(jiān)事會認為，本年度召開的股東大會和董事會是按照公司法和本公司章程的要求，
履行了必要的會議程序和表決方式。董事會會議議題在涉及公司重大投資決策、擔保、
關(guān)聯(lián)交易、公司經(jīng)營管理和資本運作方案等事項方面進行了充分調(diào)研與協(xié)商，維護了公
司股東的權(quán)益。董事及高級管理人員履行職責勤勉、盡責，無任何違紀違規(guī)和損害股東
權(quán)益的行為。公司的各項管理制度行之有效。
2、檢查公司財務的情況
監(jiān)事會對公司財務進行了必要的監(jiān)督和檢查，審核了公司 2017 年度董事會工作報
告、2017 年度財務報告和 2017 年度利潤分配方案、經(jīng)信永中和會計師事務所審計，對
公司 2017 年年度會計報表確認并出具了無保留意見的審計報告。
監(jiān)事會認為，公司財務部門認真貫徹國家有關(guān)企業(yè)會計制度及相關(guān)準則，建立健全
公司內(nèi)部控制管理制度，逐步建立起一套有效的企業(yè)財務管理體系，使得公司經(jīng)營管理
與財務管理有機地結(jié)合起來，保障了廣大投資者的利益。公司 2017 年年度會計報表公
允地反映了公司的財務狀況、2017 年度經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量情況。同意公司 2017 年度
利潤分配方案。
3、募集資金使用情況
公司最近一次募集資金實際投入項目與披露情況一致。
4、收購或出售資產(chǎn)公允情況
本年度內(nèi)，根據(jù)股東大會投資授權(quán)權(quán)限，公司實施完成通過境外下屬全資孫子公司
UNIVERSAL AXIS LIMITED 出資 20.52 億元人民幣（或等值美元或港幣），以 1.08 元人民
幣/股的價格（或等值美元或港幣），認購天誠國際 19 億股股份（占其股本的 11.875%）；
完成了出資 18 億港元（約合人民幣 15.94 億元）收購 Vigor Online Offshore Limited
持有的中國醫(yī)療網(wǎng)絡有限公司（股票簡稱：中國醫(yī)療網(wǎng)絡，股票代碼：HK.383）40 億股
股票（占其總股本的 27.62%）。
經(jīng)檢查，公司監(jiān)事會確信上述投資行為有利于公司長期利益，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，
涉及關(guān)聯(lián)交易的事項符合遵循“三公”原則。
5、關(guān)聯(lián)交易情況
除日常關(guān)聯(lián)交易外，公司還根據(jù)投資權(quán)限提交董事會、股東大會審議通過了參與投
資設立華控基石基金、建和弘泰基金，通過下屬同方疾控增資前海弘泰，為玉溪華控環(huán)
境提供擔保，參與投資設立同方華光等關(guān)聯(lián)交易事宜。
經(jīng)檢查，公司監(jiān)事會認為上述關(guān)聯(lián)交易符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的內(nèi)容及
定價原則符合商業(yè)慣例，遵循了公平、公正、公開的原則，交易定價公允合理，充分保
2017 年年度股東大會會議文件
證了公司的利益，沒有發(fā)現(xiàn)損害股東、特別是中小股東和公司利益的情形，決策程序符
合《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和本公司章程的規(guī)定。
6、內(nèi)部控制制度建立健全及執(zhí)行情況
本年度，監(jiān)事會審議通過了《關(guān)于修訂公司內(nèi)控手冊的議案》；審議了公司《內(nèi)部
控制自我評價報告》，監(jiān)事會對公司董事會內(nèi)部控制自我評估報告無異議。
三、對公司2017年年度報告的審核意見
監(jiān)事會對董事會編制的公司 2017 年年度報告進行審查后，提出如下書面審核意見：
1、公司 2017 年年度報告的編制和審議程序符合法律、法規(guī)、公司章程和公司內(nèi)部
管理制度的各項規(guī)定；
2、公司 2017 年年度報告的內(nèi)容和格式符合中國證監(jiān)會和上海證券交易所的各項規(guī)
定，所包含的信息能夠真實、準確、完整的反映出公司 2017 年度的經(jīng)營管理和財務狀
況等事項；
3、在提出本意見前，公司已針對年報編制和審議采取了內(nèi)幕信息知情人登記等措
施。
2017 年年度股東大會會議文件
公司 2017 年度財務決算報告
經(jīng)信永中和會計師事務所對我公司編制的 2017 年 12 月 31 日資產(chǎn)負債表，2017 年
度利潤表和 2017 年度現(xiàn)金流量表的審計，確認：
1、本年度營業(yè)收入為 25,989,387,338.80 元；利潤總額為 685,768,965.87 元，年
末實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤 103,639,266.92 元?？傎Y產(chǎn)為 63,595,045,565.70
元，歸屬于母公司股東權(quán)益 21,270,550,605.00 元。經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為
453,445,936.52 元。
2、基本每股收益為 0.0350 元、加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率達到 0.48%，扣除非經(jīng)常性
損益后加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為-0.16%。
3、根據(jù)公司 2017 年度財務審計報告，公司在 2017 年實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈
利潤 103,639,266.92 元，提取 10%的法定公積金 10,363,926.69 元后，累計未分配利潤
共計 7,249,758,750.78 元。
2017 年年度股東大會會議文件
關(guān)于 2017 年利潤分配和資本公積不轉(zhuǎn)增股本的預案
一、公司 2017 年度利潤分配預案
根據(jù)公司 2017 年度財務審計報告，公司在 2017 年實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤
103,639,266.92 元，提取 10%的法定公積金 10,363,926.69 元后，累計未分配利潤共計
7,249,758,750.78 元。
經(jīng)公司于 2018 年 4 月 20 日召開的第七屆董事會第二十七次會議審議通過，公司擬
定的 2017 年度利潤分配預案為：以公司截至 2017 年 12 月 31 日的總股本 2,963,898,951
股為基準，向全體股東以每 10 股派送現(xiàn)金紅利 0.15 元(含稅)，共 44,458,484.27 元，
尚余可供分配的利潤 7,205,300,266.51 元留待以后年度分配，資本公積不轉(zhuǎn)增。
二、公司近年利潤分配情況及符合相關(guān)政策的說明
（一）最近三年利潤分配情況
公司近三年(含報告期)的利潤分配方案或預案、資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案或預案
為：
分紅年度 每 10 股送 每 10 股派息 每 10 股轉(zhuǎn) 現(xiàn)金分紅的數(shù) 分紅年度合并報 占合并報表
紅股數(shù)(股) 數(shù)(元)(含 增數(shù)(股) 額(含稅) 表中歸屬于上市 中歸屬于上
稅) 公司股東的凈利 市公司股東
潤 的凈利潤的
比率(%)
2017 年 - 0.15 - 44,458,484.27 103,639,266.92 42.83%
2016 年 - 2.5 - 740,974,737.75 4,302,329,273.65 17.22%
2015 年 - 1.3 - 385,306,863.63 1,261,593,370.04 30.54%
其中：
近三年累計現(xiàn)金分紅（A） 最近三年實現(xiàn)的年均可分配利 A/B
潤（B）
1,170,740,085.65 1,889,187,303.54 61.97%
因此，公司近三年分紅情況符合公司章程中“除特殊情況外，公司在當年盈利且累
計未分配利潤為正的情況下，采取現(xiàn)金方式分配股利，每年以現(xiàn)金方式分配的利潤不少
于可供分配利潤的 10%”的規(guī)定。
三、獨立董事意見
2017 年年度股東大會會議文件
根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于修改上市公司現(xiàn)金分紅若干規(guī)定的決定》、《關(guān)于進一步落實
上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項的通知》和上海證券交易所《上市公司現(xiàn)金分紅指引》、公
司章程等相關(guān)規(guī)定，我們作為同方股份有限公司獨立董事，對公司董事會擬定的 2017
年度利潤分配和資本公積金不轉(zhuǎn)增股本預案發(fā)表如下意見：
1、公司董事會擬定的 2017 年度利潤分配和資本公積金不轉(zhuǎn)增股本預案為：
以公司截至 2017 年 12 月 31 日的總股本 2,963,898,951 股為基準，向全體股東以
每 10 股派送現(xiàn)金紅利 0.15 元(含稅)，共 44,458,484.27 元，尚余可供分配的利潤
7,205,300,266.51 元留待以后年度分配。資本公積不轉(zhuǎn)增。
2、公司董事會在擬定 2017 年度利潤分配和資本公積金不轉(zhuǎn)增股本預案的過程中，
通過多種渠道充分聽取了中小股東的意見，決策程序和機制符合公司章程等相關(guān)政策規(guī)
定。
3、公司董事會擬定的 2017 年度利潤分配和資本公積金不轉(zhuǎn)增股本預案符合中國證
監(jiān)會、上海證券交易所和公司章程的相關(guān)規(guī)定，符合公司經(jīng)營發(fā)展的實際情況，不存在
損害股東利益的行為，能夠保障股東的合理回報并兼顧公司的可持續(xù)發(fā)展。
2017 年年度股東大會會議文件
關(guān)于繼續(xù)聘任信永中和會計師事務所為 2018 年審計機構(gòu)及支付其
2017 年審計費用的議案
公司認為信永中和會計師事務所在本次年度審計過程中表現(xiàn)出較高的工作水準，現(xiàn)
有執(zhí)業(yè)資格具備受聘條件，因此，擬續(xù)聘請信永中和會計師事務所為公司 2018 年度的
財務報告審計機構(gòu)和內(nèi)控審計機構(gòu)。
公司按照行業(yè)標準和慣例，并根據(jù)會計師事務所在審計過程中的實際工作量，與信
永中和會計師事務所協(xié)商，公司擬定支付的 2017 年審計報酬約為 415 萬元，其中財務
審計報酬為 355 萬元，內(nèi)控審計報酬為 60 萬元。
信永中和會計師事務所自 2001 年公司聘用以來已經(jīng)連續(xù)服務十七年，前三年公司
向其支付的財務審計報酬分別為：2016 年 355 萬元、2015 年 320 萬元、2014 年 300 萬
元；公司向其支付的內(nèi)控審計報酬為：2016 年度 60 萬元、2015 年度 60 萬元、2014 年
度 60 萬元。
項目 2014 年 2015 年 2016 年 2017 年(本年
度)
財務報告審計報 300 萬元 320 萬元 355 萬元 355 萬元
酬
內(nèi)控審計報酬 60 萬元 60 萬元 60 萬元 60 萬元
此外，信永中和會計師事務所在 2017 年 1 月 12 日中國注冊會計師協(xié)會發(fā)布的“2016
年度會計師事務所全國百家信息”排定的名次中，排名第 8 位。（2017 年排名情況尚未
公布）
綜合 2015 年業(yè)務收入指標
注冊會計 綜合評價其
事務所名稱 得分
金額(萬元) 得分 師人數(shù) 得分
名次
普華永道中天會計師事
1 411,733.06 1,000.00 1,056 1,728.05
務所
瑞華會計師事務所 2 403,014.91 996.72 2,514 1,673.68
德勤華永會計師事務所 3 332,477.32 961.77 852 1,669.14
立信會計師事務所 4 350,168.60 971.92 1,939 1,655.04
安永華明會計師事務所 5 296,071.83 941.03 999 1,654.61
畢馬威華振會計師事務
6 253,335.25 913.16 741 1,623.27
所
天健會計師事務所 7 192,841.32 864.37 1,453 1,562.96
2017 年年度股東大會會議文件
信永中和會計師事務所 8 156,075.17 826.54 1278 1,537.16
天職國際會計師事務所 9 152,274.80 824.16 943 1,518.94
大華會計師事務所 10 157,545.52 829.75 1,114 1,517.49
為此，公司董事會提請股東大會就下列事項表決：
1、同意繼續(xù)聘任信永中和會計師事務所作為公司 2018 年財務報告審計機構(gòu)；
2、同意繼續(xù)聘任信永中和會計師事務所作為公司 2018 年內(nèi)部控制審計機構(gòu)；
3、同意向信永中和會計師事務所支付 2017 年審計費用 415 萬元，其中財務審計報酬為
355 萬元，內(nèi)控審計報酬為 60 萬元。
2017 年年度股東大會會議文件
關(guān)于調(diào)整獨立董事年度津貼的議案
依據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《公司章程》以
及《公司獨立董事工作制度》等相關(guān)規(guī)定，考慮到公司獨立董事承擔的相應職責及其對
公司規(guī)范運作和科學決策發(fā)揮的重要作用，結(jié)合公司的實際經(jīng)營情況，并通過將公司獨
立董事的獨董津貼與北京地區(qū)上市公司獨董津貼水平進行比較，公司擬將獨立董事津貼
進行調(diào)整。
截至 2018 年 4 月 4 日，已披露 2017 年年度報告、營業(yè)收入超過 100 億元且歸屬母
公司股東的凈利潤超過 1 億元的公司共計 40 家。其中，2017 年向獨立董事個人發(fā)放的
津貼金額的平均數(shù)為 22.88 萬元左右，其中最高為 99 萬元（民生銀行），最低為 6 萬元
（中國交建、北新建材、首商股份），上述上市公司發(fā)放獨董津貼的具體情況如下：
歸屬母公
獨董津 獨董津貼 獨董津貼 獨董津
資產(chǎn)總計（億 營業(yè)總收 司股東的
證券簡稱 貼（萬 /總資產(chǎn) /營業(yè)總 貼/凈利
元） 入（億元） 凈利潤（億
元） （ ） 收入（ ） 潤（ ）
元）
民生銀行 99 59,020.86 0.0017 1,442.81 0.0686 498.13 0.1987
中國石油 78 24,049.10 0.0032 20,158.90 0.0039 227.93 0.3422
中國銀行 60 194,674.24 0.0003 4,832.78 0.0124 1,724.07 0.0348
工商銀行 47 260,870.43 0.0002 7,265.02 0.0065 2,860.49 0.0164
建設銀行 47 221,243.83 0.0002 6,216.59 0.0076 2,422.64 0.0194
農(nóng)業(yè)銀行 41 210,533.82 0.0002 5,370.41 0.0076 1,929.62 0.0212
光大銀行 39 40,882.43 0.0010 918.50 0.0425 315.45 0.1236
中國人壽 32 28,975.91 0.0011 6,531.95 0.0049 322.53 0.0992
中國石化 30 15,955.04 0.0019 23,601.93 0.0013 511.19 0.0587
中信銀行 30 56,776.91 0.0005 1,567.08 0.0191 425.66 0.0705
中煤能源 30 2,488.39 0.0121 811.23 0.0370 24.14 1.2425
新華保險 26.72 7,102.75 0.0038 1,441.32 0.0185 53.83 0.4964
中國銀河 26 2,548.15 0.0102 113.44 0.2292 39.81 0.6531
中國鋁業(yè) 20.57 2,001.47 0.0103 1,800.81 0.0114 13.78 1.4923
安迪蘇 20 213.29 0.0938 103.98 0.1923 13.23 1.5114
中國鐵建 19 8,218.87 0.0023 6,809.81 0.0028 160.57 0.1183
中國神華 18.8 5,671.24 0.0033 2,487.46 0.0076 450.37 0.0417
金融街 18 1,252.16 0.0144 255.19 0.0705 30.06 0.5987
中國中車 15.1 3,751.71 0.0040 2,110.13 0.0072 107.99 0.1398
中國國航 15 2,357.18 0.0064 1,213.63 0.0124 72.40 0.2072
金隅集團 15 2,322.07 0.0065 636.78 0.0236 28.37 0.5288
中國中冶 14.8 4,145.65 0.0036 2,440.00 0.0061 60.61 0.2442
中國聯(lián)通 14.29 5,736.17 0.0025 2,748.29 0.0052 4.26 3.3557
大唐發(fā)電 13.68 2,356.74 0.0058 646.08 0.0212 17.12 0.7992
2017 年年度股東大會會議文件
歸屬母公
獨董津 獨董津貼 獨董津貼 獨董津
資產(chǎn)總計（億 營業(yè)總收 司股東的
證券簡稱 貼（萬 /總資產(chǎn) /營業(yè)總 貼/凈利
元） 入（億元） 凈利潤（億
元） （ ） 收入（ ） 潤（ ）
元）
信達地產(chǎn) 12.65 719.53 0.0176 152.16 0.0831 10.11 1.2509
國藥股份 12 201.66 0.0595 362.85 0.0331 11.41 1.0513
航天信息 12 195.01 0.0615 297.54 0.0403 15.57 0.7709
中國中鐵 11.9 8,440.84 0.0014 6,933.67 0.0017 160.67 0.0741
天地科技 10.74 364.25 0.0295 153.79 0.0698 9.42 1.1401
中工國際 10 185.60 0.0539 109.09 0.0917 14.84 0.6738
首鋼股份 9 1,341.59 0.0067 602.50 0.0149 22.11 0.4071
北辰實業(yè) 8.57 799.80 0.0107 154.57 0.0554 11.40 0.7515
北京城建 8.44 982.09 0.0086 140.43 0.0601 14.56 0.5796
王府井 8.4 201.89 0.0416 260.85 0.0322 9.10 0.9233
國投電力 8 2,082.88 0.0038 316.45 0.0253 32.32 0.2475
江河集團 8 241.06 0.0332 152.97 0.0523 4.66 1.7150
華能國際 7.37 3,786.94 0.0019 1,524.59 0.0048 17.93 0.4110
中國交建 6 8,502.35 0.0007 4,828.04 0.0012 205.81 0.0292
北新建材 6 161.11 0.0372 111.64 0.0537 23.44 0.2560
首商股份 6 67.21 0.0893 102.09 0.0588 3.56 1.6844
同方股份 12 635.95 0.0189 259.89 0.0462 1.04 11.5385
平均值 22.61 29,074.59 0.0162 2,877.74 0.0377 314.2 0.876
綜上，結(jié)合公司的實際經(jīng)營情況并綜合參考了同行業(yè)上市公司獨立董事薪酬水平等
相關(guān)因素，公司擬將獨立董事津貼由每人 12 萬元/年（稅前）調(diào)整為 16 萬元/年（稅前），
調(diào)整后的獨立董事津貼標準自 2017 年年度股東大會審議通過后開始執(zhí)行。
2017 年年度股東大會會議文件
關(guān)于 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況以及 2018 年度日常關(guān)聯(lián)
交易預計的議案
一、關(guān)于對關(guān)聯(lián)方認定情況的說明
1、清華大學、清華控股及其附屬企業(yè)為公司之關(guān)聯(lián)方
根據(jù)清華控股有限公司于 2010 年 10 月 25 日下發(fā)的《關(guān)于清華控股有限公司實際
控制人的通知》(清控發(fā)字〔2010〕1 號)規(guī)定，確認清華控股的實際控制人是教育部。
因此公司的最終實際控制人為教育部。目前，清華控股有限公司直接持有公司 25.42%
的股權(quán)，通過其下屬控股公司紫光集團有限公司間接持有公司 2.35%股權(quán)，共計持有公
司 27.77%股權(quán)，系公司控股股東。為此，根據(jù)上海證券交易所《上市公司關(guān)聯(lián)交易實
施指引》的規(guī)定，清華大學、清華控股及其附屬企業(yè)為公司的關(guān)聯(lián)方。
2、因關(guān)聯(lián)自然人兼任或控制形成的關(guān)聯(lián)方
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2014 年修訂）10.1.3 條第（三）款規(guī)定，
公司還存在因清華控股董事、高管人員及公司董事、高管人員兼職或控制而形成的關(guān)聯(lián)
方。
3、對公司有重要影響的子公司之持股 10%以上的股東為公司關(guān)聯(lián)方
根據(jù)上海證券交易所于 2011 年 3 月 8 日正式發(fā)布的《上市公司關(guān)聯(lián)交易實施指引》
中將持有對上市公司具有重要影響的控股子公司 10%以上股份的股東增補為上市公司
的關(guān)聯(lián)方的規(guī)定，公司將各級非全資控股子公司中持有 10%以上股份的單位和個人列為
關(guān)聯(lián)方。
2017 年年度股東大會會議文件
二、公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的情形
在實際經(jīng)營中，公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易存在兩類情況：
第一類是與清華大學技術(shù)成果交易類日常交易以及與其他關(guān)聯(lián)方發(fā)生的貿(mào)易、服務
類日常關(guān)聯(lián)交易，主要包括：（1）公司及控股子公司與清華大學之間存在以科研開發(fā)為
主的技術(shù)服務和專利等技術(shù)成果授權(quán)使用、公司各產(chǎn)業(yè)與清華大學各學科院系之間進行
的聯(lián)合技術(shù)研發(fā)等的日常交易；（2）存在與清華控股及其下屬子公司、因關(guān)聯(lián)自然人兼
任或控制形成的關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的日常經(jīng)營類關(guān)聯(lián)交易。
第二類是與清華控股及其他關(guān)聯(lián)方發(fā)生的股權(quán)投資轉(zhuǎn)讓、共同投資類偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交
易，上述交易均按照實際交易情況提請董事會或股東大會單獨審議。
三、2017 年關(guān)聯(lián)交易情況
經(jīng)公司 2016 年年度股東大會審議，公司 2017 年實際發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易匯總情況如
下：
交易事項 2017 年實際發(fā)生 2017 年預計發(fā)生
差異金額 2016 年實際發(fā)生額
(單位：萬元) 額 額
1、 銷售商品、提供勞務 14,104.26 15,000.00 -895.74 10,063.74
2、 購買商品、接受勞務 26,885.37 70,000.00 -43,114.63 20,608.15
3、 支付許可授權(quán)費 8,831.55 10,000.00 -1,168.45 6,963.58
4、 聯(lián)合研發(fā) 4,538.83 10,000.00 -5,461.17 2,500.00
5、 對外捐贈 290.89 1,000.00 -709.11 132.00
發(fā)生額合計 54,650.91 106,000.00 -51,349.09 40,267.48
本年度，公司對清華大學、清華控股和其他關(guān)聯(lián)方購買商品、接受勞務實際發(fā)生額
與預計發(fā)生額差異較大，系因原預計與關(guān)聯(lián)方深圳華控賽格股份有限公司實施環(huán)境綜合
治理業(yè)務合作，但因項目推進較慢未能如期發(fā)生所致。2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易實際發(fā)生
額總金額未超出預計發(fā)生額總金額。
四、2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易的預計情況
1、與清華大學技術(shù)成果交易類及與清華控股和其他關(guān)聯(lián)方的日常交易
2018 年度，預計公司主要存在與清華大學技術(shù)成果交易類及與清華控股和其他關(guān)聯(lián)
方的日常經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易，具體預計如下：
交易事項 2018 年度
(單位：萬元) 預計發(fā)生額
1、 銷售商品、提供勞務 20,000.00
2、 購買商品、接受勞務 70,000.00
2017 年年度股東大會會議文件
3、 支付許可授權(quán)費 10,000.00
4、 聯(lián)合研發(fā) 15,000.00
5、 對外捐贈 2,000.00
發(fā)生額合計 117,000.00
2、履約能力分析
上述關(guān)聯(lián)方生產(chǎn)經(jīng)營情況正常，均具備完全履約能力，不會給交易雙方的生產(chǎn)經(jīng)營
帶來風險，本公司的獨立經(jīng)營不受影響。
3、定價政策和定價依據(jù)
1、有國家規(guī)定價格的，依據(jù)該價格進行；
2、沒有政府定價的，按當時當?shù)氐氖袌鰞r格標準執(zhí)行；
3、若無適用的市場價格標準，則通過在成本核算加稅費的基礎上雙方協(xié)商來確定。
4、進行關(guān)聯(lián)交易的目的以及對上市公司的影響情況
公司自成立以來一直與清華大學保持了密切的合作關(guān)系，并成功的依托清華大學雄
厚的技術(shù)實力實現(xiàn)了技術(shù)成果孵化，公司的眾多下屬子公司也通過與清華大學各個院系
的技術(shù)合作，實現(xiàn)了自有技術(shù)實力和核心競爭力的提升。
公司認為，公司及下屬控股子公司與清華大學、清華控股和其他關(guān)聯(lián)方發(fā)生的日常
交易多系技術(shù)服務與技術(shù)成果使用，以及與公司主營業(yè)務相關(guān)的日常經(jīng)營業(yè)務，公司眾
多下屬子公司通過與清華大學在技術(shù)成果使用和合作開發(fā)方面的密切合作，提升了技術(shù)
實力，推進了技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新力度，為產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了有力的支撐。公司歷年日常經(jīng)
營性關(guān)聯(lián)交易占公司營業(yè)收入、營業(yè)成本比例較小，均系因公司日常經(jīng)營所需而發(fā)生，
不存在向大股東或其關(guān)聯(lián)方輸送利益事宜，不損害公司股東，特別是中小股東和公司的
利益。
2017 年年度股東大會會議文件
關(guān)于申請 2018 年度商業(yè)銀行綜合授信額度及授權(quán)下屬控參股公司
使用并為其提供擔保的議案
一、業(yè)務背景
根據(jù)央行和銀監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，各商業(yè)銀行應對集團級企業(yè)客戶的授信業(yè)務實行統(tǒng)一
管理，并采取集團授信管理模式。在此制度背景下，各商業(yè)銀行均嚴格控制針對集團客
戶的多頭授信、過度授信和不適當分配授信額度等風險因素，以期在防范信貸風險的基
礎上，通過提供更趨多樣化的服務，進一步爭取和維系優(yōu)質(zhì)客戶。
為適應商業(yè)銀行的集團授信業(yè)務模式，公司針對綜合授信額度的申請與使用采取了
集中管理原則，即由各產(chǎn)業(yè)單位及控參股公司根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營計劃通過集團總部統(tǒng)
一向合作銀行申請授信額度，然后根據(jù)集團所屬各產(chǎn)業(yè)單位的業(yè)務發(fā)展和資金需求情況
分配使用。從實際效果來看，集團授信管理既有利于公司各產(chǎn)業(yè)單位及下屬控參股公司
在信貸資源方面的申請、使用、調(diào)劑和監(jiān)控，又有利于爭取更多樣的融資服務、更優(yōu)惠
的融資條件以及更穩(wěn)定的融資支持，為公司業(yè)務發(fā)展提供有力保障。
二、2017 年度各商業(yè)銀行為公司核準的綜合授信額度
公司于 2017 年度獲得 21 家商業(yè)銀行核準的綜合授信額度共計 366.59 億元人民幣
（如無特別說明，本議案以下貨幣單位均為人民幣），具體情況如下表所示：
授信金額
授信銀行 授信期間
（單位：人民幣億元）
中國銀行 82.80 2017-2018
北京銀行 40.83 2016-2018
建設銀行 35.46 2016-2018
郵政儲蓄銀行 33.00 2017-2018
農(nóng)業(yè)銀行 23.31 2017-2018
工商銀行 19.19 2017-2018
北京農(nóng)商行 19.00 2017-2018
民生銀行 13.00 2016-2018
華夏銀行 12.50 2017-2018
光大銀行 12.50 2017-2018
中信銀行 12.00 2017-2018
招商銀行 11.00 2017-2018
交通銀行 10.00 2017-2018
浙商銀行 10.00 2017-2018
平安銀行 5.00 2017-2018
廣發(fā)銀行 5.00 2017-2018
寧波銀行 5.00 2017-2018
2017 年年度股東大會會議文件
授信金額
授信銀行 授信期間
（單位：人民幣億元）
興業(yè)銀行 3.30 2017-2018
星展銀行（中國） 7.20 循環(huán)額度
華僑銀行（中國） 4.50 循環(huán)額度
匯豐銀行（中國） 2.00 循環(huán)額度
合計 366.59
三、2018 年度擬向各商業(yè)銀行申請的綜合授信額度
商業(yè)銀行對集團公司的綜合授信有效期大多為 12 個月。為確保公司信貸業(yè)務持續(xù)
開展、滿足生產(chǎn)經(jīng)營資金需求、降低債務融資成本、提高資金運作效率、合理調(diào)劑銀行
間與地區(qū)間授信資源，建議公司于 2018-2019 年度期間，向以下 23 家商業(yè)銀行申請或
保持約 510.40 億元綜合授信額度，具體情況如下表所示：
授信金額
授信銀行 授信期間
（單位：人民幣億元）
中國銀行 86.00 2018-2019
建設銀行 64.00 2018-2020
北京銀行 45.00 2018-2020
農(nóng)業(yè)銀行 36.00 2018-2019
郵政儲蓄銀行 33.00 2018-2019
中國進出口銀行 30.00 2018-2019
工商銀行 25.00 2018-2019
華夏銀行 21.00 2018-2019
北京農(nóng)商行 20.00 2018-2019
光大銀行 16.00 2018-2019
民生銀行 15.00 2018-2020
招商銀行 13.00 2018-2019
中信銀行 12.00 2018-2019
交通銀行 12.00 2018-2019
浙商銀行 12.00 2018-2019
興業(yè)銀行 11.20 2018-2019
廣發(fā)銀行 11.00 2018-2019
寧波銀行 10.00 2018-2019
上海銀行 10.00 2018-2019
平安銀行 5.00 2018-2019
星展銀行（中國） 10.20 循環(huán)額度
華僑銀行（中國） 9.00 循環(huán)額度
匯豐銀行（中國） 4.00 循環(huán)額度
合計 510.40
公司擬于 2018-2019 年度期間，向上述商業(yè)銀行申請或保持的綜合授信額度較 2017
年底實際存續(xù)規(guī)模增長 143.81 億元，增幅較大，主要因國內(nèi)貨幣政策由適度寬松轉(zhuǎn)為穩(wěn)
中偏緊，金融機構(gòu)信貸投放明顯收縮且價格上漲，為確保公司在緊縮預期下保持信貸資
源的充足度和靈活性，除原有各合作銀行適度調(diào)增授信額度外，另新增中國進出口銀行
2017 年年度股東大會會議文件
及上海銀行授信額度，以利充實公司日常經(jīng)營所需信貸。
四、擬納入集團授信體系的控參股公司
在綜合授信額度的使用上，由于各商業(yè)銀行還將對具體信貸業(yè)務做逐筆審核，因此，
本議案擬將公司具有實際控制力或重大影響力的控參股公司盡可能納入集團授信體系，
以備用時之需。建議于 2018-2019 年度期間，納入各商業(yè)銀行集團綜合授信體系的控參
股公司詳見本議案附件“擬納入集團授信體系的控參股公司清單”。
五、關(guān)于為資產(chǎn)負債率超過或接近 70%的子公司提供擔保的情況說明
截至 2017 年底，本議案附件擬納入集團授信體系的控參股公司中，資產(chǎn)負債率超
過或接近 70%的單位包括：
同方威視技術(shù)股份有限公司及其部分下屬子公司因主要依托自身商業(yè)信用和預
收貨款開展高科技安檢產(chǎn)品產(chǎn)銷及相關(guān)技術(shù)服務業(yè)務，導致資產(chǎn)負債率超過或
接近 70%；
同方國際信息技術(shù)有限公司（TongFang HongKong Limited）及其部分下屬子公
司、同方國際有限公司（TongFang Global Limited）及其部分下屬子公司因主要
依托自身商業(yè)信用、貿(mào)易融資工具及集團內(nèi)部資金支持開展大規(guī)模消費類電子
產(chǎn)品經(jīng)銷業(yè)務，導致資產(chǎn)負債率超過 70%；
沈陽同方多媒體科技有限公司因主要依托自身商業(yè)信用和流動資金貸款開展平
板電視、背光模組及相關(guān)配件產(chǎn)銷業(yè)務，導致資產(chǎn)負債率超過 70%；
北京同方軟件股份有限公司及其部分下屬子公司因依托自身商業(yè)信用和流動資
金貸款開展電子政務系統(tǒng)、城市數(shù)據(jù)中心與物聯(lián)網(wǎng)應用軟件開發(fā)、銷售及營運
業(yè)務，導致資產(chǎn)負債率超過或接近 70%；
北京同方吉兆科技有限公司因依托集團內(nèi)部資金支持和自身商業(yè)信用開展廣播
電視發(fā)射、通信信道及相關(guān)控制設備產(chǎn)銷業(yè)務，導致資產(chǎn)負債率接近 70%；
同方銳安科技有限公司因信托自身商業(yè)信用和集團內(nèi)部資金支持開展出入口安
全管控產(chǎn)品研發(fā)和產(chǎn)銷業(yè)務，導致資產(chǎn)負債率超過 70%
同方泰德國際科技有限公司（Technovator International Limited）下屬子公司同方
節(jié)能工程技術(shù)有限公司及其部分下屬子公司因主要依托集團內(nèi)部資金支持并匹
配項目周期信貸開展合同能源管理、節(jié)能工程總包及智能城市熱網(wǎng)解決方案業(yè)
務，導致資產(chǎn)負債率超過 70%；
同方人工環(huán)境有限公司下屬子公司無錫人工環(huán)境有限公司因依托自身商業(yè)信用
和集團內(nèi)部資金支持開展小型燃煤鍋爐替代式壓縮熱泵的產(chǎn)銷售業(yè)務，導致資
產(chǎn)負債率接近 70%。
2017 年年度股東大會會議文件
同方人工環(huán)境有限公司下屬子公司同方節(jié)能裝備有限公司（原同方川崎節(jié)能設
備有限公司）因依托自身商業(yè)信用和集團內(nèi)部資金支持開展城市熱源級大型吸
收式熱泵裝備的產(chǎn)銷業(yè)務，導致資產(chǎn)負債率超過 70%。
清華同方（海外）創(chuàng)業(yè)投資公司（Resuccess Investments Limited）下屬子公司北
京同方光電環(huán)境有限公司、鶴山同方照明科技有限公司和同方光電（香港）有
限公司下屬子公司深圳市同方光電科技有限公司因主要依托自身商業(yè)信用或集
團內(nèi)部資金支持開展節(jié)能照明產(chǎn)品產(chǎn)銷及相關(guān)工程業(yè)務，導致資產(chǎn)負債率超過
或接近 70%；
淮安同方水務有限公司及其部分下屬子公司、南京同方水務有限公司及其部分
下屬子公司、淮安同方控源截污工程有限公司、淮安空港同方水務有限公司因
采取 BOT、TOT、PPP 等特許經(jīng)營模式提供污水處理、供水服務及配套管線運
維業(yè)務，并匹配項目周期信貸和集團內(nèi)部資金支持，導致資產(chǎn)負債率超過或接
近 70%；
清華同方（海外）創(chuàng)業(yè)投資公司（Resuccess Investments Limited）及其部分下屬
子公司因主要依托自身商業(yè)信用、金融機構(gòu)信貸融資及集團內(nèi)部資金支持開展
產(chǎn)業(yè)運營及相關(guān)投資并購業(yè)務，導致資產(chǎn)負債率超過或接近 70%；
深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司及其部分下屬子公司公司因主要依托金融機構(gòu)
信貸融資開展醫(yī)療健康和環(huán)保產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資及運營，導致資產(chǎn)負債率超過 70%。
根據(jù)《公司章程》有關(guān)規(guī)定，公司將向股東大會申請，批準為上述資產(chǎn)負債率已經(jīng)
或有可能超過或接近 70%的控參股公司在集團授信項下的信貸業(yè)務提供擔保。
為此，根據(jù)《公司章程》有關(guān)規(guī)定，公司提請股東大會就下列事項表決：
1、同意向中國銀行、建設銀行、工商銀行、北京銀行、農(nóng)業(yè)銀行等銀行申請 510.40
億元的綜合授信額度
2、同意將相關(guān)下屬子公司納入公司申請的集團綜合授信額度范圍，并在其使用時
為其提供擔保；
3、同意為上述資產(chǎn)負債率超過或接近 70%的控參股公司在集團授信項下的信貸業(yè)
務提供擔保。
2017 年年度股東大會會議文件
附件：
擬納入集團授信體系的控參股公司清單
1. 擬向中國銀行申請綜合授信額度 86 億元，除公司法人主體外，還同意下列控參股公
司使用該額度并為其提供擔保：
同方威視技術(shù)股份有限公司及其下屬子公司
北京同方實業(yè)有限公司（原北京同方電子支付科技有限公司）及其下屬子公司
同方工業(yè)有限公司及其下屬子公司
同方賽威訊信息技術(shù)有限公司
同方工業(yè)信息技術(shù)有限公司
同方電子科技有限公司
同方江新造船有限公司
同方知網(wǎng)（北京）技術(shù)有限公司
同方知網(wǎng)數(shù)字出版技術(shù)股份有限公司
同方計算機有限公司及其下屬子公司
同方國際信息技術(shù)有限公司（TongFang HongKong Limited）及其下屬子公司
沈陽同方多媒體科技有限公司
同方國際有限公司（TongFang Global Limited）及其下屬子公司
同方光電（沈陽）有限公司
北京壹人壹本信息科技有限公司
北京珠穆朗瑪移動通信有限公司
山東同方魯穎電子有限公司
沂南同皓電子元件有限公司
北京同方軟件股份有限公司及其下屬子公司
北京同方凌訊科技有限公司
北京同方吉兆科技有限公司
同方健康科技（北京）股份有限公司
同方銳安科技有限公司
同方泰德國際科技（北京）有限公司及其下屬子公司
同方節(jié)能工程技術(shù)有限公司及其下屬子公司
同方人工環(huán)境有限公司
無錫同方人工環(huán)境有限公司
同方節(jié)能裝備有限公司（原同方川崎節(jié)能設備有限公司）
同方光電（香港）有限公司（TongFang Optoelectronic (HK) Limited）
廣東同方照明有限公司
深圳市同方光電科技有限公司
同方友友控股有限公司（Neo-Neon Holdings Limited）及其下屬子公司
鶴山同方照明科技有限公司
北京同方光電環(huán)境有限公司
淮安同方水務有限公司及其下屬子公司
南京同方水務有限公司及其下屬子公司
2017 年年度股東大會會議文件
淮安同方控源截污工程有限公司
淮安空港同方水務有限公司
同方環(huán)境股份有限公司
同方科技園有限公司及其下屬子公司
沈陽同方科技園有限公司
遼寧同方銀州科技園有限公司
南通同方科技園有限公司及其下屬子公司
同方金融控股（深圳）有限公司及其下屬子公司
清華同方（海外）創(chuàng)業(yè)投資公司（Resuccess Investments Limited）及其下屬子公
司
同方大健康產(chǎn)業(yè)有限公司及其下屬子公司
北京同方華光系統(tǒng)科技有限公司
2. 擬向建設銀行申請綜合授信額度 64 億元，除公司法人主體外，還同意下列控參股公
司使用該額度并為其提供擔保：
同方威視技術(shù)股份有限公司及其下屬子公司
北京同方實業(yè)有限公司（原北京同方電子支付科技有限公司）及其下屬子公司
同方工業(yè)有限公司及其下屬子公司
同方賽威訊信息技術(shù)有限公司
同方工業(yè)信息技術(shù)有限公司
同方電子科技有限公司
同方江新造船有限公司
同方知網(wǎng)（北京）技術(shù)有限公司
同方知網(wǎng)數(shù)字出版技術(shù)股份有限公司
同方計算機有限公司及其下屬子公司
同方國際信息技術(shù)有限公司（TongFang HongKong Limited）及其下屬子公司
沈陽同方多媒體科技有限公司
同方國際有限公司（TongFang Global Limited）及其下屬子公司
同方光電（沈陽）有限公司
北京壹人壹本信息科技有限公司
北京珠穆朗瑪移動通信有限公司
山東同方魯穎電子有限公司
沂南同皓電子元件有限公司
北京同方光盤股份有限公司
北京同方軟件股份有限公司及其下屬子公司
北京同方凌訊科技有限公司
北京同方吉兆科技有限公司
同方健康科技（北京）股份有限公司
同方銳安科技有限公司
同方泰德國際科技（北京）有限公司及其下屬子公司
同方節(jié)能工程技術(shù)有限公司及其下屬子公司
同方人工環(huán)境有限公司
無錫同方人工環(huán)境有限公司
同方節(jié)能裝備有限公司（原同方川崎節(jié)能設備有限公司）
2017 年年度股東大會會議文件
同方光電（香港）有限公司（TongFang Optoelectronic (HK) Limited）
廣東同方照明有限公司
深圳市同方光電科技有限公司
同方友友控股有限公司（Neo-Neon Holdings Limited）及其下屬子公司
鶴山同方照明科技有限公司
北京同方光電環(huán)境有限公司
淮安同方水務有限公司及其下屬子公司
南京同方水務有限公司及其下屬子公司
淮安同方控源截污工程有限公司
淮安空港同方水務有限公司
同方環(huán)境股份有限公司
同方科技園有限公司及其下屬子公司
沈陽同方科技園有限公司
遼寧同方銀州科技園有限公司
南通同方科技園有限公司及其下屬子公司
同方金融控股（深圳）有限公司及其下屬子公司
清華同方（海外）創(chuàng)業(yè)投資公司（Resuccess Investments Limited）及其下屬子公
司
深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司及其下屬子公司
同方大健康產(chǎn)業(yè)有限公司及其下屬子公司
北京同方華光系統(tǒng)科技有限公司
3. 擬向北京銀行申請綜合授信額度 45 億元，除公司法人主體外，還同意下列控參股公
司使用該額度并為其提供擔保：
同方威視技術(shù)股份有限公司及其下屬子公司
北京同方實業(yè)有限公司（原北京同方電子支付科技有限公司）及其下屬子公司
同方工業(yè)有限公司及其下屬子公司
同方賽威訊信息技術(shù)有限公司
同方工業(yè)信息技術(shù)有限公司
同方計算機有限公司及其下屬子公司
同方國際信息技術(shù)有限公司（TongFang HongKong Limited）及其下屬子公司
北京壹人壹本信息科技有限公司
北京珠穆朗瑪移動通信有限公司
北京同方光盤股份有限公司
北京同方軟件股份有限公司及其下屬子公司
北京同方凌訊科技有限公司
北京同方吉兆科技有限公司
同方健康科技（北京）股份有限公司
同方銳安科技有限公司
同方泰德國際科技（北京）有限公司及其下屬子公司
同方節(jié)能工程技術(shù)有限公司及其下屬子公司
同方人工環(huán)境有限公司
無錫同方人工環(huán)境有限公司
同方節(jié)能裝備有限公司（原同方川崎節(jié)能設備有限公司）
2017 年年度股東大會會議文件
北京同方光電環(huán)境有限公司
淮安同方水務有限公司及其下屬子公司
南京同方水務有限公司及其下屬子公司
淮安同方控源截污工程有限公司
同方環(huán)境股份有限公司
同方科技園有限公司及其下屬子公司
同方金融控股（深圳）有限公司及其下屬子公司
深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司及其下屬子公司
同方大健康產(chǎn)業(yè)有限公司及其下屬子公司
北京同方華光系統(tǒng)科技有限公司
4. 擬向農(nóng)業(yè)銀行申請綜合授信額度 36 億元，除公司法人主體外，還同意下列控參股公
司使用該額度并為其提供擔保：
北京同方實業(yè)有限公司（原北京同方電子支付科技有限公司）及其下屬子公司
同方工業(yè)有限公司及其下屬子公司
同方賽威訊信息技術(shù)有限公司
同方工業(yè)信息技術(shù)有限公司
同方電子科技有限公司
同方江新造船有限公司
同方計算機有限公司及其下屬子公司
同方國際信息技術(shù)有限公司（TongFang HongKong Limited）及其下屬子公司
沈陽同方多媒體科技有限公司
同方國際有限公司（TongFang Global Limited）及其下屬子公司
同方光電（沈陽）有限公司
北京壹人壹本信息科技有限公司
北京珠穆朗瑪移動通信有限公司
山東同方魯穎電子有限公司
沂南同皓電子元件有限公司
北京同方軟件股份有限公司及其下屬子公司
北京同方凌訊科技有限公司
北京同方吉兆科技有限公司
同方健康科技（北京）股份有限公司
同方銳安科技有限公司
同方泰德國際科技（北京）有限公司及其下屬子公司
同方節(jié)能工程技術(shù)有限公司及其下屬子公司
同方人工環(huán)境有限公司
無錫同方人工環(huán)境有限公司
同方節(jié)能裝備有限公司（原同方川崎節(jié)能設備有限公司）
同方光電（香港）有限公司（TongFang Optoelectronic (HK) Limited）
廣東同方照明有限公司
深圳市同方光電科技有限公司
淮安同方水務有限公司及其下屬子公司
南京同方水務有限公司及其下屬子公司
淮安同方控源截污工程有限公司
2017 年年度股東大會會議文件
淮安空港同方水務有限公司
同方環(huán)境股份有限公司
同方科技園有限公司及其下屬子公司
沈陽同方科技園有限公司
遼寧同方銀州科技園有限公司
南通同方科技園有限公司及其下屬子公司
同方金融控股（深圳）有限公司及其下屬子公司
清華同方（海外）創(chuàng)業(yè)投資公司（Resuccess Investments Limited）及其下屬子公
司
同方大健康產(chǎn)業(yè)有限公司及其下屬子公司
北京同方華光系統(tǒng)科技有限公司
5. 擬向郵政儲蓄銀行申請綜合授信額度 33 億元，除公司法人主體外，還同意下列控參
股公司使用該額度并為其提供擔保：
同方威視技術(shù)股份有限公司及其下屬子公司
北京同方實業(yè)有限公司（原北京同方電子支付科技有限公司）及其下屬子公司
同方工業(yè)有限公司及其下屬子公司
同方賽威訊信息技術(shù)有限公司
同方工業(yè)信息技術(shù)有限公司
同方電子科技有限公司
同方江新造船有限公司
同方計算機有限公司及其下屬子公司
同方國際信息技術(shù)有限公司（TongFang HongKong Limited）及其下屬子公司
沈陽同方多媒體科技有限公司
同方國際有限公司（TongFang Global Limited）及其下屬子公司
同方光電（沈陽）有限公司
山東同方魯穎電子有限公司
沂南同皓電子元件有限公司
北京同方光盤股份有限公司
北京同方軟件股份有限公司及其下屬子公司
北京同方凌訊科技有限公司
北京同方吉兆科技有限公司
同方健康科技（北京）股份有限公司
同方泰德國際科技（北京）有限公司及其下屬子公司
同方節(jié)能工程技術(shù)有限公司及其下屬子公司
同方人工環(huán)境有限公司
無錫同方人工環(huán)境有限公司
同方節(jié)能裝備有限公司（原同方川崎節(jié)能設備有限公司）
同方光電（香港）有限公司（TongFang Optoelectronic (HK) Limited）
廣東同方照明有限公司
同方環(huán)境股份有限公司
同方科技園有限公司及其下屬子公司
沈陽同方科技園有限公司
遼寧同方銀州科技園有限公司
2017 年年度股東大會會議文件
南通同方科技園有限公司及其下屬子公司
同方金融控股（深圳）有限公司及其下屬子公司
清華同方（海外）創(chuàng)業(yè)投資公司（Resuccess Investments Limited）及其下屬子公
司
同方大健康產(chǎn)業(yè)有限公司及其下屬子公司
北京同方華光系統(tǒng)科技有限公司
6. 擬向中國進出口銀行申請綜合授信額度 30 億元，除公司法人主體外，還同意下列控
參股公司使用該額度并為其提供擔保：
同方威視技術(shù)股份有限公司及其下屬子公司
北京同方實業(yè)有限公司（原北京同方電子支付科技有限公司）及其下屬子公司
同方工業(yè)有限公司及其下屬子公司
同方賽威訊信息技術(shù)有限公司
同方工業(yè)信息技術(shù)有限公司
同方電子科技有限公司
同方江新造船有限公司
同方知網(wǎng)（北京）技術(shù)有限公司
同方知網(wǎng)數(shù)字出版技術(shù)股份有限公司
同方計算機有限公司及其下屬子公司
同方國際信息技術(shù)有限公司（TongFang HongKong Limited）及其下屬子公司
沈陽同方多媒體科技有限公司
同方國際有限公司（TongFang Global Limited）及其下屬子公司
同方光電（沈陽）有限公司
北京壹人壹本信息科技有限公司
北京珠穆朗瑪移動通信有限公司
山東同方魯穎電子有限公司
沂南同皓電子元件有限公司
北京同方光盤股份有限公司
北京同方軟件股份有限公司及其下屬子公司
北京同方凌訊科技有限公司
北京同方吉兆科技有限公司
同方健康科技（北京）股份有限公司
同方銳安科技有限公司
同方泰德國際科技（北京）有限公司及其下屬子公司
同方節(jié)能工程技術(shù)有限公司及其下屬子公司
同方人工環(huán)境有限公司
無錫同方人工環(huán)境有限公司
同方節(jié)能裝備有限公司（原同方川崎節(jié)能設備有限公司）
同方光電（香港）有限公司（TongFang Optoelectronic (HK) Limited）
廣東同方照明有限公司
深圳市同方光電科技有限公司
同方友友控股有限公司（Neo-Neon Holdings Limited）及其下屬子公司
鶴山同方照明科技有限公司
北京同方光電環(huán)境有限公司
2017 年年度股東大會會議文件
淮安同方水務有限公司及其下屬子公司
南京同方水務有限公司及其下屬子公司
淮安同方控源截污工程有限公司
淮安空港同方水務有限公司
同方環(huán)境股份有限公司
同方科技園有限公司及其下屬子公司
沈陽同方科技園有限公司
遼寧同方銀州科技園有限公司
南通同方科技園有限公司及其下屬子公司
同方金融控股（深圳）有限公司及其下屬子公司
清華同方（海外）創(chuàng)業(yè)投資公司（Resuccess Investments Limited）及其下屬子公
司
深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司及其下屬子公司
同方大健康產(chǎn)業(yè)有限公司及其下屬子公司
北京同方華光系統(tǒng)科技有限公司
7. 擬向工商銀行申請綜合授信額度 25 億元，除公司法人主體外，還同意下列控參股公
司使用該額度并為其提供擔保：
同方威視技術(shù)股份有限公司及其下屬子公司
北京同方實業(yè)有限公司（原北京同方電子支付科技有限公司）及其下屬子公司
同方工業(yè)有限公司及其下屬子公司
同方賽威訊信息技術(shù)有限公司
同方工業(yè)信息技術(shù)有限公司
同方電子科技有限公司
同方江新造船有限公司
同方計算機有限公司及其下屬子公司
同方國際信息技術(shù)有限公司（TongFang HongKong Limited）及其下屬子公司
沈陽同方多媒體科技有限公司
同方國際有限公司（TongFang Global Limited）及其下屬子公司
同方光電（沈陽）有限公司
北京壹人壹本信息科技有限公司
北京珠穆朗瑪移動通信有限公司
山東同方魯穎電子有限公司
沂南同皓電子元件有限公司
北京同方光盤股份有限公司
北京同方軟件股份有限公司及其下屬子公司
北京同方凌訊科技有限公司
北京同方吉兆科技有限公司
同方健康科技（北京）股份有限公司
同方銳安科技有限公司
同方泰德國際科技（北京）有限公司及其下屬子公司
同方節(jié)能工程技術(shù)有限公司及其下屬子公司
同方人工環(huán)境有限公司
無錫同方人工環(huán)境有限公司
2017 年年度股東大會會議文件
同方節(jié)能裝備有限公司（原同方川崎節(jié)能設備有限公司）
同方光電（香港）有限公司（TongFang Optoelectronic (HK) Limited）
廣東同方照明有限公司
深圳市同方光電科技有限公司
北京同方光電環(huán)境有限公司
淮安同方水務有限公司及其下屬子公司
南京同方水務有限公司及其下屬子公司
淮安同方控源截污工程有限公司
淮安空港同方水務有限公司
同方環(huán)境股份有限公司
同方科技園有限公司及其下屬子公司
沈陽同方科技園有限公司
遼寧同方銀州科技園有限公司
南通同方科技園有限公司及其下屬子公司
同方金融控股（深圳）有限公司及其下屬子公司
清華同方（海外）創(chuàng)業(yè)投資公司（Resuccess Investments Limited）及其下屬子公
司
同方大健康產(chǎn)業(yè)有限公司及其下屬子公司
北京同方華光系統(tǒng)科技有限公司
8. 擬向華夏銀行申請綜合授信額度 21 億元，除公司法人主體外，還同意下列控參股公
司使用該額度并為其提供擔保：
同方威視技術(shù)股份有限公司及其下屬子公司
北京同方實業(yè)有限公司（原北京同方電子支付科技有限公司）及其下屬子公司
同方工業(yè)有限公司及其下屬子公司
同方賽威訊信息技術(shù)有限公司
同方工業(yè)信息技術(shù)有限公司
同方電子科技有限公司
同方江新造船有限公司
同方計算機有限公司及其下屬子公司
同方國際信息技術(shù)有限公司（TongFang HongKong Limited）及其下屬子公司
沈陽同方多媒體科技有限公司
同方國際有限公司（TongFang Global Limited）及其下屬子公司
同方光電（沈陽）有限公司
北京壹人壹本信息科技有限公司
北京珠穆朗瑪移動通信有限公司
山東同方魯穎電子有限公司
沂南同皓電子元件有限公司
北京同方光盤股份有限公司
北京同方軟件股份有限公司及其下屬子公司
北京同方凌訊科技有限公司
北京同方吉兆科技有限公司
同方健康科技（北京）股份有限公司
同方銳安科技有限公司
2017 年年度股東大會會議文件
同方泰德國際科技（北京）有限公司及其下屬子公司
同方節(jié)能工程技術(shù)有限公司及其下屬子公司
同方人工環(huán)境有限公司
無錫同方人工環(huán)境有限公司
同方節(jié)能裝備有限公司（原同方川崎節(jié)能設備有限公司）
同方光電（香港）有限公司（TongFang Optoelectronic (HK) Limited）
廣東同方照明有限公司
深圳市同方光電科技有限公司
淮安同方水務有限公司及其下屬子公司
南京同方水務有限公司及其下屬子公司
淮安同方控源截污工程有限公司
同方環(huán)境股份有限公司
同方科技園有限公司及其下屬子公司
沈陽同方科技園有限公司
遼寧同方銀州科技園有限公司
南通同方科技園有限公司及其下屬子公司
同方金融控股（深圳）有限公司及其下屬子公司
清華同方（海外）創(chuàng)業(yè)投資公司（Resuccess Investments Limited）及其下屬子公
司
同方大健康產(chǎn)業(yè)有限公司及其下屬子公司
北京同方華光系統(tǒng)科技有限公司
9. 擬向北京農(nóng)商銀行申請綜合授信額度 20 億元，除公司法人主體外，還同意下列控參
股公司使用該額度并為其提供擔保：
同方威視技術(shù)股份有限公司及其下屬子公司
北京同方實業(yè)有限公司（原北京同方電子支付科技有限公司）及其下屬子公司
同方工業(yè)有限公司及其下屬子公司
同方賽威訊信息技術(shù)有限公司
同方工業(yè)信息技術(shù)有限公司
同方計算機有限公司及其下屬子公司
北京壹人壹本信息科技有限公司
北京珠穆朗瑪移動通信有限公司
北京同方光盤股份有限公司
北京同方軟件股份有限公司及其下屬子公司
北京同方凌訊科技有限公司
北京同方吉兆科技有限公司
同方健康科技（北京）股份有限公司
同方銳安科技有限公司
同方泰德國際科技（北京）有限公司及其下屬子公司
同方節(jié)能工程技術(shù)有限公司及其下屬子公司
同方人工環(huán)境有限公司
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同方環(huán)境股份有限公司
同方科技園有限公司及其下屬子公司
2017 年年度股東大會會議文件
同方金融控股（深圳）有限公司及其下屬子公司
同方大健康產(chǎn)業(yè)有限公司及其下屬子公司
北京同方華光系統(tǒng)科技有限公司
10. 擬向光大銀行申請綜合授信額度 16 億元，除公司法人主體外，還同意下列控參股公
司使用該額度并為其提供擔保：
同方威視技術(shù)股份有限公司及其下屬子公司
北京同方實業(yè)有限公司（原北京同方電子支付科技有限公司）及其下屬子公司
同方工業(yè)有限公司及其下屬子公司
同方賽威訊信息技術(shù)有限公司
同方工業(yè)信息技術(shù)有限公司
同方電子科技有限公司
同方江新造船有限公司
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同方國際信息技術(shù)有限公司（TongFang HongKong Limited）及其下屬子公司
沈陽同方多媒體科技有限公司
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同方泰德國際科技（北京）有限公司及其下屬子公司
同方節(jié)能工程技術(shù)有限公司及其下屬子公司
同方人工環(huán)境有限公司
同方節(jié)能裝備有限公司（原同方川崎節(jié)能設備有限公司）
同方光電（香港）有限公司（TongFang Optoelectronic (HK) Limited）
廣東同方照明有限公司
深圳市同方光電科技有限公司
同方友友控股有限公司（Neo-Neon Holdings Limited）及其下屬子公司
鶴山同方照明科技有限公司
北京同方光電環(huán)境有限公司
同方環(huán)境股份有限公司
同方科技園有限公司及其下屬子公司
沈陽同方科技園有限公司
遼寧同方銀州科技園有限公司
南通同方科技園有限公司及其下屬子公司
同方金融控股（深圳）有限公司及其下屬子公司
清華同方（海外）創(chuàng)業(yè)投資公司（Resuccess Investments Limited）及其下屬子公
司
2017 年年度股東大會會議文件
同方大健康產(chǎn)業(yè)有限公司及其下屬子公司
北京同方華光系統(tǒng)科技有限公司
11. 擬向民生銀行申請綜合授信額度 15 億元，除公司法人主體外，還同意下列控參股公
司使用該額度并為其提供擔保：
同方威視技術(shù)股份有限公司及其下屬子公司
同方計算機有限公司及其下屬子公司
同方國際信息技術(shù)有限公司（TongFang HongKong Limited）及其下屬子公司
沈陽同方多媒體科技有限公司
同方國際有限公司（TongFang Global Limited）及其下屬子公司
同方光電（沈陽）有限公司
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北京同方光盤股份有限公司
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北京同方凌訊科技有限公司
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同方泰德國際科技（北京）有限公司及其下屬子公司
同方節(jié)能工程技術(shù)有限公司及其下屬子公司
同方人工環(huán)境有限公司
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同方節(jié)能裝備有限公司（原同方川崎節(jié)能設備有限公司）
同方光電（香港）有限公司（TongFang Optoelectronic (HK) Limited）
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同方金融控股（深圳）有限公司及其下屬子公司
清華同方（海外）創(chuàng)業(yè)投資公司（Resuccess Investments Limited）及其下屬子公
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同方大健康產(chǎn)業(yè)有限公司及其下屬子公司
北京同方華光系統(tǒng)科技有限公司
12. 擬向招商銀行申請綜合授信額度 13 億元，除公司法人主體外，還同意下列控參股公
司使用該額度并為其提供擔保：
同方威視技術(shù)股份有限公司及其下屬子公司
北京同方實業(yè)有限公司（原北京同方電子支付科技有限公司）及其下屬子公司
同方工業(yè)有限公司及其下屬子公司
同方賽威訊信息技術(shù)有限公司
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同方江新造船有限公司
2017 年年度股東大會會議文件
同方計算機有限公司及其下屬子公司
同方國際信息技術(shù)有限公司（TongFang HongKong Limited）及其下屬子公司
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同方節(jié)能工程技術(shù)有限公司及其下屬子公司
同方人工環(huán)境有限公司
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同方節(jié)能裝備有限公司（原同方川崎節(jié)能設備有限公司）
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同方大健康產(chǎn)業(yè)有限公司及其下屬子公司
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13. 擬向中信銀行申請綜合授信額度 12 億元，除公司法人主體外，還同意下列控參股公
司使用該額度并為其提供擔保：
同方威視技術(shù)股份有限公司及其下屬子公司
北京同方實業(yè)有限公司（原北京同方電子支付科技有限公司）及其下屬子公司
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同方國際信息技術(shù)有限公司（TongFang HongKong Limited）及其下屬子公司
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同方泰德國際科技（北京）有限公司及其下屬子公司
同方節(jié)能工程技術(shù)有限公司及其下屬子公司
同方人工環(huán)境有限公司
無錫同方人工環(huán)境有限公司
同方節(jié)能裝備有限公司（原同方川崎節(jié)能設備有限公司）
同方光電（香港）有限公司（TongFang Optoelectronic (HK) Limited）
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同方大健康產(chǎn)業(yè)有限公司及其下屬子公司
北京同方華光系統(tǒng)科技有限公司
14. 擬向交通銀行申請綜合授信額度 12 億元，除公司法人主體外，還同意下列控參股公
司使用該額度并為其提供擔保：
同方威視技術(shù)股份有限公司及其下屬子公司
北京同方實業(yè)有限公司（原北京同方電子支付科技有限公司）及其下屬子公司
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同方賽威訊信息技術(shù)有限公司
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同方人工環(huán)境有限公司
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2017 年年度股東大會會議文件
同方節(jié)能裝備有限公司（原同方川崎節(jié)能設備有限公司）
同方光電（香港）有限公司（TongFang Optoelectronic (HK) Limited）
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同方金融控股（深圳）有限公司及其下屬子公司
清華同方（海外）創(chuàng)業(yè)投資公司（Resuccess Investments Limited）及其下屬子公
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同方大健康產(chǎn)業(yè)有限公司及其下屬子公司
北京同方華光系統(tǒng)科技有限公司
15. 擬向浙商銀行申請綜合授信額度 12 億元，除公司法人主體外，還同意下列控參股公
司使用該額度并為其提供擔保：
同方威視技術(shù)股份有限公司及其下屬子公司
北京同方實業(yè)有限公司（原北京同方電子支付科技有限公司）及其下屬子公司
同方工業(yè)有限公司及其下屬子公司
同方賽威訊信息技術(shù)有限公司
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同方國際信息技術(shù)有限公司（TongFang HongKong Limited）及其下屬子公司
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同方國際有限公司（TongFang Global Limited）及其下屬子公司
同方光電（沈陽）有限公司
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同方節(jié)能工程技術(shù)有限公司及其下屬子公司
同方人工環(huán)境有限公司
同方節(jié)能裝備有限公司（原同方川崎節(jié)能設備有限公司）
同方光電（香港）有限公司（TongFang Optoelectronic (HK) Limited）
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2017 年年度股東大會會議文件
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同方金融控股（深圳）有限公司及其下屬子公司
清華同方（海外）創(chuàng)業(yè)投資公司（Resuccess Investments Limited）及其下屬子公
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同方大健康產(chǎn)業(yè)有限公司及其下屬子公司
北京同方華光系統(tǒng)科技有限公司
16. 擬向興業(yè)銀行申請綜合授信額度 11.2 億元，除公司法人主體外，還同意下列控參股
公司使用該額度并為其提供擔保：
同方計算機有限公司及其下屬子公司
同方國際信息技術(shù)有限公司（TongFang HongKong Limited）及其下屬子公司
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深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司及其下屬子公司
同方大健康產(chǎn)業(yè)有限公司及其下屬子公司
北京同方華光系統(tǒng)科技有限公司
17. 擬向廣發(fā)銀行申請綜合授信額度 11 億元，除公司法人主體外，還同意下列控參股公
司使用該額度并為其提供擔保：
同方威視技術(shù)股份有限公司及其下屬子公司
北京同方實業(yè)有限公司（原北京同方電子支付科技有限公司）及其下屬子公司
同方工業(yè)有限公司及其下屬子公司
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清華同方（海外）創(chuàng)業(yè)投資公司（Resuccess Investments Limited）及其下屬子公
司
同方大健康產(chǎn)業(yè)有限公司及其下屬子公司
北京同方華光系統(tǒng)科技有限公司
18. 擬向?qū)幉ㄣy行申請綜合授信額度 10 億元，除公司法人主體外，還同意下列控參股公
司使用該額度并為其提供擔保：
同方威視技術(shù)股份有限公司及其下屬子公司
北京同方實業(yè)有限公司（原北京同方電子支付科技有限公司）及其下屬子公司
同方工業(yè)有限公司及其下屬子公司
同方賽威訊信息技術(shù)有限公司
同方工業(yè)信息技術(shù)有限公司
同方電子科技有限公司
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同方國際信息技術(shù)有限公司（TongFang HongKong Limited）及其下屬子公司
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2017 年年度股東大會會議文件
同方光電（沈陽）有限公司
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同方健康科技（北京）股份有限公司
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同方泰德國際科技（北京）有限公司及其下屬子公司
同方節(jié)能工程技術(shù)有限公司及其下屬子公司
同方人工環(huán)境有限公司
同方節(jié)能裝備有限公司（原同方川崎節(jié)能設備有限公司）
同方光電（香港）有限公司（TongFang Optoelectronic (HK) Limited）
廣東同方照明有限公司
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鶴山同方照明科技有限公司
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遼寧同方銀州科技園有限公司
南通同方科技園有限公司及其下屬子公司
同方金融控股（深圳）有限公司及其下屬子公司
清華同方（海外）創(chuàng)業(yè)投資公司（Resuccess Investments Limited）及其下屬子公
司
同方大健康產(chǎn)業(yè)有限公司及其下屬子公司
北京同方華光系統(tǒng)科技有限公司
19. 擬向上海銀行申請綜合授信額度 10 億元，除公司法人主體外，還同意下列控參股公
司使用該額度并為其提供擔保：
同方威視技術(shù)股份有限公司及其下屬子公司
北京同方實業(yè)有限公司（原北京同方電子支付科技有限公司）及其下屬子公司
同方工業(yè)有限公司及其下屬子公司
同方賽威訊信息技術(shù)有限公司
同方工業(yè)信息技術(shù)有限公司
同方電子科技有限公司
同方江新造船有限公司
同方計算機有限公司及其下屬子公司
同方國際信息技術(shù)有限公司（TongFang HongKong Limited）及其下屬子公司
沈陽同方多媒體科技有限公司
同方國際有限公司（TongFang Global Limited）及其下屬子公司
2017 年年度股東大會會議文件
同方光電（沈陽）有限公司
北京壹人壹本信息科技有限公司
北京珠穆朗瑪移動通信有限公司
北京同方光盤股份有限公司
北京同方軟件股份有限公司及其下屬子公司
北京同方凌訊科技有限公司
北京同方吉兆科技有限公司
同方健康科技（北京）股份有限公司
同方銳安科技有限公司
同方泰德國際科技（北京）有限公司及其下屬子公司
同方節(jié)能工程技術(shù)有限公司及其下屬子公司
同方人工環(huán)境有限公司
同方節(jié)能裝備有限公司（原同方川崎節(jié)能設備有限公司）
同方光電（香港）有限公司（TongFang Optoelectronic (HK) Limited）
廣東同方照明有限公司
深圳市同方光電科技有限公司
同方友友控股有限公司（Neo-Neon Holdings Limited）及其下屬子公司
鶴山同方照明科技有限公司
北京同方光電環(huán)境有限公司
同方環(huán)境股份有限公司
同方科技園有限公司及其下屬子公司
沈陽同方科技園有限公司
遼寧同方銀州科技園有限公司
南通同方科技園有限公司及其下屬子公司
同方金融控股（深圳）有限公司及其下屬子公司
清華同方（海外）創(chuàng)業(yè)投資公司（Resuccess Investments Limited）及其下屬子公
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同方大健康產(chǎn)業(yè)有限公司及其下屬子公司
北京同方華光系統(tǒng)科技有限公司
20. 擬向平安銀行申請綜合授信額度 5 億元，除公司法人主體外，還同意下列控參股公
司使用該額度并為其提供擔保：
同方威視技術(shù)股份有限公司及其下屬子公司
北京同方實業(yè)有限公司（原北京同方電子支付科技有限公司）及其下屬子公司
同方工業(yè)有限公司及其下屬子公司
同方賽威訊信息技術(shù)有限公司
同方工業(yè)信息技術(shù)有限公司
同方電子科技有限公司
同方江新造船有限公司
同方計算機有限公司及其下屬子公司
同方國際信息技術(shù)有限公司（TongFang HongKong Limited）及其下屬子公司
沈陽同方多媒體科技有限公司
同方國際有限公司（TongFang Global Limited）及其下屬子公司
同方光電（沈陽）有限公司
2017 年年度股東大會會議文件
北京壹人壹本信息科技有限公司
北京珠穆朗瑪移動通信有限公司
北京同方光盤股份有限公司
北京同方軟件股份有限公司及其下屬子公司
北京同方凌訊科技有限公司
北京同方吉兆科技有限公司
同方健康科技（北京）股份有限公司
同方銳安科技有限公司
同方泰德國際科技（北京）有限公司及其下屬子公司
同方節(jié)能工程技術(shù)有限公司及其下屬子公司
同方人工環(huán)境有限公司
同方節(jié)能裝備有限公司（原同方川崎節(jié)能設備有限公司）
同方光電（香港）有限公司（TongFang Optoelectronic (HK) Limited）
廣東同方照明有限公司
深圳市同方光電科技有限公司
同方友友控股有限公司（Neo-Neon Holdings Limited）及其下屬子公司
鶴山同方照明科技有限公司
北京同方光電環(huán)境有限公司
同方環(huán)境股份有限公司
同方科技園有限公司及其下屬子公司
沈陽同方科技園有限公司
遼寧同方銀州科技園有限公司
南通同方科技園有限公司及其下屬子公司
同方金融控股（深圳）有限公司及其下屬子公司
清華同方（海外）創(chuàng)業(yè)投資公司（Resuccess Investments Limited）及其下屬子公
司
同方大健康產(chǎn)業(yè)有限公司及其下屬子公司
北京同方華光系統(tǒng)科技有限公司
21. 擬向星展銀行（中國）有限公司申請綜合授信額度 10.2 億元，除公司法人主體外，
還同意下列控參股公司使用該額度并為其提供擔保：
同方威視技術(shù)股份有限公司及其下屬子公司
同方計算機有限公司及其下屬子公司
同方國際信息技術(shù)有限公司（TongFang HongKong Limited）及其下屬子公司
沈陽同方多媒體科技有限公司
同方國際有限公司（TongFang Global Limited）及其下屬子公司
同方光電（沈陽）有限公司
同方泰德國際科技（北京）有限公司及其下屬子公司
同方節(jié)能工程技術(shù)有限公司及其下屬子公司
同方光電（香港）有限公司（TongFang Optoelectronic (HK) Limited）
廣東同方照明有限公司
同方友友控股有限公司（Neo-Neon Holdings Limited）及其下屬子公司
鶴山同方照明科技有限公司
同方金融控股（深圳）有限公司及其下屬子公司
2017 年年度股東大會會議文件
清華同方（海外）創(chuàng)業(yè)投資公司（Resuccess Investments Limited）及其下屬子公
司
同方大健康產(chǎn)業(yè)有限公司及其下屬子公司
22. 擬向華僑銀行（中國）有限公司申請綜合授信額度 9 億元，除公司法人主體外，還
同意下列控參股公司使用該額度并為其提供擔保：
同方威視技術(shù)股份有限公司及其下屬子公司
同方計算機有限公司及其下屬子公司
同方國際信息技術(shù)有限公司（TongFang HongKong Limited）及其下屬子公司
沈陽同方多媒體科技有限公司
同方國際有限公司（TongFang Global Limited）及其下屬子公司
同方光電（沈陽）有限公司
同方光電（香港）有限公司（TongFang Optoelectronic (HK) Limited）
廣東同方照明有限公司
同方友友控股有限公司（Neo-Neon Holdings Limited）及其下屬子公司
鶴山同方照明科技有限公司
北京同方光電環(huán)境有限公司
同方金融控股（深圳）有限公司及其下屬子公司
清華同方（海外）創(chuàng)業(yè)投資公司（Resuccess Investments Limited）及其下屬子公
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同方大健康產(chǎn)業(yè)有限公司及其下屬子公司
23. 擬向匯豐銀行（中國）有限公司申請綜合授信額度 4 億元，除公司法人主體外，還
同意下列控參股公司使用該額度并為其提供擔保：
同方威視技術(shù)股份有限公司及其下屬子公司
同方計算機有限公司及其下屬子公司
同方國際信息技術(shù)有限公司（TongFang HongKong Limited）及其下屬子公司
沈陽同方多媒體科技有限公司
同方國際有限公司（TongFang Global Limited）及其下屬子公司
同方光電（沈陽）有限公司
同方光電（香港）有限公司（TongFang Optoelectronic (HK) Limited）
廣東同方照明有限公司
同方友友控股有限公司（Neo-Neon Holdings Limited）及其下屬子公司
鶴山同方照明科技有限公司
同方金融控股（深圳）有限公司及其下屬子公司
清華同方（海外）創(chuàng)業(yè)投資公司（Resuccess Investments Limited）及其下屬子公
司
同方大健康產(chǎn)業(yè)有限公司及其下屬子公司
2017 年年度股東大會會議文件
關(guān)于為下屬控參股子公司提供擔保的議案
一、擔保情況概述
截至 2017 年 12 月 31 日，公司對外擔保余額為 72.04 億元，占公司凈資產(chǎn)的 33.87%，
其中對控股子公司的擔保余額為 66.75 億元，占公司凈資產(chǎn)的 31.38%。
公司已于 2018 年 4 月 20 日召開的第七屆董事會第二十七次會議，審議通過了《關(guān)
于為下屬控參股子公司提供擔保的議案》，同意公司在 2018 年為下屬控參股子公司發(fā)生
的債務融資提供擔保，包括：同意在公司預計擔?？傤~超過凈資產(chǎn) 50%的情況下，2018
年為下屬控參股子公司提供擔保；同意為下屬參股子公司深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公
司、同方投資有限公司及其下屬子公司提供擔保暨構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易；同意自 2017 年年度
股東大會審議通過本議案之日起至下一年度股東大會審議相關(guān)擔保議案之日止，在經(jīng)審
批授權(quán)的為下屬控參股子公司（含其下屬子公司）提供擔保額度之內(nèi)發(fā)生的具體擔保事
項（包括但不限于為控參股子公司存續(xù)和新增債務融資提供擔保、控參股子公司之間的
擔保額度調(diào)劑、公司擔保項下范圍內(nèi)的融資主體變更及融資期限設定等），提請股東大
會授權(quán)公司董事長或總裁根據(jù)公司實際需求辦理相關(guān)事宜，并簽署所需文件。
上述議案經(jīng)董事會以同意票 4 票、反對票 0 票、棄權(quán)票 0 票通過。
二、2017 年度擔保發(fā)生額情況
公司 2016 年度股東大會審議通過了《關(guān)于公司為下屬控參股子公司提供擔保的議
案》，同意公司在 2017 年為下屬控參股子公司發(fā)生的債務融資提供擔保；同意自 2016
年年度股東大會審議通過該議案之日起至下一年度股東大會審議相關(guān)擔保議案之日止，
在經(jīng)審批授權(quán)的為下屬控參股子公司提供擔保額度之內(nèi)發(fā)生的具體擔保事項（包括但不
限于為控參股公司存續(xù)和新增債務融資提供擔保、控參股公司之間的擔保額度調(diào)劑、公
司擔保項下的融資主體變更及融資期限設定等），授權(quán)公司董事長或總裁根據(jù)公司實際
需求辦理相關(guān)事宜，并簽署所需文件。
截至 2017 年底，公司經(jīng)營和并購用途的債務融資擔保余額約合 72.04 億元；2017
年度，實際擔保發(fā)生額為 75.6 億元。公司 2017 年度對外擔保發(fā)生額預計情況與實際發(fā)
生情況如下：
2017 年度預計擔保
控參股公司(含其下屬子公司) 2017 年度實際擔保
發(fā)生額（經(jīng) 2016 年度
單位：人民幣萬元 發(fā)生額
股東大會批準）
同方威視技術(shù)股份有限公司 113,835.00 115,262.39
同方工業(yè)有限公司 34,000.00 7,788.90
同方計算機有限公司 35,000.00 10,029.08
2017 年年度股東大會會議文件
同方國際信息技術(shù)有限公司 72,500.00 50,311.58
同方國際有限公司 152,240.60 143,974.10
沈陽同方多媒體科技有限公司 144,674.52 128,977.74
北京壹人壹本信息科技有限公司 100.00 10.00
山東同方魯穎電子有限公司 9,000.00 7,700.00
北京同方軟件股份有限公司 13,000.00 7,700.00
北京同方吉兆科技有限公司 1,000.00 1,000.00
同方泰德國際科技有限公司 10,000.00 0.00
同方人工環(huán)境有限公司 28,000.00 2,480.00
同方友友控股有限公司 28,180.30 9,737.04
淮安同方水務有限公司 33,691.36 0.00
南京同方水務有限公司 90,000.00 0.00
淮安同方控源截污工程有限公司 30,000.00 0.00
惠州市同方水務有限公司 3,000.00 0.00
同方金融控股（深圳）有限公司 50,000.00 100,000.00
清華同方（海外）創(chuàng)業(yè)投資公司 700,000.00 150,463.80
深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司 70,000.00 29,997.00
同方投資有限公司 4,500.00 4,500.00
總計 1,622,721.78 769,931.63
子公司對外擔保中少數(shù)股東權(quán)益承擔份額調(diào)整 -27,848.27 -13,890.43
實際擔保發(fā)生額 1,594,873.51 756,041.20
其中，公司對同方威視技術(shù)股份有限公司 2017 年度實際擔保發(fā)生額超出預計擔保
發(fā)生額，系其年內(nèi)為減少長期項目對自有資金的占用，向中國進出口銀行申請海外項目
長期應收款保理融資所致；公司對同方金融控股（深圳）有限公司 2017 年度實際擔保
發(fā)生額超出預計擔保發(fā)生額，系年內(nèi)在貨幣市場融資價格飆升前夕，為提前取得低成本
融資用于歸還公司對其前期借款，向廈門國際信托有限公司取得 10 億元信托借款所致。
公司 2017 年度整體對外擔保發(fā)生額未超出預計。
2017 年度實際擔保發(fā)生額與年初預計擔保發(fā)生額差距較大，主要原因包括：控股子
公司淮安同方水務有限公司、南京同方水務有限公司、淮安同方控源截污工程有限公司、
惠州市同方水務有限公司原擬新增的 BOT/TOT/PPP 專項貸款因項目招投標或?qū)嵤┻M度延
遲及金融機構(gòu)審批進度未達預期等因素，導致部分相關(guān)擔保融資未于年內(nèi)發(fā)生；控股子
公司清華同方（海外）創(chuàng)業(yè)投資公司（Resuccess Investments Limited）原計劃于年
內(nèi)通過跨境擔保增信方式發(fā)行約合人民幣 70 億元境外高級定息美元債券，由于監(jiān)管機
構(gòu)審批進度、實際資金需求以及市場價格等因素，未按計劃完成發(fā)行，導致相關(guān)融資擔
保未于年內(nèi)發(fā)生；參股子公司深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司原擬新增用于補充營運資
金、實施產(chǎn)業(yè)并購及相關(guān)資本運作的負息債務融資，由于相關(guān)金融機構(gòu)審批進度未達預
期，導致部分相關(guān)擔保融資未于年內(nèi)發(fā)生；控股子公司同方工業(yè)有限公司、同方計算機
有限公司、同方國際信息技術(shù)有限公司、同方國際有限公司、沈陽同方多媒體科技有限
公司、同方泰德國際科技有限公司、同方人工環(huán)境有限公司、同方友友控股有限公司等
單位通過提高自身經(jīng)營周轉(zhuǎn)效率、發(fā)揮商業(yè)信用優(yōu)勢，有效控制了公司擔保項下的債務
2017 年年度股東大會會議文件
融資增量。
三、擬為下屬子公司 2018 年度提供擔保的情況
現(xiàn)就擬為下屬子公司(含其下屬子公司及下屬子公司之間擔保)于 2018 年因經(jīng)營需
求發(fā)生的擔保情況匯總?cè)缦拢?br/> 單位：人民幣萬元
控參股公司 2018 年度預計
序號
(含其下屬子公司及下屬子公司之間擔保) 擔保發(fā)生額
1 同方威視技術(shù)股份有限公司 185,410.00
2 同方工業(yè)有限公司 20,000.00
3 同方計算機有限公司 45,000.00
4 同方國際信息技術(shù)有限公司 60,000.00
5 同方國際有限公司 101,280.10
6 沈陽同方多媒體科技有限公司 193,000.00
7 北京壹人壹本信息科技有限公司 5,500.00
8 山東同方魯穎電子有限公司 9,000.00
9 北京同方軟件股份有限公司 12,000.00
10 北京同方凌訊科技有限公司 2,000.00
11 北京同方吉兆科技有限公司 1,000.00
12 同方泰德國際科技有限公司 20,000.00
13 同方人工環(huán)境有限公司 25,000.00
14 同方友友控股有限公司 180,684.00
15 淮安同方水務有限公司 14,019.00
16 南京同方水務有限公司 48,981.00
17 淮安同方控源截污工程有限公司 30,000.00
18 淮安空港同方水務有限公司 7,000.00
19 同方環(huán)境股份有限公司 19,000.00
20 同方金融控股（深圳）有限公司 120,000.00
21 清華同方（海外）創(chuàng)業(yè)投資公司 270,017.00
22 深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司 50,000.00
23 同方投資有限公司 22,900.00
總計 1,441,791.10
子公司對外擔保中少數(shù)股東權(quán)益承擔份額調(diào)整 -71,251.16
預計擔保發(fā)生額 1,370,539.94
四、被擔保人情況
截至 2017 年 12 月 31 日，擬被擔保的下屬控參股子公司基本情況如下：
2017 年年度股東大會會議文件
單位：人民幣萬元
序 公司對其 2017 年底總 2017 年底 2017 年度營
單位名稱 注冊資本 主營業(yè)務
號 持股比例 資產(chǎn) 負債總額 業(yè)收入
射線安防檢查系
同方威視技術(shù) 統(tǒng)、核儀器儀表的 1,032,828.9
1 18,500 71.25% 698,660.44 500,720.88
股份有限公司 研發(fā)、生產(chǎn)、銷售
及相關(guān)技術(shù)服務
軍民用通訊產(chǎn)品
同方工業(yè)有限
2 40,000 100.00% 和電子設備購銷 172,782.13 79,957.38 107,397.55
公司
業(yè)務
個人計算機及相
同方計算機有
3 135,000 100.00% 關(guān)外圍設備的研 352,692.94 128,825.17 366,615.34
限公司
發(fā)、生產(chǎn)、銷售
同方國際信息 計算機產(chǎn)品的海
4 800 萬美元 100.00% 111,316.68 103,537.63 544,730.82
技術(shù)有限公司 外研發(fā)與購銷
液晶平板電視等
同方國際有限
5 1,000 萬美元 100.00% 多媒體產(chǎn)品的海 303,518.21 300,126.2 418,923.27
公司
外購銷
液晶平板電視及
沈陽同方多媒 數(shù)字音視頻產(chǎn)品、
6 體科技有限公 131,800 100.00% 信息技術(shù)產(chǎn)品的 246,442.46 167,018.15 185,106.78
司 技術(shù)開發(fā)、生產(chǎn)銷
售
北京壹人壹本 移動通訊終端、手
7 信息科技有限 10,000 100.00% 機、計算機產(chǎn)品的 116,439.81 24,626.71 95,830.9
公司 研發(fā)、生產(chǎn)、銷售
交/直流陶瓷電容
山東同方魯穎 器、片式電感器、
8 8,000 97.00% 18,769.76 10,155.93 7,981.45
電子有限公司 片式陶瓷濾波器
產(chǎn)銷業(yè)務
物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)應用、
北京同方軟件 支撐和過程控制
9 4,100 90.24% 32,227.59 27,569.77 20,900.15
股份有限公司 軟件及相關(guān)硬件、
增值電信業(yè)務
家庭及移動多媒
體視頻網(wǎng)絡的投
資、建設與運營，
數(shù)字電視系統(tǒng)組
北京同方凌訊 網(wǎng)集成、應急平臺
10 25,000 94.48% 20,909.03 1,657.01 3,028.15
科技有限公司 系統(tǒng)設計和建設；
用戶管理與控制
等網(wǎng)絡運營平臺
產(chǎn)品的研發(fā)和銷
售
廣播電視發(fā)射、通
北京同方吉兆 信信道及工業(yè)控
11 23,070 100.00% 14,773.01 8,306.1 9,514.91
科技有限公司 制設備的生產(chǎn)銷
售
綜合樓宇自動化
與能源管理系統(tǒng)
同方泰德國際
12 782,842,189 股 35.88% 及安防與消防系 417,921.54 180,517.45 202,323.8
科技有限公司
統(tǒng)的研發(fā)、設計、
制造、銷售
中央空調(diào)機組、空
同方人工環(huán)境
13 35,358 100.00% 氣和水凈化系統(tǒng) 124,141.98 61,202.3 77,844.29
有限公司
的生產(chǎn)、銷售
2017 年年度股東大會會議文件
序 公司對其 2017 年底總 2017 年底 2017 年度營
單位名稱 注冊資本 主營業(yè)務
號 持股比例 資產(chǎn) 負債總額 業(yè)收入
照明和裝飾類終
同方友友控股
14 50,000 萬港元 64.36% 端產(chǎn)品的研發(fā)、生 173,282.5 29,902.42 69,358.3
有限公司
產(chǎn)、銷售
污水處理項目投
淮安同方水務
15 11,000 49.55% 資、建設、運營業(yè) 70,836.72 48,798.41 9,124.77
有限公司
務
水務項目的投資、
南京同方水務 運營管理、工程建
16 43,600 100.00% 35,648.2 16,544.04 55.47
有限公司 設、技術(shù)應用、技
術(shù)開發(fā)等
市政排水、污水管
網(wǎng)、污水泵站、市
淮安同方控源
政雨、污水管網(wǎng)管
17 截污工程有限 51,927 100.00% 12,354.56 217.94 204.16
理平臺及河道截
公司
污工程的建設及
運營等
污水處理項目投
淮安空港同方
18 1,000 萬美元 100.00% 資、建設、運營業(yè) 6,337.17 1.33 -
水務有限公司
務
大氣污染治理、水
處理、固體廢棄物
同方環(huán)境股份 處理和資源化等
19 17,792 31.5% 122,476.87 77,851.64 72,791.29
有限公司 領域的工程總承
包及相關(guān)的技術(shù)
服務
同方金融控股 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投
20 （深圳）有限公 447,013.99 100.00% 資、基金管理及類 771,195.03 330,033.36 485.44
司 金融業(yè)務
清華同方（海
1,569,779.5 1,088,947.
21 外）創(chuàng)業(yè)投資公 2,000 萬美元 100.00% 產(chǎn)業(yè)投資與管理 166,520.04
6
司
股權(quán)投資、資產(chǎn)管
深圳市華融泰
理、并購顧問、風
22 資產(chǎn)管理有限 10,769.23 48.00% 790,153.56 628,864.91 -
險投資以及證券
公司
投資等業(yè)務
同方投資有限 項目投資及相關(guān)
23 55,000 45.45% 143,508.82 24,363.05 -
公司 管理、咨詢
其中，被擔保對象中：
1、深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司設立于 2009 年 6 月，系公司持股 48%的參股子
公司。華融泰擬于 2018 年度新發(fā)生 50,000 萬元債務融資擔保，在該公司以自身優(yōu)質(zhì)資
產(chǎn)向公司提供抵、質(zhì)押等風險補償措施或由其他股東同比例反擔保的前提下，申請公司
為其存續(xù)和增量融資提供擔保。由于公司副董事長、總裁黃俞先生為華融泰實際控制人，
且公司董事長周立業(yè)先生、副董事長兼總裁黃俞先生兼任華融泰董事，因此本次為華融
泰提供擔保構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
2、同方投資有限公司設立于 2004 年 6 月，系公司合計持股 45.45%的參股子公司。
同方投資擬于 2018 年度向其持股 18.10%的參股公司成都元泓創(chuàng)新投資有限公司續(xù)借原
2017 年年度股東大會會議文件
有的 22,900 萬元股東借款，用于短期增補投資業(yè)務所需資金，在以其所持成都元泓創(chuàng)
新投資有限公司股權(quán)對公司提供反擔保質(zhì)押的前提下，申請公司為其提供擔保。由于公
司董事長周立業(yè)先生兼任同方投資董事長，因此本次為同方投資提供擔保構(gòu)成關(guān)聯(lián)交
易。
五、董事會意見
董事會認為，為下屬子公司經(jīng)營業(yè)務提供的擔保系隨著業(yè)務開展、業(yè)務規(guī)模逐漸擴
大而發(fā)生的正常經(jīng)營安排，各子公司目前經(jīng)營正常，上述擔保風險可控。
六、獨立董事發(fā)表的獨立意見
根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司治理準則》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導
意見》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》、《獨立董事工作制度》等有關(guān)
規(guī)定，作為同方股份有限公司的獨立董事，對公司第七屆第二十七次董事會審議的《關(guān)
于為下屬控參股子公司提供擔保的議案》及相關(guān)資料進行了認真審查，并在征詢公司有
關(guān)部門和人員的基礎上，基于我們的客觀、獨立判斷，對本次董事會相關(guān)議案發(fā)表獨立
意見如下：
1、公司事前就本次關(guān)于 2018 年度為下屬控參股子公司提供擔保事宜通知了獨立董
事，提供了相關(guān)資料，進行了必要的溝通，獲得了獨立董事對擔保事宜的認可，獨立董
事認真審閱了上述文件后，同意將上述議案提交董事會審議；
2、本次擔保符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，系公司日常經(jīng)營行為；
3、本次交易涉及為關(guān)聯(lián)方提供擔保，關(guān)聯(lián)董事就上述議案在董事會上回避表決，
表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，擔保事宜遵循了公正、公平的原則，
符合法定程序，沒有發(fā)現(xiàn)損害公司股東特別是中小股東的利益的情形。
綜上，我們認為：本次對外擔保符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，程序合規(guī)，符合法律
法規(guī)和公司章程的規(guī)定，遵循了公正、公平的原則，沒有發(fā)現(xiàn)損害中小股東利益的情形。
七、累計對外擔保數(shù)量及逾期擔保的數(shù)量
截至 2017 年 12 月 31 日，72.04 億元，占公司凈資產(chǎn)的 33.87%，其中對控股子公
司的擔保余額為 66.75 億元，占公司凈資產(chǎn)的 31.38%。擔保審批程序符合相關(guān)法律法規(guī)
和公司章程的規(guī)定，且不存在逾期擔保情形。
為此，董事會提請股東大會就下列事項表決：
1、同意公司在 2018 年為下屬控參股子公司發(fā)生的債務融資提供擔保；
2017 年年度股東大會會議文件
2、同意公司為下屬參股子公司深圳華融泰、同方投資及其下屬子公司提供關(guān)聯(lián)擔
保；
3、同意授權(quán)公司董事長或總裁根據(jù)公司實際需求實施自 2017 年度股東大會審議通
過本議案之日起至下一年度股東大會審議相關(guān)擔保議案之日止，在為下屬子公司(含其
下屬子公司)提供擔保額度內(nèi)發(fā)生的包括但不限于為控參股公司存續(xù)和新增債務融資提
供擔保、控參股公司之間的擔保額度調(diào)劑、公司擔保項下范圍內(nèi)的融資主體變更及融資
期限設定等具體擔保事項，并簽署相關(guān)文件。
2017 年年度股東大會會議文件
關(guān)于修訂《公司章程》的議案
為了充分維護公司中小投資者的合法權(quán)益，進一步完善公司治理，根據(jù)國務院辦公
廳《關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110
號）和《上市公司章程指引（2016 年修訂）》（證監(jiān)會公告[2016]23 號）等相關(guān)規(guī)定和
要求，公司擬將公司章程的相關(guān)條款進行修訂，具體的修訂條款如下：
修訂前 修訂后
第四十八條 公司董事會、獨立董事和符合有 第四十八條 公司董事會、獨立董事和符合有
關(guān)條件的股東可向公司股東征集其在股東大會 關(guān)條件的股東可向公司股東征集其在股東大會
上的投票權(quán)。投票權(quán)征集應采用無償?shù)姆绞竭M 上的投票權(quán)。投票權(quán)征集應采用無償?shù)姆绞竭M
行，并向被征集人充分披露信息。 行，并向被征集人充分披露信息。公司不得對
征集投票權(quán)提出最低持股比例限制。
公開征集股東投票權(quán)的受托人出席股東大會應
出示： 公開征集股東投票權(quán)的受托人出席股東大會應
出示：
（1）在中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登的公告；
（2）律師事務所或者公證機構(gòu)出具的法律意見 （1）在中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登的公告；
書； （2）律師事務所或者公證機構(gòu)出具的法律意見
（3）公開征集股東投票權(quán)的委托人授權(quán)委托書 書；
原件及相關(guān)文件； （3）公開征集股東投票權(quán)的委托人授權(quán)委托書
（4）其他有關(guān)證券主管部門要求提交的文件。 原件及相關(guān)文件；
（4）其他有關(guān)證券主管部門要求提交的文件。
第五十九條 股東或股東委托代理人以其所代 第五十九條 股東或股東委托代理人以其所代
表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股 表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股
份享有一票表決權(quán)。但是，公司持有的本公司 份享有一票表決權(quán)。但是，公司持有的本公司
股份沒有表決權(quán)。股東大會選舉董事、監(jiān)事采 股份沒有表決權(quán)。
用累積投票制，并對每一名董事、監(jiān)事候選人
逐個進行表決。 股東大會審議影響中小投資者利益的重大事項
時，對中小投資者表決應當單獨計票。單獨計
前款所稱累積投票制是指股東大會選舉董事或 票結(jié)果應當及時公開披露。
者監(jiān)事時,每一股份擁有與應選董事或者監(jiān)事
人數(shù)相同的表決權(quán),股東擁有的表決權(quán)可以集 股東大會選舉董事、監(jiān)事采用累積投票制，并
中使用。股東以累積投票方式投票時，應在表 對每一名董事、監(jiān)事候選人逐個進行表決。
決票相應的地方注明其持有的股份數(shù)、累積投
票權(quán)數(shù)和投給每一位候選人的票數(shù)。董事、監(jiān) 前款所稱累積投票制是指股東大會選舉董事或
事以得票多者當選。 者監(jiān)事時,每一股份擁有與應選董事或者監(jiān)事
人數(shù)相同的表決權(quán),股東擁有的表決權(quán)可以集
中使用。股東以累積投票方式投票時，應在表
決票相應的地方注明其持有的股份數(shù)、累積投
票權(quán)數(shù)和投給每一位候選人的票數(shù)。董事、監(jiān)
事以得票多者當選。
2017 年年度股東大會會議文件
關(guān)于修改公司經(jīng)營范圍及相應修改《公司章程》的議案
同方股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據(jù)現(xiàn)有業(yè)務需要，擬申請續(xù)辦“網(wǎng)絡文
化經(jīng)營許可證”。根據(jù)《國務院關(guān)于“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的意見》（國
發(fā)[2015]62 號）、《文化部關(guān)于落實“先照后證”改進文化市場行政審批工作的通知》（文
市函[2015]627 號）及北京市文化局“設立經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)文化單位審批”等新頒布相關(guān)
規(guī)定的要求，公司擬在營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍中增加“從事互聯(lián)網(wǎng)文化活動”的經(jīng)營范圍。
同時，公司擬將公司章程中關(guān)于經(jīng)營范圍的相關(guān)規(guī)定進行修訂，具體的修訂條款如
下：
修訂前 修訂后
第十二條 宗旨: 充分利用清華大學科學技術(shù) 第十二條 宗旨: 充分利用清華大學科學技術(shù)
和專業(yè)人才的綜合優(yōu)勢，著重在國家重點發(fā)展 和專業(yè)人才的綜合優(yōu)勢，著重在國家重點發(fā)展
的新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領域不斷開發(fā)、轉(zhuǎn)化科技成果， 的新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領域不斷開發(fā)、轉(zhuǎn)化科技成果，
形成具有規(guī)模效益的高新技術(shù)企業(yè)，為國家的 形成具有規(guī)模效益的高新技術(shù)企業(yè)，為國家的
經(jīng)濟建設服務。 經(jīng)濟建設服務。
公司經(jīng)營范圍： 公司經(jīng)營范圍：
許可經(jīng)營項目：互聯(lián)網(wǎng)接入服務業(yè)務（北京 1 許可經(jīng)營項目：互聯(lián)網(wǎng)接入服務業(yè)務（北京 1
直轄市以及長春、南昌 2 城市）；互聯(lián)網(wǎng)信息服 直轄市以及長春、南昌 2 城市）；互聯(lián)網(wǎng)信息服
務業(yè)務不含新聞、出版、醫(yī)療保健、藥品和醫(yī) 務業(yè)務不含新聞、出版、醫(yī)療保健、藥品和醫(yī)
療器械等內(nèi)容；對外派遣實施與出口自產(chǎn)成套 療器械等內(nèi)容；從事互聯(lián)網(wǎng)文化活動；對外派
設備相關(guān)的境外工程所需的勞務人員；商用密 遣實施與出口自產(chǎn)成套設備相關(guān)的境外工程所
碼產(chǎn)品生產(chǎn)；商用密碼產(chǎn)品銷售；社會公共安 需的勞務人員；商用密碼產(chǎn)品生產(chǎn)；商用密碼
全設備、交通工程設備、建筑智能化及市政工 產(chǎn)品銷售；社會公共安全設備、交通工程設備、
程機電設備、電力工程機電設備、節(jié)能；人工 建筑智能化及市政工程機電設備、電力工程機
環(huán)境控制設備、通信電子產(chǎn)品、微電子集成電 電設備、節(jié)能；人工環(huán)境控制設備、通信電子
路、辦公設備、儀器儀表、光機電一體化設備 產(chǎn)品、微電子集成電路、辦公設備、儀器儀表、
的生產(chǎn)；水景噴泉制造。 光機電一體化設備的生產(chǎn)；水景噴泉制造。
一般經(jīng)營項目：計算機及周邊設備的生產(chǎn)、銷 一般經(jīng)營項目：計算機及周邊設備的生產(chǎn)、銷
售、技術(shù)服務和維修；社會公共安全設備、交 售、技術(shù)服務和維修；社會公共安全設備、交
通工程設備、建筑智能化及市政工程機電設備、 通工程設備、建筑智能化及市政工程機電設備、
電力工程機電設備、節(jié)能；人工環(huán)境控制設備、 電力工程機電設備、節(jié)能；人工環(huán)境控制設備、
通信電子產(chǎn)品、微電子集成電路、辦公設備的 通信電子產(chǎn)品、微電子集成電路、辦公設備的
銷售及工程安裝；儀器儀表、光機電一體化設 銷售及工程安裝；儀器儀表、光機電一體化設
備的開發(fā)、銷售；消防產(chǎn)品的銷售；高科技項 備的開發(fā)、銷售；消防產(chǎn)品的銷售；高科技項
目的咨詢、高新技術(shù)的轉(zhuǎn)讓與服務；物業(yè)管理； 目的咨詢、高新技術(shù)的轉(zhuǎn)讓與服務；物業(yè)管理；
進出口業(yè)務；機電安裝工程施工總承包；建筑 進出口業(yè)務；機電安裝工程施工總承包；建筑
智能化、城市及道路照明、電子工程專業(yè)承包； 智能化、城市及道路照明、電子工程專業(yè)承包；
室內(nèi)空氣凈化工程；計算機系統(tǒng)集成；建筑智 室內(nèi)空氣凈化工程；計算機系統(tǒng)集成；建筑智
能化系統(tǒng)集成(不含消防子系統(tǒng))專項工程設 能化系統(tǒng)集成(不含消防子系統(tǒng))專項工程設
計；水景噴泉設計、安裝、調(diào)試；安防工程(設 計；水景噴泉設計、安裝、調(diào)試；安防工程(設
2017 年年度股東大會會議文件
修訂前 修訂后
計、施工)；有線電視共用天線設計安裝；廣告 計、施工)；有線電視共用天線設計安裝；廣告
發(fā)布與代理；船只租賃；工程勘察設計；照明 發(fā)布與代理；船只租賃；工程勘察設計；照明
器具設計、銷售；基礎軟件服務、應用軟件服 器具設計、銷售；基礎軟件服務、應用軟件服
務；機械設備、五金、交電、家用電器、軟件 務；機械設備、五金、交電、家用電器、軟件
及輔助設備、廣播電視及通訊設備、電子產(chǎn)品 及輔助設備、廣播電視及通訊設備、電子產(chǎn)品
銷售。 銷售。
2017 年年度股東大會會議文件
關(guān)于修改《股東大會議事規(guī)則》的議案
為了充分維護公司中小投資者的合法權(quán)益，進一步完善公司治理，根據(jù)國務院辦公
廳《關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110
號）和《上市公司股東大會規(guī)則（2016 年修訂）》（證監(jiān)會公告[2016]22 號）等相關(guān)規(guī)
定和要求，公司擬將《股東大會議事規(guī)則》的相關(guān)條款進行修訂，具體的修訂條款如下：
修訂前 修訂后
第三十二條 公司董事會、獨立董事和符合有 第三十二條 公司董事會、獨立董事和符合有
關(guān)條件的股東可向公司股東征集其在股東大會 關(guān)條件的股東可向公司股東征集其在股東大會
上的投票權(quán)。投票權(quán)征集應采用無償?shù)姆绞竭M 上的投票權(quán)。投票權(quán)征集應采用無償?shù)姆绞竭M
行，并向被征集人充分披露信息。 行，并向被征集人充分披露信息。公司不得對
征集投票權(quán)提出最低持股比例限制。
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《公司董事、監(jiān)事薪酬管理制度》
第一章 總則
第一條 為進一步推動同方股份有限公司（以下簡稱“公司”）治理機制建設，健
全公司薪酬管理體系，加強和規(guī)范公司董事、監(jiān)事薪酬的管理，建立和完善有效的激勵
與約束機制，根據(jù)《公司法》、公司《章程》及公司《董事會薪酬與考核委員會議事規(guī)
則》等規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。
第二條 適用本制度的董事、監(jiān)事：公司股東大會選舉的產(chǎn)生的董事、監(jiān)事及公司
職工代表監(jiān)事。
第三條 依據(jù)工作性質(zhì)不同，公司董事、監(jiān)事劃分為：
1、內(nèi)部專職董事、監(jiān)事：指專職在公司工作，并不兼任公司其他職務的董事、監(jiān)
事；
2、內(nèi)部兼職董事、監(jiān)事：指在公司兼任除董事、監(jiān)事以外的其他職務的董事、監(jiān)
事；
3、獨立董事：指由公司股東大會選舉，公司聘請的具備獨立董事任職條件和獨立
性的董事；
4、外部董事、監(jiān)事：指不在公司工作且未在公司擔任除董事、監(jiān)事以外的其他職
務的非獨立董事、監(jiān)事。
第四條 公司董事、監(jiān)事薪酬管理遵循以下原則：
（一）堅持責、權(quán)、利相結(jié)合的原則，遵循崗位價值為基礎，基本符合董事、監(jiān)事
對公司所承擔的責任和職權(quán)；
（二）堅持長、短期利益相結(jié)合原則，與公司長遠利益相結(jié)合，促進公司業(yè)務持續(xù)
增長，防止短期行為，確保公司的長期穩(wěn)定發(fā)展。
（三）堅持公平原則，體現(xiàn)收入水平符合公司規(guī)模與業(yè)績的原則，同時兼顧市場薪
酬水平。
第二章 管理機構(gòu)
第五條 公司董事會薪酬與考核委員會是對公司董事、監(jiān)事進行考核以及初 步確
定薪酬方案的管理機構(gòu)。
2017 年年度股東大會會議文件
第六條 薪酬與考核委員會的職責與權(quán)限參照《同方股份有限公司董事會薪酬與考
核委員會議事規(guī)則》。
第三章 薪酬體系
第七條 公司董事、監(jiān)事薪酬體系如下：
1、獨立董事在公司領取津貼，津貼為每人每年人民幣 16 萬元（稅前）；
2、外部董事、監(jiān)事不在公司領取津貼；
3、內(nèi)部兼職董事、監(jiān)事的薪酬按其崗位對應的薪酬與考核管理標準執(zhí)行，不再另
行領取董事或者監(jiān)事津貼；
4、內(nèi)部專職董事、監(jiān)事的薪酬比照公司高級管理人員的薪酬與考核管理的相關(guān)規(guī)
定執(zhí)行，并結(jié)合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營情況等發(fā)放。
第八條 公司董事、監(jiān)事出席公司董事會、監(jiān)事會和股東大會的差旅費以及按《公
司章程》行使職權(quán)所需合理費用，由公司承擔。
第四章 薪酬調(diào)整
第九條 董事和監(jiān)事薪酬體系應為公司的發(fā)展戰(zhàn)略服務，并隨著公司發(fā)展 變化而
作相應的調(diào)整。
當經(jīng)營環(huán)境及外部條件發(fā)生重大變化時，經(jīng)薪酬與考核委員會提議可以調(diào)整薪酬體
系，具體程序為：
（一）公司薪酬與考核委員會提出調(diào)整建議；
（二）公司董事會討論通過形成預案；
（三）公司股東大會審議通過后執(zhí)行。
第五章 附則
第十條 本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》及其他有關(guān)規(guī)定
執(zhí)行。
第十一條 本制度由公司董事會負責解釋。
第十二條 本制度由公司董事會審議后，提交公司股東大會審議通過后正式實施。
2017 年年度股東大會會議文件
關(guān)于變更部分董事的議案
董事會近日收到董事童利斌先生提交的書面辭職報告。因個人原因，童利斌先生申
請辭去公司董事職務。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，其辭職報告自送達公司董事會之日起生效。此次
董事辭職不會導致公司董事會人數(shù)低于法定最低人數(shù)，不會影響董事會的正常運作和公
司的日常生產(chǎn)經(jīng)營。
公司董事會對童利斌先生在任職期間為公司發(fā)展做出的貢獻表示感謝！
根據(jù)公司控股股東清華控股有限公司提名，經(jīng)公司董事會提名委員會審核同意，并
經(jīng)公司第七屆董事會第二十七次會議審議通過，同意提名李艷和先生（簡歷后附）為公
司董事候選人，其任期自公司股東大會審議通過之日起至本屆董事會任期屆滿。同意提
交公司 2017 年度股東大會審議。
候選人簡歷如下：
李艷和先生，1956 年 10 月生人，黨員，碩士，畢業(yè)于清華大學電子工程系，清華
大學教授、博士生導師?，F(xiàn)任清華大學教授，清華控股有限公司工聯(lián)會主席，紫光集團
黨總支書記、副董事長。曾任清華大學電子工程系黨委副書記，清華大學電子工程系常
務副系主任，清華大學信息科學技術(shù)學院副院長，清華大學微電子學研究所所長，清華
控股有限公司副總裁、黨委副書記、紀委書記。
李艷和先生不持有公司股票，其未接受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券
交易所懲戒，符合《公司法》的相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定要求的任職條件。
教育背景：
1978 年 10 月－1983 年 7 月，清華大學電子工程系工學學士
1985 年 9 月－1987 年 12 月，清華大學電子工程系工學碩士
工作經(jīng)歷：
1974 年 12 月－1978 年 4 月，中國人民解放軍 51161 部隊服兵役
1978 年 5 月－1978 年 9 月，首都鋼鐵公司建筑公司工人
1983 年 8 月－至今 ， 清華大學電子工程系留校任教
1988 年 6 月－1994 年 10 月，清華大學電子工程系黨委副書記
1994 年 10 月－1996 年 9 月，美國加州大學 IRVINE 訪問學者
1997 年 1 月－2003 年 7 月，清華大學電子工程系常務副系主任
2001 年 7 月－2001 年 9 月，美國斯坦福大學高級訪問學者
2003 年 2 月－2007 年 1 月，清華大學信息科學技術(shù)學院副院長
2017 年年度股東大會會議文件
2003 年 7 月－2007 年 4 月，清華大學微電子學研究所所長
2007 年 4 月－2014 年 12 月，清華控股有限公司副總裁、黨委副書記、紀委書記
2014 年 12 月－2016 年 5 月，清華控股有限公司副總裁
2009 年 9 月－至今，紫光集團有限公司黨總支書記
2014 年 12 月－至今，清華控股有限公司工聯(lián)會主席
2015 年 3 月－至今，紫光集團有限公司副董事長
同方股份有限公司董事會
二 0 一八年五月