信息披露管理制度
江蘇長(zhǎng)電科技股份有限公司信息披露管理制度
（2018 年修訂）
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范江蘇長(zhǎng)電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的信息披
露行為，加強(qiáng)公司信息披露事務(wù)管理，促進(jìn)公司依法規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)投資者的合
法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、中國(guó)證
券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）《上市公司信息披露管理辦法》、上
海證券交易所《股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)及公司《章程》的有關(guān)規(guī)定，制定
本管理制度。
第二條 本制度對(duì)公司股東、全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和公司各部門、
各子公司及相關(guān)人員有約束力。
第二章 信息披露的基本原則
第三條 本制度所稱“信息”是指將可能對(duì)公司股票及其衍生品種價(jià)格產(chǎn)生
重大影響而投資者尚未得知的重大信息，以及證券監(jiān)管部門要求披露的信息；本
制度所稱“披露”是指在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)、在指定的媒體上、以規(guī)定的方式向社會(huì)
公眾公布前述的信息，并按規(guī)定報(bào)送證券監(jiān)管部門。
第四條 持續(xù)信息披露是公司的責(zé)任。公司信息披露應(yīng)遵循下列原則：
（一）及時(shí)：公司應(yīng)按上海證券交易所股票上市規(guī)則的要求，在規(guī)定的時(shí)間
內(nèi)履行信息披露；
（二）完整：公司應(yīng)全面的履行信息披露義務(wù)，不得有任何重大遺漏；
（三）真實(shí)：公司披露的信息應(yīng)與實(shí)際相符，內(nèi)容不得有虛假記載；
（四）準(zhǔn)確：公司披露的信息應(yīng)便于信息使用人正確理解，不得有誤導(dǎo)性陳
述。
第五條 公司信息披露要體現(xiàn)公開、公平、公正對(duì)待所有股東的原則。
第六條 公司除按照強(qiáng)制性規(guī)定披露信息外，應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)地披露所有可能
對(duì)股東和其它利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息，并保證所有股東有平等的
信息披露管理制度
機(jī)會(huì)獲得信息。
第七條 公司應(yīng)當(dāng)披露的信息存在上海證券交易所《股票上市規(guī)則》、上海
證券交易所《上市公司信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)指引》、公司《信息披露暫緩與
豁免業(yè)務(wù)管理制度》等規(guī)定的可以暫緩、豁免披露的，由公司審慎判斷處理，上
海證券交易所對(duì)公司的信息披露暫緩、豁免事項(xiàng)實(shí)行事后監(jiān)管。
第八條 公司依法披露信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件第一時(shí)間報(bào)
送上海證券交易所登記，并在證監(jiān)會(huì)指定的媒體發(fā)布。
公司在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定媒體，不得以新聞
發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)，不得以定期報(bào)告
形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。
第九條 公司應(yīng)當(dāng)將信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送江蘇證監(jiān)局，同
時(shí)置備于公司董事會(huì)辦公室供社會(huì)公眾查閱。
第三章 信息披露義務(wù)人與責(zé)任
第十條 公司信息披露工作由董事會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理：
1、董事長(zhǎng)是公司信息披露的第一責(zé)任人；
2、董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織公司信息披露工作的具體事宜，負(fù)有直接責(zé)
任；
3、董事會(huì)全體成員負(fù)有連帶責(zé)任；
4、公司董事會(huì)辦公室為信息披露事務(wù)管理工作的日常工作部門，由董事會(huì)
秘書直接領(lǐng)導(dǎo)。
第十一條 公司信息披露的義務(wù)人為董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和各部門、
各控股子公司、分公司的主要負(fù)責(zé)人。
持有公司 5% 以上股份的股東和公司的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人和
潛在關(guān)聯(lián)人亦應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的信息披露義務(wù)。
第十二條 董事會(huì)秘書應(yīng)將國(guó)家對(duì)公司施行的法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門對(duì)
公司信息披露工作的要求，及時(shí)通知公司信息披露的義務(wù)人和相關(guān)工作人員。公
司信息披露的義務(wù)人和相關(guān)工作人員對(duì)于某事項(xiàng)是否涉及信息披露有疑問時(shí)，應(yīng)
及時(shí)向董事會(huì)秘書咨詢；董事會(huì)秘書也無法確定時(shí)，應(yīng)主動(dòng)向上海證券交易所咨
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詢。
第十三條 公司信息披露的義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本制
度的規(guī)定，履行信息披露的義務(wù)，遵守信息披露的紀(jì)律。
在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該
信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。
第十四條 董事會(huì)秘書的責(zé)任：
1、董事會(huì)秘書為公司與上海證券交易所的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和遞交上
海證券交易所要求的文件，組織完成證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)布置的任務(wù)。
2、負(fù)責(zé)公司信息的保密工作，制訂保密措施。內(nèi)幕信息泄露時(shí)，及時(shí)采取
補(bǔ)救措施加以解釋和澄清，并報(bào)告上海證券交易所和江蘇證監(jiān)局。
3、董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集公司應(yīng)予披露的信
息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況。信息
披露事務(wù)包括建立信息披露的制度、負(fù)責(zé)與新聞媒體及投資者的聯(lián)系、接待來訪、
回答咨詢、聯(lián)系股東、董事，向投資者提供公司公開披露過的資料等，保證公司
信息披露的及時(shí)性、合法性、真實(shí)性和完整性。
4、董事會(huì)秘書有權(quán)參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和高級(jí)管理人
員相關(guān)會(huì)議，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文
件。
公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)
秘書在財(cái)務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作，說明重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)，并在提供的相關(guān)資料
上簽字。董事會(huì)及總經(jīng)理人員等應(yīng)對(duì)董事會(huì)秘書的工作予以積極支持，任何機(jī)構(gòu)
及個(gè)人不得干預(yù)董事會(huì)秘書按有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)則的要求披露信息。
5、公司證券事務(wù)代表同樣履行董事會(huì)秘書和上海證券交易所賦予的職責(zé)，
并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；董事會(huì)證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)公司報(bào)告的資料收集并協(xié)助董事會(huì)秘
書做好信息披露事務(wù)。
6、股東咨詢電話是公司聯(lián)系股東和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的專用電
話。除董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表、證券事務(wù)助理外，任何人不得隨意
回答股東的咨詢。
第十五條 高級(jí)管理人員及經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)的責(zé)任：
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1、公司高級(jí)管理人員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假
記載、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整
性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
2、經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)定期或不定期向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)情況、對(duì)外投資、
重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運(yùn)用情況和盈虧情況，總經(jīng)理或指定負(fù)責(zé)的總
監(jiān)或部門經(jīng)理必須保證這些報(bào)告的真實(shí)、及時(shí)和完整，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
3、經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)責(zé)成有關(guān)部門對(duì)照信息披露的范圍和內(nèi)容，如有相關(guān)情
況發(fā)生，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)在事發(fā)當(dāng)日?qǐng)?bào)告總經(jīng)理。
4、子公司董事會(huì)或執(zhí)行董事或總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)定期或不定期向公司總經(jīng)理報(bào)告
子公司經(jīng)營(yíng)、管理、對(duì)外投資、重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運(yùn)用情況和盈
虧情況，子公司董事會(huì)或執(zhí)行董事或總經(jīng)理必須保證報(bào)告的真實(shí)、及時(shí)和完整，
并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。子公司董事會(huì)或執(zhí)行董事或總經(jīng)理對(duì)所提供的信息在未公開披
露前負(fù)有保密責(zé)任。
5、各信息披露的義務(wù)人應(yīng)在需披露事項(xiàng)發(fā)生當(dāng)日將以上相關(guān)信息提交董事
會(huì)秘書。董事會(huì)秘書需要進(jìn)一步的材料時(shí)，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)秘書要求的
內(nèi)容與時(shí)限提交。
6、經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)有責(zé)任和義務(wù)答復(fù)董事會(huì)關(guān)于涉及公司定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)
告及公司其他情況的詢問，以及董事會(huì)代表股東、監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出的質(zhì)詢，提供有
關(guān)資料，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第十六條 董事的責(zé)任：
1、公司董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛
假記載、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完
整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
2、未經(jīng)董事會(huì)決議或董事長(zhǎng)授權(quán)，董事個(gè)人不得代表公司或董事會(huì)向股東
和媒體發(fā)布、披露公司未經(jīng)公開披露過的信息。
3、擔(dān)任子公司董事的公司董事有責(zé)任將涉及子公司經(jīng)營(yíng)、對(duì)外投資、股權(quán)
變化、重大合同、擔(dān)保、資產(chǎn)出售、高層人事變動(dòng)、以及涉及公司定期報(bào)告、臨
時(shí)報(bào)告信息等情況及時(shí)、真實(shí)和完整地向公司董事會(huì)報(bào)告并承擔(dān)子公司應(yīng)披露信
息報(bào)告的責(zé)任。
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第十七條 監(jiān)事的責(zé)任：
1、監(jiān)事會(huì)需要通過媒體對(duì)外披露信息時(shí)，須將擬披露的監(jiān)事會(huì)決議及說明
披露事項(xiàng)的相關(guān)附件，交由董事會(huì)秘書辦理具體的披露事務(wù)。
2、監(jiān)事會(huì)全體成員必須保證所提供披露的文件材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完
整，沒有虛假記載、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、
準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
3、監(jiān)事會(huì)以及監(jiān)事個(gè)人不得代表公司向股東和媒體發(fā)布和披露非監(jiān)事會(huì)職
權(quán)范圍內(nèi)公司未經(jīng)公開披露的信息。
4、監(jiān)事會(huì)對(duì)涉及檢查公司的財(cái)務(wù)，對(duì)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)
行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者章程的行為進(jìn)行對(duì)外披露時(shí)，應(yīng)提前 15 天以
書面文件形式通知董事會(huì)。
5、當(dāng)監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)或國(guó)家有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)告董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)
管理人員損害公司利益的行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知董事會(huì)，并提供相關(guān)資料。
第四章 信息披露的內(nèi)容
第一節(jié) 信息披露的文件種類
第十八條 公司應(yīng)當(dāng)公開披露的信息文件包括招股說明書、募集說明書、上
市公告書、定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等。定期報(bào)告為年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告，
其他報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。
第二節(jié) 招股說明書
第十九條 公司編制招股說明書應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。凡是對(duì)投資者
作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在招股說明書中披露。
公開發(fā)行證券的申請(qǐng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，公司應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行前公告招股說明
書。
第二十條 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說明書簽署書面
確認(rèn)意見，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
招股說明書應(yīng)當(dāng)加蓋公司公章。
第二十一條 證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后至發(fā)行結(jié)束前，發(fā)生重要事項(xiàng)
的，公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)書面說明，并經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意后，修改招股說明書或者作出
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相應(yīng)的補(bǔ)充公告。
第二十二條 公司申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)按照上海證券交易所的規(guī)定編制
上市公告書，并經(jīng)上海證券交易所審核同意后公告。
公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公告書簽署書面確認(rèn)意見，
保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
上市公告書應(yīng)當(dāng)加蓋公司公章。
第二十三條 招股說明書、上市公告書引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意
見或者報(bào)告的，相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容一致，確
保引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見不會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。
第二十四條 公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)依法披露發(fā)行情況報(bào)告書。
第三節(jié) 定期報(bào)告
第二十五條 公司應(yīng)當(dāng)披露的年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、
期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響
的信息，均應(yīng)當(dāng)披露。
第二十六條 年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)完成編制，
并在指定報(bào)紙披露年度報(bào)告摘要，同時(shí)在指定網(wǎng)站上披露其全文。
中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)完成編制并披
露。
季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度的第三個(gè)月、第九個(gè)月結(jié)束后的一個(gè)月內(nèi)完成
編制并披露。
第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。
第二十七條 年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：
1、 公司基本情況；
2、 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；
3、 公司股票、債券發(fā)行及變動(dòng)情況，報(bào)告期末股票、債券總額、股東總數(shù)，
公司前 10 大股東持股情況；
4、 持股 5%以上股東、控股股東及實(shí)際控制人情況；
5、 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職情況、持股變動(dòng)情況、年度報(bào)酬情況；
6、 董事會(huì)報(bào)告；
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7、 管理層討論與分析；
8、 報(bào)告期內(nèi)重大事件及對(duì)公司的影響；
9、 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告全文；
10、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第二十八條 中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：
1、 公司基本情況；
2、 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；
3、 公司股票、債券發(fā)行及變動(dòng)情況、股東總數(shù)、公司前 10 大股東持股情
況，控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化的情況；
4、管理層討論與分析；
5、報(bào)告期內(nèi)重大訴訟、仲裁等重大事件及對(duì)公司的影響；
6、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第二十九條 季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：
1、公司基本情況；
2、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；
3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第三十條 公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見，監(jiān)
事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出書面審核意見，說明董事會(huì)的編制和審核程序是否符合法律、行政
法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的
實(shí)際情況。
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無法
保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。
第三十一條 公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)
行業(yè)績(jī)預(yù)告。
第三十二條 定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績(jī)傳聞且公司證券
及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。
第三十三條 定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告的，公司董事
會(huì)應(yīng)當(dāng)針對(duì)該審計(jì)意見涉及事項(xiàng)作出專項(xiàng)說明。
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第四節(jié) 臨時(shí)報(bào)告
第三十四條 發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的
重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即以臨時(shí)報(bào)告方式披露，說明事件的
起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。
前款所稱重大事件包括：
1、公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；
2、公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；
3、公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重
要影響；
4、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額
賠償責(zé)任；
5、公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
6、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；
7、公司的董事、1/3 以上監(jiān)事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理無
法履行職責(zé)；
8、持有公司 5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司
的情況發(fā)生較大變化；
9、公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程
序、被責(zé)令關(guān)閉；
10、涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣
告無效；
11、公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
12、新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；
13、董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議；
14、法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司 5%以上股
份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；
15、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
16、主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
信息披露管理制度
17、對(duì)外提供重大擔(dān)保；
18、獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重
大影響的額外收益；
19、變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；
20、因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)
關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；
21、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
第三十五條 公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大事件的信
息披露義務(wù)：
1、董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)；
2、有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時(shí)；
3、董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)。
在前款規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的
現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素：
1、該重大事件難以保密；
2、該重大事件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞；
3、公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。
第三十六條 臨時(shí)報(bào)告包括但不限于下列文件：
1、董事會(huì)決議；
2、監(jiān)事會(huì)決議；
3、召開股東大會(huì)或變更召開股東大會(huì)日期的通知；
4、股東大會(huì)決議；
5、獨(dú)立董事的聲明、意見及報(bào)告。
第三十七條 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)公司證券
及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露進(jìn)展或者
變化情況、可能產(chǎn)生的影響。
第三十八條 公司控股子公司發(fā)生本辦法第三十四條規(guī)定的重大事件，可能
對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義
務(wù)。
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第三十九條 公司參股公司發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生
較大影響的事件的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。
第四十條 公司的收購(gòu)、合并、分立、發(fā)行股份、回購(gòu)股份等行為導(dǎo)致公司
股本總額、股東、實(shí)際控制人等發(fā)生重大變化的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法履行
報(bào)告、公告義務(wù)，披露權(quán)益變動(dòng)情況。
第四十一條 公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注本公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體
關(guān)于本公司的報(bào)道。
證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對(duì)公司證券
及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)各方了解真實(shí)情況，
必要時(shí)應(yīng)當(dāng)以書面方式問詢。
公司證券及其衍生品種交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者證券交易所認(rèn)定為異常交易
的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解造成證券及其衍生品種交易異常波動(dòng)的影響因素，并及時(shí)
披露。
第四十二條 公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人發(fā)生以下事件時(shí)，
應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地告知公司董事會(huì)，并配合公司做好信息披露工作。
1、持有公司 5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司
的情況發(fā)生較大變化；
2、法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司 5%以上股份
被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；
3、擬對(duì)公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍
生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)
確地向公司作出書面報(bào)告，并配合公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。
第五章 信息披露程序
第四十三條 信息披露審查程序：
1、定期報(bào)告審查程序：董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織編制，董事會(huì)審議通過后，由
董事長(zhǎng)簽發(fā)。
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2、臨時(shí)報(bào)告審查程序：
（1）提供信息的部門負(fù)責(zé)人認(rèn)真核對(duì)相關(guān)信息資料；
（2）董事會(huì)秘書進(jìn)行合規(guī)性審查；
（3）董事長(zhǎng)（或其授權(quán)人）同意簽發(fā)。
如臨時(shí)報(bào)告為董事會(huì)決議，應(yīng)在董事會(huì)審議通過后，由董事長(zhǎng)簽發(fā)；
如臨時(shí)報(bào)告為監(jiān)事會(huì)報(bào)告、決議，應(yīng)在監(jiān)事會(huì)審議后，由監(jiān)事會(huì)召集人簽發(fā)；
獨(dú)立董事報(bào)告由其自行簽發(fā)。
3、上述報(bào)告均由董事會(huì)秘書組織完成信息披露相關(guān)工作，組織信息披露文
稿的審定或撰寫，對(duì)公告披露申請(qǐng)書、公司股票停牌、復(fù)牌申請(qǐng)書等進(jìn)行簽發(fā)并
送達(dá)上海證券交易所。
第四十四條 公司下列人員有權(quán)以公司的名義披露信息：
1、董事長(zhǎng)；
2、總經(jīng)理經(jīng)董事長(zhǎng)授權(quán)時(shí)；
3、經(jīng)董事長(zhǎng)或董事會(huì)授權(quán)的董事；
4、董事會(huì)秘書；
5、證券事務(wù)代表。
董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。除監(jiān)事會(huì)公告外，公司
披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。
第四十五條 公司有關(guān)部門研究、討論和決定涉及到信息披露事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)通
知董事會(huì)秘書列席會(huì)議，并向其提供信息披露所需要的資料。
第四十六條 公司有關(guān)部門對(duì)于是否涉及信息披露事項(xiàng)有疑問時(shí)，應(yīng)及時(shí)向
董事會(huì)秘書或通過董事會(huì)秘書向上海證券交易所咨詢。
第四十七條 公司不得以新聞發(fā)布或答記者問等形式代替信息披露。
在公司網(wǎng)站上發(fā)布信息時(shí)，應(yīng)經(jīng)過相關(guān)部門負(fù)責(zé)人同意并由董事會(huì)辦公室審
核通過后方可發(fā)布；遇公司內(nèi)部刊物上有不適合發(fā)布的信息時(shí)，董事會(huì)辦公室有
權(quán)制止或限定發(fā)放范圍。
第四十八條 公司發(fā)現(xiàn)已披露的信息包括公司發(fā)布的公告和媒體上轉(zhuǎn)載的
有關(guān)公司的信息有錯(cuò)誤、遺漏或誤導(dǎo)時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)布更正公告、補(bǔ)充公告或澄清
公告。
信息披露管理制度
第六章 信息披露方式
第四十九條 公司應(yīng)保證公眾和信息使用者能夠通過經(jīng)濟(jì)、便捷的方式（如
互聯(lián)網(wǎng)）獲得信息。
第五十條 《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站 為公司指
定信息披露媒體，所有需披露的信息均通過上述媒體公告。
第五十一條 公司也可通過其他媒體、內(nèi)部網(wǎng)站、刊物等發(fā)布信息，但刊載
時(shí)間不得早于指定報(bào)紙和網(wǎng)站，且不得以此代替正式公告。
第五十二條 公司信息披露應(yīng)通過正式公告形式進(jìn)行，不得通過新聞發(fā)布
會(huì)、答記者問或其他報(bào)道形式代替正式信息披露。
第五十三條 公司信息披露前應(yīng)將擬披露的信息送交上海證券交易所審查，
同意后辦理在指定媒體的披露事宜。
第五十四條 公司披露的所有信息，應(yīng)同時(shí)在江蘇證監(jiān)局和公司住所備置，
供公眾查詢。
第七章 保 密 措 施
第五十五條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他因工作關(guān)系接觸到應(yīng)披
露信息的工作人員，負(fù)有保密義務(wù)。公司在與上述人員簽署聘用合同時(shí)，應(yīng)約定
對(duì)其工作中接觸到的信息負(fù)有保密義務(wù)，不得擅自泄密。
第五十六條 公司董事會(huì)全體成員及其他知情人員應(yīng)采取必要的措施，在公
司的信息公開披露前，將信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。
第五十七條 公司聘請(qǐng)的顧問、中介機(jī)構(gòu)工作人員、關(guān)聯(lián)人等若擅自披露公
司信息，給公司造成損失的，公司保留追究責(zé)任的權(quán)利。
第五十八條 當(dāng)董事會(huì)得知，有關(guān)尚未披露的信息難以保密，或者已經(jīng)泄露，
或者公司股票價(jià)格已經(jīng)明顯發(fā)生異常波動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將該信息予以披露。
第八章 公司信息披露常設(shè)機(jī)構(gòu)和聯(lián)系方式
第五十九條 公司董事會(huì)辦公室為公司信息披露的常設(shè)機(jī)構(gòu)和股東來訪接
待機(jī)構(gòu)（地址：江蘇省江陰市澄江東路 99 號(hào)，郵政編碼：214431）。
第六十條 股東咨詢電話：0510-86856061、86199179，傳真：0510-86199179，
電子郵箱：cdkj@cj-elec.com、cd6584@cj-elec.com
信息披露管理制度
第九章 附 則
第六十條 由于有關(guān)人員的失職，導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響
或損失時(shí)，應(yīng)對(duì)該責(zé)任人給予批評(píng)、警告，直至解除其職務(wù)的處分，并且可以向
其提出適當(dāng)?shù)馁r償要求。中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所等證券監(jiān)管部門另有處分
的可以合并處罰。
第六十一條 本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或上海證券交易所《股
票上市規(guī)則》等規(guī)定及《公司章程》有沖突時(shí)，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件
或上海證券交易所《股票上市規(guī)則》執(zhí)行，并及時(shí)對(duì)本制度進(jìn)行修訂。
第六十二條 本制度由董事會(huì)負(fù)責(zé)制定、修改和解釋。
第六十三條 本制度經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過后實(shí)施。
江蘇長(zhǎng)電科技股份有限公司董事會(huì)
二〇一八年四月十一日