國(guó)民技術(shù)股份有限公司
2016 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，公告不存在
虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
一、募集資金基本情況
（一）扣除發(fā)行費(fèi)用后的實(shí)際募集資金金額、資金到賬時(shí)間
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2010]432號(hào)核準(zhǔn)，本公司委托主承銷商
安信證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“安信證券”)首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）
2,720萬(wàn)股（每股面值1元），發(fā)行價(jià)格為每股87.50元，共募集資金人民幣238,000
萬(wàn)元?？鄢袖N和保薦費(fèi)用7,140萬(wàn)元后的募集資金人民幣230,860萬(wàn)元，由主承銷
商安信證券于2010年4月26日匯入本公司賬戶。另減除律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、法定信息
披露及路演推介等其他發(fā)行費(fèi)用835.41萬(wàn)元，公司本次實(shí)際募集資金凈額為人民幣
230,024.59萬(wàn)元，經(jīng)利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司驗(yàn)證，已由其出具利安達(dá)驗(yàn)
字[2010]第1026號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
根據(jù)財(cái)政部2010年12月28日發(fā)布的《財(cái)政部關(guān)于執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的上市公
司和非上市企業(yè)做好2010年年報(bào)工作的通知》（財(cái)會(huì)[2010]25號(hào)）第七條要求“發(fā)
行權(quán)益性證券過程中發(fā)生的廣告費(fèi)、路演費(fèi)、上市酒會(huì)費(fèi)等費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)計(jì)入當(dāng)期
損益”、第九條要求“涉及第四個(gè)問題、第六個(gè)問題和第七個(gè)問題的，應(yīng)當(dāng)自2010
年1月1日起施行”。公司已根據(jù)財(cái)會(huì)[2010]25號(hào)文件的要求進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整，調(diào)增資
本公積3,773,799.80元，調(diào)增管理費(fèi)用3,773,799.80元。公司已于2011年2月23日由
流動(dòng)資金中撥出3,773,799.80元補(bǔ)入募集資金專戶。
（二）以前年度已使用金額、本年度使用金額及當(dāng)前余額
截止至2016年12月31日，募集資金項(xiàng)目投入金額合計(jì)32,845.71萬(wàn)元，均系直
接投入承諾投資項(xiàng)目。
另外，經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過，公司于2011年3月21日從
募集資金專項(xiàng)賬戶中轉(zhuǎn)出超募資金35,000萬(wàn)元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金；經(jīng)公司第一
屆董事會(huì)第二十二次審議通過，公司使用超募資金3,372.30萬(wàn)元投資可信計(jì)算技術(shù)
研究項(xiàng)目，截止至2016年12月31日，已投入1,544.56萬(wàn)元；經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第
二次（臨時(shí)）會(huì)議通過，公司于2012年6月使用超募資金16,500萬(wàn)元收購(gòu)深圳市安
捷信聯(lián)科技有限公司100%股權(quán)；經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議通過，公司
于2015年5月12日和2015年6月9日從募集資金專項(xiàng)賬戶中轉(zhuǎn)出超募資金共計(jì)
50,000.00萬(wàn)元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金；經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過，
公司使用超募資金50,000萬(wàn)元投資設(shè)立全資子公司國(guó)民投資，公司已足額認(rèn)繳
50,000萬(wàn)元注冊(cè)資本，存放于募集資金專項(xiàng)賬戶。
截止至2016年12月31日，募集資金金額105,806.44萬(wàn)元，具體情況如下：
單位：元
項(xiàng)目 金額
募集資金專戶 2015 年 12 月 31 日實(shí)際余額 1,221,165,710.29
加：利息收入 35,103,382.11
減：投入募集項(xiàng)目資金-TCM 113,992.29
國(guó)民技術(shù)研發(fā)及辦公大樓建設(shè)項(xiàng)目 198,083,404.71
手續(xù)費(fèi)支出 7,338.48
補(bǔ)充永久性流動(dòng)資金 -
募集資金專戶 2016 年 12 月 31 日實(shí)際余額 1,058,064,356.92
二、募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)
《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等文
件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《國(guó)民技術(shù)股份有限公司募集資金管
理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”)，該《管理辦法》于 2009 年 7 月 17 日經(jīng)本
公司第一屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過。同時(shí)，公司于 2010 年 5 月 17 日分別與
保薦人安信證券、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司深圳華僑城支行、中國(guó)民生銀行股
份有限公司深圳高新區(qū)支行、上海浦東發(fā)展銀行深圳科技園支行（以下統(tǒng)稱“專
戶銀行”）共同簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，由本公司在該等銀行開設(shè)了
三個(gè)專戶存儲(chǔ)募集資金。
公司第一屆董事會(huì)第二十二次審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金投資可信
計(jì)算研究項(xiàng)目的議案》，公司擬使用超募資金 3,372.30 萬(wàn)元投資可信計(jì)算技術(shù)研
究項(xiàng)目，公司于 2012 年 4 月 24 日分別與保薦人安信證券、中國(guó)民生銀行股份有
限公司深圳高新區(qū)支行共同簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，由公司在該銀行
開設(shè)了專戶用于存儲(chǔ)募集資金。
公司第二屆董事會(huì)第二十五次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司擬利用閑
置自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品、利用閑置超募資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案的議案》，同
意公司使用不超過 59,000 萬(wàn)元的閑置超募資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理。
公司第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司擬增加用于現(xiàn)金管
理的閑置超募資金之額度的議案》，公司董事會(huì)同意公司將用于現(xiàn)金管理的閑置
超募資金額度進(jìn)一步增加至不超過 160,000 萬(wàn)元。
公司第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于增加募集資金存放專用
賬戶的議案》，公司已于 2015 年 4 月 13 日在興業(yè)銀行股份有限公司深圳天安支
行新開設(shè)一個(gè)募集資金存放專用賬戶，用于開展閑置超募資金現(xiàn)金管理和募集資
金儲(chǔ)存，公司于 2015 年 4 月 22 日分別與保薦機(jī)構(gòu)安信證券、興業(yè)銀行股份有限
公司深圳天安支行共同簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
公司第三屆董事會(huì)第七次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過了《關(guān)于全資子公司設(shè)立募
集資金存放專用賬戶的議案》，公司已于 2015 年 9 月 29 日在招商銀行股份有限
公司深圳南硅谷支行新開設(shè)募集資金存放專用賬戶，用于存放公司應(yīng)投入到國(guó)民
投資的 5 億元注冊(cè)資本，公司于 2015 年 10 月 9 日分別與深圳前海國(guó)民投資管理
有限公司、保薦機(jī)構(gòu)安信證券、招商銀行股份有限公司深圳南硅谷支行簽署《募
集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。
募集資金在各銀行賬戶的存儲(chǔ)情況如下：
單位：元
開戶行 賬號(hào) 期末余額 備注
44201518300052510731 2,625,878.72 活期
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司深圳
44201518300049510731*25 20,000,000.00 定期存款
華僑城支行
小計(jì) 22,625,878.72
開戶行 賬號(hào) 期末余額 備注
79210155200000276 2,311,039.96 活期
上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司 79210155200000276 19,000,000.00 現(xiàn)金管理
深圳科技園支行 79210155200000276 100,000,000.00 現(xiàn)金管理
小計(jì) 121,311,039.96
79210155200002010 200,000,000.00 現(xiàn)金管理
上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
79210155200002010 50,000,000.00 現(xiàn)金管理
深圳科技園支行（國(guó)民投資）
小計(jì) 250,000,000.00
1820014170006024 882,749.50 活期
704243165 80,000,000.00 定期存款
704243698 85,000,000.00 定期存款
中國(guó)民生銀行股份有限公司深圳
704344851 35,000,000.00 定期存款
高新區(qū)支行
704559965 15,000,000.00 定期存款
1820014170008581 4,744,114.45 活期
小計(jì) 220,626,863.95
696648020 27,000,000.00 定期存款
中國(guó)民生銀行股份有限公司深圳 704113452 150,000,000.00 現(xiàn)金管理
高新區(qū)支行（國(guó)民投資） 704344503 50,000,000.00 定期存款
小計(jì) 227,000,000.00
337110100100327816 30,000,000.00 現(xiàn)金管理
興業(yè)銀行股份有限公司深圳天安
337110100100327816 100,000,000.00 現(xiàn)金管理
支行
小計(jì) 130,000,000.00
現(xiàn)金管理
興業(yè)銀行股份有限公司深圳天安 337110100100365283 34,000,000.00
賬戶
支行（國(guó)民投資）
小計(jì) 34,000,000.00
755927177110202 2,100,574.29 活期
招行南硅谷支行（國(guó)民投資） 755927177110202 400,000.00 現(xiàn)金管理
小計(jì) 2,500,574.29
20000027883500012117153 50,000,000.00 現(xiàn)金管理
北京銀行深圳高新園支行
小計(jì) 50,000,000.00
合計(jì) 1,058,064,356.92
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
（一）募集資金使用情況表
募集資金使用情況表詳見本報(bào)告附件1。
（二）募集資金投資項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益之情況說明
本公司截止2016年12月31日，不存在募集資金投資項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益的
情況。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
（一）變更募集資金投資項(xiàng)目情況
本公司截止2016年12月31日，不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的情況。
（二）募集資金投資項(xiàng)目已對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換情況
本公司截止2016年12月31日，不存在募集資金投資項(xiàng)目已對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司募集資金使用情況的披露與實(shí)際使用情況相符，不存在未及時(shí)、真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整披露的情況，也不存在募集資金違規(guī)使用的情形。
附件：1、募集資金使用情況對(duì)照表
國(guó)民技術(shù)股份有限公司
董 事 會(huì)
二〇一七年三月二十八日
附表 1：
募集資金使用情況對(duì)照表
單位：萬(wàn)元
募集資金總額 230,401.97 本年度投入募集資金總額 19,819.74
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額 0 已累計(jì)投入募集資金總額 155,698.61
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例
是否已變
項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 項(xiàng)目可行性
承諾投資項(xiàng)目和超募資 更項(xiàng)目 募集資金承 調(diào)整后投 本年度投 截至期末累計(jì) 截至期末投入進(jìn)度 本年度實(shí)現(xiàn)的 是否達(dá)到預(yù)
定可使用狀 是否發(fā)生重
金投向 （含部分 諾投資總額 資總額(1) 入金額 投入金額(2) （%）(3)＝(2)/(1) 效益 計(jì)效益
態(tài)日期 大變化
變更）
承諾投資項(xiàng)目
（32 位高速）USB KEY
6,379.64
安全主控芯片及解決方 否 8,036.00 8,036.00 8,284.34 103.09% 2013 年 10 月 否 否
案技術(shù)改造項(xiàng)目
（32 位高速）安全存儲(chǔ)
芯片及解決方案技術(shù)改 否 10,170.00 10,170.00 9,064.60 89.13% 2012 年 12 月 - 否 否
造項(xiàng)目
基于射頻技術(shù)的安全移
動(dòng)支付芯片及解決方案 否 15,346.00 15,346.00 15,496.77 100.98% 2012 年 5 月 428.68 否 否
的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 33,552.00 33,552.00 0 32,845.71 -- -- 6,808.32
超募資金投向
可信計(jì)算研究項(xiàng)目 否 3,372.30 3,372.30 11.40 1,544.56 45.80% 2017 年 6 月
并購(gòu)支出 否 16,500.00 16,500.00 16,500.00 100.00% 否
-
設(shè)立國(guó)民投資 否 50,000.00 50,000.00 - 否
研發(fā)及辦公大樓建設(shè)項(xiàng)
否 46,000.00 46,000.00 19,808.34 19,808.34 43.06% 2017 年 12 月 否
目
歸還銀行貸款（如有)
補(bǔ)充流動(dòng)資金（如有） 85,000.00 85,000.00 - 85,000.00
超募資金投向小計(jì) 200,872.30 200,872.30 19,819.74 122,852.90 --
合計(jì) 234,424.30 234,424.30 19,819.74 155,698.61 6,808.32
1、USBKEY 項(xiàng)目：隨著移動(dòng)終端的普及，傳統(tǒng) KEY 已經(jīng)不能滿足移動(dòng)終端對(duì)于身份認(rèn)證的需求，32 位高端 KEY 研發(fā)采取先進(jìn)工藝，
產(chǎn)品研發(fā)進(jìn)度受制于晶圓代工廠先進(jìn)工藝的研發(fā)進(jìn)度，致使研發(fā)工作產(chǎn)生遲延。并且隨時(shí)間推移，在研發(fā)設(shè)計(jì)時(shí)需要考慮新的需
求，因此在項(xiàng)目實(shí)施過程中根據(jù)新的需求修訂了產(chǎn)品規(guī)格，也是造成項(xiàng)目進(jìn)度延期的原因。
2、安全存儲(chǔ)項(xiàng)目：安全存儲(chǔ)項(xiàng)目在項(xiàng)目實(shí)施過程中重點(diǎn)轉(zhuǎn)向和移動(dòng)支付結(jié)合的應(yīng)用市場(chǎng)，公司移動(dòng)支付產(chǎn)品技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)品由
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng) 于受到金融行業(yè)移動(dòng)支付標(biāo)準(zhǔn)的影響，產(chǎn)品的市場(chǎng)推廣受到影響。
目） 3、移動(dòng)支付項(xiàng)目：隨著國(guó)家對(duì) RCC 技術(shù)的認(rèn)可，RCC 技術(shù)商用環(huán)境的建設(shè)逐步得到有效推動(dòng)，長(zhǎng)期看對(duì) RCC 業(yè)務(wù)發(fā)展有積極作
用。但受 RCC 長(zhǎng)期不是金融行業(yè)移動(dòng)支付標(biāo)準(zhǔn)以及諸多其他新興移動(dòng)支付技術(shù)應(yīng)用的影響，RCC 技術(shù)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)及市場(chǎng)環(huán)境建設(shè)
尚需不斷完善，RCC 移動(dòng)支付技術(shù)逐步進(jìn)入主流市場(chǎng)面臨很大挑戰(zhàn)。
4、可信計(jì)算研究項(xiàng)目：公司內(nèi)部對(duì)芯片產(chǎn)品進(jìn)行優(yōu)化，已推出符合新一代可信計(jì)算國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、支持中國(guó)密碼算法的安全模塊產(chǎn)
品芯片，成功應(yīng)用于微軟、聯(lián)想等整機(jī)產(chǎn)品中，滿足目前階段性市場(chǎng)的需求。故基于未來(lái)市場(chǎng)要求的相關(guān)芯片研發(fā)延后。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 不適用
國(guó)民技術(shù)本次發(fā)行超額募集資金凈額 196,849.97 萬(wàn)元，超募資金使用情況如下：
1、 經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過，公司于 2011 年 3 月 21 日從募集資金專項(xiàng)賬戶中轉(zhuǎn)出超募資金 35,000 萬(wàn)元，
永久補(bǔ)充流動(dòng)資金；
超募資金的金額、用途及使用情況進(jìn)展
2、 經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第二十二次審議通過，公司擬使用超募資金 3,372.30 萬(wàn)元投資可信計(jì)算技術(shù)研究項(xiàng)目；
3、 經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第二次（臨時(shí)）會(huì)議通過，公司于 2012 年 6 月使用超募資金 16,500 萬(wàn)元，用于收購(gòu)深圳市安捷信聯(lián)科
技有限公司 100%股權(quán)；
4、 經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過，公司于 2015 年 5 月 12 日和 2015 年 6 月 9 日從募集資金專項(xiàng)賬戶中轉(zhuǎn)出超
募資金共計(jì) 50,000.00 萬(wàn)元，永久補(bǔ)充流動(dòng)資金；
5、 經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過，公司使用超募資金 50,000 萬(wàn)元投資設(shè)立全資子公司國(guó)民投資，公司已足額認(rèn)繳
50,000.00 萬(wàn)元注冊(cè)資本，存放于募集資金專項(xiàng)賬戶；
6、 經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過，公司使用超募資金 46,000 萬(wàn)元投資國(guó)民技術(shù)研發(fā)和辦公大樓建設(shè)項(xiàng)目；
7、 剩余超募資金存放在公司募集資金專項(xiàng)賬戶。
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 不適用
1、截至 2010 年 4 月 30 日募集資金到賬前，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目 3,833.11 萬(wàn)元，業(yè)經(jīng)利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所有限責(zé)任公司出具《關(guān)于國(guó)民技術(shù)股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的專項(xiàng)審核報(bào)告》（利安達(dá)專字[2010]第 1453
號(hào)）確認(rèn)，置換資金已從募集資金專戶轉(zhuǎn)出。
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 2、 截止 2016 年 2 月 29 日，公司以自籌資金預(yù)先投入研發(fā)及辦公大樓建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際投資金額為 9,288.56 萬(wàn)元。大信會(huì)計(jì)師
事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了《關(guān)于國(guó)民技術(shù)股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入超募資金投資項(xiàng)目的情況的審核報(bào)告》（大信
專審字[2016]第 22-00015 號(hào)）。經(jīng)第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過并經(jīng)安信證券審核同意，公司使用超募資金 9,288.56
萬(wàn)元置換上述先期投入的自籌資金。置換資金已從募集資金專戶轉(zhuǎn)出。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 不適用
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 安全存儲(chǔ)項(xiàng)目資金結(jié)余 1,105.40 萬(wàn)元，主要是因?yàn)樵?jì)劃辦公場(chǎng)地購(gòu)置支出 1200 萬(wàn)元未實(shí)際發(fā)生。
截止 2016 年 12 月 31 日，本公司募集資金賬戶余額為 105,806.44 萬(wàn)元，其中活期存款賬戶余額為 1,266.44 萬(wàn)元，定期存單為
尚未使用募集資金用途及去向
31,200.00 萬(wàn)元，現(xiàn)金管理賬戶為 73,340.00 萬(wàn)元。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 不適用