東莞勤上光電股份有限公司
獨(dú)立董事 2017 年度述職報(bào)告
作為東莞勤上光電股份有限公司(簡稱“公司”)獨(dú)立董事，2017 年度本人根
據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深
圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公
司《章程》的規(guī)定，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，積極出席相關(guān)會議，認(rèn)真審議董事會
各項(xiàng)議案，對公司重大事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，充分發(fā)揮了獨(dú)立董事及各專業(yè)委員
會的作用，較好地維護(hù)了社會公眾股股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將 2017 年度本人履職
情況匯報(bào)如下：
一、出席會議情況
2017 年度，公司共召開了 18 次董事會和 5 次股東大會，本人應(yīng)出席公司召
開的董事會 18 次、股東大會 5 次，本人出席了公司召開的全部董事會會議和股
東大會會議，忠實(shí)履行了獨(dú)立董事的職責(zé)。
本人認(rèn)為，2017 年公司董事會和股東大會的召集和召開程序符合法定要求，
對重大經(jīng)營事項(xiàng)履行了合法有效的決策程序，并由獨(dú)立董事提出專業(yè)、獨(dú)立的意
見和建議。本人本著勤勉務(wù)實(shí)和誠信負(fù)責(zé)的原則，對公司報(bào)告期內(nèi)董事會各項(xiàng)議
案及公司其他事項(xiàng)認(rèn)真審議后，均投了贊成票，沒有提出異議。
二、發(fā)表獨(dú)立意見情況
2017 年度，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，詳細(xì)了解公司運(yùn)作情況，與公司各位
獨(dú)立董事一起就相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，提高了董事會決策的科學(xué)性和客觀性，
具體如下：
(一) 2017年2月20日，在第三屆董事會第二十九次會議上，本人對相關(guān)事項(xiàng)
發(fā)表獨(dú)立意見如下：
關(guān)于董事會換屆選舉的獨(dú)立意見
1、公司董事會換屆選舉的董事候選人提名和表決程序符合《公司法》、《公
司章程》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，合法有效；提名人是在充分了解被提名人的教
育背景、職業(yè)經(jīng)歷和專業(yè)素養(yǎng)等綜合情況的基礎(chǔ)上進(jìn)行提名的，并已征得被提名
人本人同意；
2、通過對陳永洪先生、鄧軍鴻先生、黃錦波先生、陳文星先生 4 名非獨(dú)立
董事候選人及鞠新華先生、王治強(qiáng)先生 2 名獨(dú)立董事候選人的教育背景、工作經(jīng)
歷和身體狀況等相關(guān)資料的認(rèn)真審核，我們認(rèn)為上述 6 名候選人符合上市公司董
事的任職資格，不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者并且尚未解除的情況，也
不存在《公司法》、《公司章程》中規(guī)定禁止任職的條件；
基于上述情況，我們同意提名陳永洪先生、鄧軍鴻先生、黃錦波先生、陳文
星先生為公司第四屆董事會非獨(dú)立董事候選人；同意提名鞠新華先生、王治強(qiáng)先
生為公司第四屆董事會獨(dú)立董事候選人，同意將《關(guān)于董事會換屆選舉的議案》
提交公司 2017 年第二次臨時(shí)股東大會審議。
(二)2017年3月10日，在第四屆董事會第一次會議上，本人對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表
獨(dú)立意見如下：
關(guān)于聘任公司高級管理人員的獨(dú)立意見
經(jīng)認(rèn)真審閱陳永洪先生、鄧軍鴻先生、胡紹安先生、孫偉華先生的簡歷和相
關(guān)資料，上述人員均具備擔(dān)任公司高級管理人員的任職條件，不存在《公司章程》
和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》有關(guān)限制擔(dān)任公司高級管理人員的行為，不
存在《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形，不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁
入者并且禁入尚未解除的情況。上述人員的教育背景、專業(yè)知識、技能及工作經(jīng)
歷均能夠勝任所聘崗位的職責(zé)要求；同時(shí)，公司董事會聘任高級管理人員的程序
及表決結(jié)果均符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
我們同意公司聘任陳永洪先生為公司總經(jīng)理，聘任孫偉華先生為公司副總經(jīng)
理，聘任胡紹安先生為公司副總經(jīng)理兼董事會秘書，聘任鄧軍鴻先生為公司財(cái)務(wù)
總監(jiān)。
(三) 2017年4月5日，在第四屆董事會第二次會議上，本人對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表
獨(dú)立意見如下：
關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組停牌期滿申請繼續(xù)停牌的獨(dú)立意見
公司于 2017 年 02 月 06 日披露了《關(guān)于重大事項(xiàng)停牌的公告》，公司股票于
2017 年 02 月 06 日開市起停牌。公司自 2017 年 02 月 20 日起轉(zhuǎn)入重大資產(chǎn)重組
程序并繼續(xù)停牌，且在指定信息披露媒體上發(fā)布了《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組停牌
公告》。停牌期間，公司按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，每五個(gè)交易日發(fā)布一次重大
資產(chǎn)重組事項(xiàng)進(jìn)展公告。鑒于本次重大資產(chǎn)重組涉及工作量較大，截至目前重大
資產(chǎn)重組相關(guān)工作尚未全部完成。為保證公司信息披露的公平，維護(hù)全體股東的
利益，避免造成公司股價(jià)異動，我們一致同意公司向深圳證券交易所申請繼續(xù)停
牌事宜。
(四) 2017年4月13日，在第四屆董事會第三次會議上，本人對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表
獨(dú)立意見如下：
關(guān)于計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的獨(dú)立意見
公司本次計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備采用穩(wěn)健的會計(jì)原則，依據(jù)充分合理，決策程序
規(guī)范合法，符合《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》和相關(guān)規(guī)章制度，能客觀公允反映公司截止
2016 年 12 月 31 日的財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)價(jià)值；且公司本次計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備符合
公司的整體利益，不存在損害公司和全體股東特別是中小股東利益的情況。綜上，
我們同意公司計(jì)提減值準(zhǔn)備 51,066.34 萬元（以上計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備金額為公司
初步測試結(jié)果，最終數(shù)據(jù)以會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）
(五) 2017年4月21日，在第四屆董事會第四次會議上，本人對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表
獨(dú)立意見如下：
1、關(guān)于 2016 年度利潤分配預(yù)案的獨(dú)立意見
根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所股
票上市規(guī)則》和公司《章程》等相關(guān)規(guī)定，我們對公司 2016 年度利潤分配預(yù)案
發(fā)表以下獨(dú)立意見：
經(jīng)核查，我們認(rèn)為：公司 2016 年度利潤分配預(yù)案符合中國證監(jiān)會《上市公
司監(jiān)管指引第 3 號—上市公司現(xiàn)金分紅》、《公司章程》等相關(guān)文件規(guī)定與要求，
綜合考慮了目前企業(yè)發(fā)展階段、經(jīng)營管理和中長期發(fā)展等因素，符合公司《未來
三年（2015-2017 年）股東回報(bào)規(guī)劃》要求，不存在損害公司及股東特別是社會
公眾股東合法權(quán)益的情形。我們同意公司 2016 年度利潤分配預(yù)案，并提交公司
2016 年度股東大會審議。
2、關(guān)于公司 2016 年募集資金存放和使用情況的獨(dú)立意見
根據(jù)《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等法律、
法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司《章程》等有關(guān)規(guī)定，我們認(rèn)真審閱公司編制的《募
集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》（簡稱“《專項(xiàng)報(bào)告》”）和公司聘請的瑞
華會計(jì)師事務(wù)所出具的鑒證報(bào)告，并詢問公司相關(guān)業(yè)務(wù)人員、內(nèi)部審計(jì)人員和高
級管理人員后，對公司 2016 年度募集資金存放與使用情況及《專項(xiàng)報(bào)告》發(fā)表
如下獨(dú)立意見：
公司編制的《專項(xiàng)報(bào)告》內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或重大遺漏，公司編制的《專項(xiàng)報(bào)告》符合深圳證券交易所《上市公司信息
披露公告格式》的規(guī)定，如實(shí)反映了公司 2016 年度募集資金實(shí)際存放與使用情
況。
3、關(guān)于公司 2016 年內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見
根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、
公司《章程》、等有關(guān)規(guī)定，我們作為公司的獨(dú)立董事，基于獨(dú)立判斷的立場，
認(rèn)為公司《2016 年度內(nèi)部控制自我評估報(bào)告》真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控
制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。
作為公司獨(dú)立董事今后將進(jìn)一步敦促公司不斷深化、完善內(nèi)部控制制度，按
照《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》相關(guān)規(guī)定規(guī)范公司行為，
進(jìn)一步提升公司治理水平，提高管理層的內(nèi)控管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范意識。
4、關(guān)于公司累計(jì)和當(dāng)期對外擔(dān)保情況及關(guān)聯(lián)方占用資金情況的獨(dú)立意見
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的
通知》、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》、深交所《股票上市規(guī)則》、《中
小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定，我們對公司 2016 年度對外擔(dān)保
情況及與關(guān)聯(lián)方資金往來情況進(jìn)行了認(rèn)真核查，發(fā)表獨(dú)立意見如下：
（1）、2016 年度，公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用公司資金的
情況。
（2）、2016 年度，公司對外擔(dān)保情況，符合證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上
市公司對外擔(dān)保情況的有關(guān)規(guī)定，無違規(guī)對外擔(dān)保情形。
5、關(guān)于公司 2016 年度關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見
根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所中
小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、公司《關(guān)聯(lián)交易管理制度》等有關(guān)規(guī)定，作
為公司的獨(dú)立董事，我們就公司日常關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了核查并發(fā)表如下獨(dú)立意見：
公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)章制度的要求，履行了相應(yīng)的程序，定
價(jià)公允，不存在損害股東和公司利益的情形。公司編制的有關(guān)文件如實(shí)反應(yīng)了公
司的真實(shí)情況。作為公司獨(dú)立董事，今后將進(jìn)一步敦促公司及公司董事、監(jiān)事和
高管人員優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，落實(shí)內(nèi)控制度執(zhí)行，強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)工作。
6、關(guān)于 2017 年度公司及子公司向銀行申請綜合授信額度及擔(dān)保的獨(dú)立意見
根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所股
票上市規(guī)則》和公司《章程》等相關(guān)規(guī)定，我們對 2017 年度公司及子公司向銀
行申請綜合授信額度及擔(dān)保的議案發(fā)表以下獨(dú)立意見：
公司及子公司根據(jù) 2017 年的發(fā)展戰(zhàn)略及財(cái)務(wù)預(yù)算，擬向銀行申請綜合授信
額度及對合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司向銀行申請綜合授信事項(xiàng)提供擔(dān)保，目的是為了
滿足公司日常生產(chǎn)經(jīng)營及業(yè)務(wù)拓展對銀行信貸產(chǎn)品及快速辦理銀行信貸業(yè)務(wù)的
需要，提高審批效率。公司本次擬申請的綜合授信額度及擬提供的擔(dān)保額度并不
等于公司實(shí)際貸款額度及擔(dān)保金額，我們認(rèn)為，本次申請綜合授信及擔(dān)保的主體
為公司合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司，公司能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制，擔(dān)保的決策程序
合法、合理、公允，本事項(xiàng)不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的
情形。因此，我們同意公司及子公司本次申請銀行綜合授信額度及為公司合并報(bào)
表范圍內(nèi)的公司向銀行申請綜合授信事項(xiàng)提供擔(dān)保事項(xiàng)。
7、關(guān)于續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所的獨(dú)立意見
根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)以及公司《章程》等的要求，并在董事會審計(jì)委員會關(guān)
于年報(bào)工作規(guī)程進(jìn)行查驗(yàn)的基礎(chǔ)上，我們對瑞華會計(jì)師事務(wù)所從事 2016 年度公
司審計(jì)工作情況進(jìn)行了認(rèn)真審核，基于我們的獨(dú)立判斷，發(fā)表獨(dú)立意見如下：
瑞華會計(jì)師事務(wù)所制訂的 2016 年度年報(bào)審計(jì)策略及計(jì)劃符合法律法規(guī)對于
審計(jì)規(guī)程的要求，并且符合公司的實(shí)際情況，其審計(jì)規(guī)程遵循了《中國注冊會計(jì)
師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則》，審計(jì)意見客觀、公允、真實(shí)地反映了公司 2016 年度財(cái)務(wù)狀況
和經(jīng)營成果。同意續(xù)聘瑞華會計(jì)師事務(wù)所作為公司 2017 年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)。
(六) 2017年5月14日，在第四屆董事會第五次會議上，本人對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表
獨(dú)立意見如下：
1、關(guān)于使用首發(fā)募集資金永久補(bǔ)充流動資金的獨(dú)立意見
公司本次擬使用首發(fā)超募資金 17,800 萬元永久補(bǔ)充流動資金，公司擬使用
“營運(yùn)管理中心建設(shè)項(xiàng)目”剩余募集資金 1,900.37 萬元(具體金額以實(shí)施時(shí)該募
集資金存儲賬戶實(shí)際剩余資金為準(zhǔn))、“LED 戶外照明與景觀照明項(xiàng)目”剩余募集
資金 16,985.32 萬元(具體金額以實(shí)施時(shí)該募集資金存儲賬戶實(shí)際剩余資金為
準(zhǔn))、“LED 室內(nèi)照明項(xiàng)目”剩余募集資金 15,426.55 萬元(具體金額以實(shí)施時(shí)該
募集資金存儲賬戶實(shí)際剩余資金為準(zhǔn))永久補(bǔ)充流動資金，與公司募集資金投資
項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃不存在相互抵觸的情形，也不存在變相改變募集資金投向、損害
股東利益的情形。公司在最近十二個(gè)月內(nèi)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資(參與投資或與專業(yè)投
資機(jī)構(gòu)共同設(shè)立與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的投資基金除外)，未為控股子公司以外的對象
提供財(cái)務(wù)資助；公司承諾本次補(bǔ)充流動資金后十二個(gè)月內(nèi)，不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資(參
與投資或與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)共同設(shè)立與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的投資基金除外)及為控股子
公司以外的對象提供財(cái)務(wù)資助。公司十二個(gè)月內(nèi)以超募資金永久補(bǔ)充流動資金累
計(jì)金額未超過超募資金總額的 30%。綜上所述，我們同意公司上述使用首發(fā)募集
資金永久補(bǔ)充流動資金。
2、關(guān)于簽署《合作協(xié)議》的獨(dú)立意見
公司本次簽署《合作協(xié)議》對外投資，系結(jié)合公司所處行業(yè)的特點(diǎn)和現(xiàn)有的
業(yè)務(wù)基礎(chǔ)所做出的決策，符合公司長期戰(zhàn)略發(fā)展需要，有利于提高公司的市場競
爭力，符合公司股東的利益。相關(guān)內(nèi)容及現(xiàn)階段所履行的相關(guān)程序符合《股票上
市規(guī)則》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)規(guī)定。
(七) 2017年6月12日，在第四屆董事會第六次會議上，本人對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表
獨(dú)立意見如下：
關(guān)于公司使用部分自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)的獨(dú)立意見
公司（含控股子公司）使用合計(jì)不超過 8億元（含 8 億元）的自有閑置資
金進(jìn)行現(xiàn)金管理，以不影響公司日常經(jīng)營和保障本金安全為前提，投資金融機(jī)構(gòu)
短期（不超過一年）的低風(fēng)險(xiǎn)保本委托理財(cái)產(chǎn)品，有利于提高公司資金收益，符
合公司和股東的利益，同意公司使用部分自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
(八) 2017年8月29日，在第四屆董事會第十次會議上，本人對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表
獨(dú)立意見如下：
一、關(guān)于2017年半年度募集資金存放與使用情況的獨(dú)立意見
經(jīng)核查，公司2017年半年度募集資金的存放和使用符合中國證監(jiān)會、深圳證
券交易所關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的相關(guān)規(guī)定，不存在募集資金存放和
使用違規(guī)的情形。公司《2017年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》的
內(nèi)容是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
二、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況的獨(dú)立意見
報(bào)告期內(nèi),公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況,也
不存在以前期間發(fā)生但延續(xù)到報(bào)告期的違規(guī)占用公司資金的情況。
三、關(guān)于對外擔(dān)保事項(xiàng)的獨(dú)立意見
報(bào)告期內(nèi),公司對外擔(dān)保情況，符合證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司
對外擔(dān)保情況的有關(guān)規(guī)定，無違規(guī)對外擔(dān)保情形。
四、關(guān)于會計(jì)政策變更的獨(dú)立意見
獨(dú)立董事認(rèn)為：變更后的會計(jì)政策符合相關(guān)規(guī)定及公司實(shí)際情況，能夠準(zhǔn)確
反映公司財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營成果，本次會計(jì)政策變更決策程序符合有關(guān)法律法規(guī)及
《公司章程》的規(guī)定，符合公司和股東的利益。因此，同意公司執(zhí)行新會計(jì)準(zhǔn)則
并進(jìn)行相應(yīng)的會計(jì)政策變更。
(九) 2017年10月25日，在第四屆董事會第十二次會議上，本人對關(guān)于公司
重大資產(chǎn)出售暨關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見
1、本次交易的相關(guān)事項(xiàng)經(jīng)公司第四屆董事會第十二次會議審議通過，本次
董事會的召開程序、表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，在審
議本次交易相關(guān)議案時(shí)履行了必要的法定程序。
2、本次交易構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，并符合法律、法規(guī)、相關(guān)監(jiān)管規(guī)則及《公
司章程》的要求，有利于加速公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，有利于提高公司資產(chǎn)質(zhì)量和盈利能
力，符合公司經(jīng)營發(fā)展的戰(zhàn)略，符合公司長遠(yuǎn)發(fā)展和公司全體股東的利益。
3、本次交易方案符合《公司法》、《證券法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組
管理辦法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會頒布的規(guī)范性文件的規(guī)定，具備
可操作性。
4、公司已聘請具有證券業(yè)務(wù)資格的審計(jì)機(jī)構(gòu)對本次交易標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，
并由具有證券業(yè)務(wù)資格的評估機(jī)構(gòu)對本次交易標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行評估，為本次交
易提供定價(jià)參考依據(jù)。本次審計(jì)、評估機(jī)構(gòu)具有獨(dú)立性，不存在損害公司及全體
股東、特別是中小股東利益的情形。
5、本次交易的交易對方黃智勇先生為公司關(guān)聯(lián)方，本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
公司第四屆董事會成員與黃智勇先生均不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，審議本次關(guān)聯(lián)交易的董
事會不涉及關(guān)聯(lián)董事回避。本次關(guān)聯(lián)交易遵循了公平原則，定價(jià)方式公平、公允，
交易程序符合國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
6、本次交易事宜尚需獲得公司股東大會的審議通過。
綜上所述，我們認(rèn)為本次交易符合國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，交易定價(jià)公
允、合理，符合法定程序，也符合公司和全體股東的利益，對全體股東公平、合
理。我們同意公司進(jìn)行本次交易，并同意將相關(guān)議案提交公司股東大會審議。
(十) 2017年11月21日，在第四屆董事會第十五次會議上，本人對相關(guān)事項(xiàng)
發(fā)表獨(dú)立意見如下：
1、關(guān)于變更部分募集資金專項(xiàng)賬戶的獨(dú)立意見
經(jīng)核查，公司變更募集資金專項(xiàng)賬戶的計(jì)劃符合公司發(fā)展需要，有助于提高
募集資金管理效率，不會改變募集資金用途，不影響募集資金投資計(jì)劃，決策程
序符合上市公司監(jiān)管規(guī)定及公司《募集資金管理細(xì)則》的規(guī)定，專項(xiàng)賬戶資金的
存放與使用將嚴(yán)格遵照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定。因此同意本次
變更募集資金專項(xiàng)賬戶事項(xiàng)。
2、關(guān)于公司總經(jīng)理辭職的獨(dú)立意見
經(jīng)核查，陳永洪先生辭去總經(jīng)理職務(wù)的原因與披露原因一致，系為進(jìn)一步強(qiáng)
化公司在教育領(lǐng)域的發(fā)展，同時(shí)進(jìn)一步優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，并為使其本人有更多
時(shí)間專注于公司發(fā)展戰(zhàn)略等工作。陳永洪先生仍擔(dān)任公司董事長職務(wù)，其辭去公
司總經(jīng)理職務(wù)事項(xiàng)不會對公司日常管理和經(jīng)營運(yùn)作產(chǎn)生不利影響。因此同意陳永
洪先生辭去公司總經(jīng)理職務(wù)。
3、關(guān)于聘任公司總經(jīng)理和副總經(jīng)理的獨(dú)立意見
（1）我們認(rèn)真審查了吳堅(jiān)先生和賈茜女士的履歷，不存在《公司法》第一
百四十六條規(guī)定的不得擔(dān)任公司高級管理人員的情形，不存在被中國證監(jiān)會采取
證券市場禁入措施的情形，不存在被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司
高級管理人員的情形。吳堅(jiān)先生和賈茜女士任職資格符合擔(dān)任上市公司高級管理
人員的條件；
（2）我們認(rèn)真審查了吳堅(jiān)先生和賈茜女士的教育背景、工作經(jīng)歷和工作績
效等情況，認(rèn)為其具備擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)所必需的管理能力、領(lǐng)導(dǎo)能力、專業(yè)知識和
技術(shù)技能；
（3）本次聘任程序，符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
4、關(guān)于LED照明研發(fā)設(shè)計(jì)中心項(xiàng)目延期的獨(dú)立意見
公司根據(jù)發(fā)展實(shí)際情況，采取審慎的態(tài)度調(diào)整LED照明研發(fā)設(shè)計(jì)中心項(xiàng)目投
資進(jìn)度，程序合法。因此同意公司將募集資金投資項(xiàng)目中 “LED照明研發(fā)設(shè)計(jì)中
心項(xiàng)目”達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期延期至2018年11月30日，項(xiàng)目具體內(nèi)容不變。
(十一) 2017年12月9日，在第四屆董事會第十六次會議上，本人對相關(guān)事項(xiàng)
發(fā)表獨(dú)立意見如下：
1、關(guān)于使用公司首發(fā)超募資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金的獨(dú)立意見
公司使用首發(fā)超募資金人民幣 8,000 萬元暫時(shí)補(bǔ)充流動資金，自董事會審議
通過之日起算不超過十二個(gè)月，此舉有利于提高公司募集資金的使用效率，降低
公司財(cái)務(wù)成本。
本次使用首發(fā)超募資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金與公司募集資金投資項(xiàng)目不相抵
觸，不影響公司募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金用途的
情形。
公司在過去十二個(gè)月內(nèi)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資，并承諾在暫時(shí)補(bǔ)充流動資金期間不
進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資、不對控股子公司以外的對象提供財(cái)務(wù)資助。
公司使用超募資金 8,000 萬元暫時(shí)補(bǔ)充流動資金的內(nèi)容及審批程序符合深圳
證券交易所《股票上市規(guī)則》、深圳證券交易所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作
指引》等規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定。
綜上，作為公司獨(dú)立董事，同意公司使用 8,000 萬元的首發(fā)超募資金暫時(shí)補(bǔ)
充流動資金，期限不超過十二個(gè)月。
2、關(guān)于聘任公司副總經(jīng)理兼董事會秘書的獨(dú)立意見
（1）經(jīng)認(rèn)真審閱馬銳先生的履歷，其不存在《公司法》、《中小板上市公司
規(guī)范運(yùn)作指引》、《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)所規(guī)定的不得擔(dān)任公司副總經(jīng)理兼
董事會秘書的情形，馬銳先生未受過中國證監(jiān)會和其他有關(guān)部門的處罰以及深圳
證券交易所懲戒；符合我國有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定
的任職資格。
（2）經(jīng)認(rèn)真審閱馬銳先生的教育背景、工作經(jīng)歷和工作績效等情況，認(rèn)為
其具備擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)所必需的管理能力、領(lǐng)導(dǎo)能力、專業(yè)知識和技術(shù)技能。
（3）本次聘任程序，符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
三、對公司進(jìn)行現(xiàn)場了解和檢查情況
報(bào)告期內(nèi)積極在公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查，利用召開董事會、股東大會的機(jī)會及其
他時(shí)間對公司進(jìn)行了實(shí)地考察，現(xiàn)場了解和檢查公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)和公司治理狀
況；積極關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，能夠及時(shí)了解和掌握公司的重
大事項(xiàng)進(jìn)展。
四、與董監(jiān)高和內(nèi)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)溝通情況
本人平時(shí)通過現(xiàn)場及通訊等方式密切聯(lián)系公司其他董事、監(jiān)事和高級管理人
員，掌握公司的重大事項(xiàng)進(jìn)展。
在公司2017年年報(bào)的編制過程中，本人認(rèn)真聽取公司管理層對全年經(jīng)營情況
和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況的匯報(bào)，掌握2017年年報(bào)審計(jì)工作安排及審計(jì)工作進(jìn)展情況，
與公司其他獨(dú)立董事相互配合，共同討論解決在審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問題，與
內(nèi)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效溝通，并督促會計(jì)師事務(wù)所及時(shí)提交審計(jì)報(bào)告。
五、專業(yè)委員會履職及現(xiàn)場辦公情況
本人作為公司第四屆董事會審計(jì)委員會、薪酬與考核委員會召集人，提名委
員會委員、戰(zhàn)略委員會委員。報(bào)告期內(nèi)，本人積極參加會議，根據(jù)公司實(shí)際情況
及自身的專業(yè)知識，對公司的發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)部控制等提出建議；主持召開審計(jì)委
員會會議和薪酬與考核委員會，檢查企業(yè)的內(nèi)部控制，嚴(yán)格監(jiān)督公司的審計(jì)工作。
本人根據(jù)公司實(shí)際情況及自身的專業(yè)知識，對公司的審計(jì)工作、薪酬及考核工作
等提出建議，得到公司的采納。
六、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
(一)勤勉履職，客觀發(fā)表意見
作為公司獨(dú)立董事，本人嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》和公司《獨(dú)
立董事制度》的規(guī)定履行職責(zé)，按時(shí)親自參加公司的董事會會議，認(rèn)真審議各項(xiàng)
議案，客觀發(fā)表自己的意見與觀點(diǎn)，并利用自己的專業(yè)知識做出獨(dú)立、公正的判
斷，切實(shí)保護(hù)中小股東的利益。
(二)監(jiān)督公司信息披露
作為公司獨(dú)立董事，本人積極協(xié)助和檢查監(jiān)督公司嚴(yán)格按照《上市公司信息
披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板
上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、 深圳交易所上市公司信息披露工作指引》等相關(guān)規(guī)定，
對公司2017年度信息披露工作的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整進(jìn)行監(jiān)督。
(三)提高自身履職能力
本人積極學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局新發(fā)布的有關(guān)規(guī)章、
規(guī)范性文件及其它相關(guān)文件，特別是深圳交易所中小板的特殊規(guī)定，進(jìn)一步加深
了相關(guān)法規(guī)尤其涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)、保護(hù)中小股東利益等相關(guān)法規(guī)的
認(rèn)識和理解，不斷提高自己的履職能力，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好
的建議，切實(shí)維護(hù)社會公眾股東合法權(quán)益。
七、其他事項(xiàng)
(一)未提議召開董事會；
(二)未獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；
(三)聯(lián)系郵箱：ks_dsh@kingsun-china.com
2018年度，本人將繼續(xù)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)對獨(dú)立董事的規(guī)定和要求履行
獨(dú)立董事職責(zé)，加強(qiáng)同公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層之間的溝通與合作，憑
借自身的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)，為公司董事會決策提出更多合理化建議，以保證公司
董事會的客觀公正與獨(dú)立運(yùn)作，增強(qiáng)公司董事會的決策能力和領(lǐng)導(dǎo)水平，保護(hù)公
司整體利益和中小股東合法權(quán)益，促進(jìn)公司持續(xù)高速增長，以更加優(yōu)異的業(yè)績回
報(bào)廣大投資者。
獨(dú)立董事:鞠新華
2018 年 04 月 03 日