天風(fēng)證券股份有限公司
關(guān)于蘇州東山精密制造股份有限公司
2017 年度內(nèi)部控制規(guī)則落實情況自查表的核查意見
天風(fēng)證券股份有限公司（以下簡稱“天風(fēng)證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為蘇州
東山精密制造股份有限公司（以下簡稱“東山精密”或“公司”）非公開發(fā)行股
票并上市持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)深圳證券交易所《關(guān)于開展“加強(qiáng)中小企業(yè)
板上市公司內(nèi)控規(guī)則落實”專項活動的通知》（以下簡稱“《通知》”）的要求，結(jié)
合中國證監(jiān)會《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板
上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2018
年修訂）》等有關(guān)規(guī)定，對東山精密根據(jù)《通知》要求填寫的《中小企業(yè)板上市
公司內(nèi)部控制規(guī)則落實情況自查表》進(jìn)行了認(rèn)真、審慎核查。具體情況如下：
一、內(nèi)控規(guī)則落實情況
東山精密結(jié)合《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015
年修訂）》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2018 年修訂）》等有關(guān)規(guī)定，認(rèn)
真核查了公司組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況、內(nèi)部控制制度建設(shè)情況、內(nèi)部審計部門和審計
委員會工作情況及內(nèi)部控制的檢查和披露情況等，并重點(diǎn)檢查了信息披露、募集
資金管理、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大投資、對控股子公司的管理等方面的內(nèi)部
控制。根據(jù)檢查結(jié)果，填寫了《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部控制規(guī)則落實情況自查
表》。
二、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
保薦機(jī)構(gòu)通過與公司有關(guān)人員交流，查閱公司股東大會、董事會、監(jiān)事會、
董事會專門委員會相關(guān)會議資料、查閱各項業(yè)務(wù)和管理規(guī)章制度，結(jié)合日常的持
續(xù)督導(dǎo)工作，審閱了東山精密出具的《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部控制規(guī)則落實情
況自查表》，對公司內(nèi)部控制的完整性、合理性和有效性進(jìn)行了核查。
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：東山精密的法人治理結(jié)構(gòu)較為健全，現(xiàn)有的內(nèi)部控
制制度和執(zhí)行情況符合《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引
（2015 年修訂）》等相關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求；公司在所有重大方面
保持了與企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營及管理相關(guān)的有效的內(nèi)部控制；東山精密填寫的《中小企
業(yè)板上市公司內(nèi)部控制規(guī)則落實情況自查表》符合公司實際情況，保薦機(jī)構(gòu)無異
議。
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公司 2017 年度內(nèi)部控制規(guī)則落實情況自查表的核查意見》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：______________ _______________
徐建豪 陳華
天風(fēng)證券股份有限公司
年 月 日