東莞勤上光電股份有限公司
獨(dú)立董事 2017 年度述職報(bào)告
作為東莞勤上光電股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)獨(dú)立董事，2017 年度本人根
據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深
圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公
司《章程》的規(guī)定，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，積極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)
各項(xiàng)議案，對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，充分發(fā)揮了獨(dú)立董事及各專(zhuān)業(yè)委員
會(huì)的作用，較好地維護(hù)了社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將 2017 年度本人履職
情況匯報(bào)如下：
一、出席會(huì)議情況
2017 年度，公司共召開(kāi)了 18 次董事會(huì)和 5 次股東大會(huì)，本人應(yīng)出席公司召
開(kāi)的董事會(huì) 1 次，本人委托出席公司召開(kāi)的董事會(huì)會(huì)議 1 次，履行了獨(dú)立董事的
職責(zé)。
本人認(rèn)為，本人任職期間公司董事會(huì)和股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合法定
要求，對(duì)重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)履行了合法有效的決策程序，并由獨(dú)立董事提出專(zhuān)業(yè)、獨(dú)
立的意見(jiàn)和建議。本人本著勤勉務(wù)實(shí)和誠(chéng)信負(fù)責(zé)的原則，對(duì)公司報(bào)告期內(nèi)董事會(huì)
各項(xiàng)議案及公司其他事項(xiàng)認(rèn)真審議后，均投了贊成票，沒(méi)有提出異議。
二、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
2017 年度，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，詳細(xì)了解公司運(yùn)作情況，與公司各位
獨(dú)立董事一起就相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，提高了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性，
具體如下：
2017年2月20日，在第三屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議上，本人對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表
獨(dú)立意見(jiàn)如下：
關(guān)于董事會(huì)換屆選舉的獨(dú)立意見(jiàn)
1、公司董事會(huì)換屆選舉的董事候選人提名和表決程序符合《公司法》、《公
司章程》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，合法有效；提名人是在充分了解被提名人的教
育背景、職業(yè)經(jīng)歷和專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)等綜合情況的基礎(chǔ)上進(jìn)行提名的，并已征得被提名
人本人同意；
2、通過(guò)對(duì)陳永洪先生、鄧軍鴻先生、黃錦波先生、陳文星先生 4 名非獨(dú)立
董事候選人及鞠新華先生、王治強(qiáng)先生 2 名獨(dú)立董事候選人的教育背景、工作經(jīng)
歷和身體狀況等相關(guān)資料的認(rèn)真審核，我們認(rèn)為上述 6 名候選人符合上市公司董
事的任職資格，不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者并且尚未解除的情況，也
不存在《公司法》、《公司章程》中規(guī)定禁止任職的條件；
基于上述情況，我們同意提名陳永洪先生、鄧軍鴻先生、黃錦波先生、陳文
星先生為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人；同意提名鞠新華先生、王治強(qiáng)先
生為公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人，同意將《關(guān)于董事會(huì)換屆選舉的議案》
提交公司 2017 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議。
三、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)了解和檢查情況
報(bào)告期內(nèi)積極在公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，利用召開(kāi)董事會(huì)、股東大會(huì)的機(jī)會(huì)及其
他時(shí)間對(duì)公司進(jìn)行了實(shí)地考察，現(xiàn)場(chǎng)了解和檢查公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)和公司治理狀
況；積極關(guān)注外部環(huán)境及市場(chǎng)變化對(duì)公司的影響，能夠及時(shí)了解和掌握公司的重
大事項(xiàng)進(jìn)展。
四、與董監(jiān)高溝通情況
本人平時(shí)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)及通訊等方式密切聯(lián)系公司其他董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人
員，掌握公司的重大事項(xiàng)進(jìn)展。
五、專(zhuān)業(yè)委員會(huì)履職及現(xiàn)場(chǎng)辦公情況
本人作為公司第三屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)召集人、提名委員會(huì)召集人、
戰(zhàn)略委員會(huì)委員、審計(jì)委員會(huì)委員。報(bào)告期內(nèi)，本人積極參加會(huì)議，根據(jù)公司實(shí)
際情況及自身的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，對(duì)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)部控制等提出建議；主持召開(kāi)
薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議、提名委員會(huì)會(huì)議，完善了高管的薪酬考核方法，對(duì)公司
董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員嚴(yán)格審核董事及公司高管人員的任職資格，確保公司
管理層的穩(wěn)定和經(jīng)營(yíng)管理能力的提高。
本人還根據(jù)公司實(shí)際情況及自身的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，對(duì)公司的發(fā)展戰(zhàn)略、LED照明
產(chǎn)業(yè)相關(guān)事項(xiàng)等提出建議，得到公司的采納。
六、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
(一)勤勉履職，客觀發(fā)表意見(jiàn)
作為公司獨(dú)立董事，本人嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》和公司《獨(dú)
立董事制度》的規(guī)定履行職責(zé)，按時(shí)親自參加公司的董事會(huì)會(huì)議，認(rèn)真審議各項(xiàng)
議案，客觀發(fā)表自己的意見(jiàn)與觀點(diǎn)，并利用自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)做出獨(dú)立、公正的判
斷，切實(shí)保護(hù)中小股東的利益。
(二)監(jiān)督公司信息披露
作為公司獨(dú)立董事，本人積極協(xié)助和檢查監(jiān)督公司嚴(yán)格按照《上市公司信息
披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板
上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、 深圳交易所上市公司信息披露工作指引》等相關(guān)規(guī)定，
對(duì)公司2017年度信息披露工作的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整進(jìn)行監(jiān)督。
(三)提高自身履職能力
本人積極學(xué)習(xí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局新發(fā)布的有關(guān)規(guī)章、
規(guī)范性文件及其它相關(guān)文件，特別是深圳交易所中小板的特殊規(guī)定，進(jìn)一步加深
了相關(guān)法規(guī)尤其涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)、保護(hù)中小股東利益等相關(guān)法規(guī)的
認(rèn)識(shí)和理解，不斷提高自己的履職能力，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好
的建議，切實(shí)維護(hù)社會(huì)公眾股東合法權(quán)益。
七、其他事項(xiàng)
(一) 報(bào)告期內(nèi)，因公司第三屆董事會(huì)任期已屆滿，本人不再擔(dān)任公司獨(dú)立
董事及董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)相關(guān)職務(wù)。
(二)未提議召開(kāi)董事會(huì)；
(三)未獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；
(四)聯(lián)系郵箱：ks_dsh@kingsun-china.com
獨(dú)立董事:陳燕生
2018 年 4 月 3 日