東莞勤上光電股份有限公司
獨立董事 2017 年度述職報告
作為東莞勤上光電股份有限公司(簡稱“公司”)獨立董事，2017 年度本人根
據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《深
圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公
司《章程》的規(guī)定，恪盡職守，勤勉盡責，積極出席相關(guān)會議，認真審議董事會
各項議案，對公司重大事項發(fā)表了獨立意見，充分發(fā)揮了獨立董事及各專業(yè)委員
會的作用，較好地維護了社會公眾股股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將 2017 年度本人履職
情況匯報如下：
一、出席會議情況
2017 年度，公司共召開了 18 次董事會和 5 次股東大會，本人應(yīng)出席公司召
開的董事會 1 次，本人委托出席公司召開的董事會會議 1 次，履行了獨立董事的
職責。
本人認為，本人任職期間公司董事會和股東大會的召集和召開程序符合法定
要求，對重大經(jīng)營事項履行了合法有效的決策程序，并由獨立董事提出專業(yè)、獨
立的意見和建議。本人本著勤勉務(wù)實和誠信負責的原則，對公司報告期內(nèi)董事會
各項議案及公司其他事項認真審議后，均投了贊成票，沒有提出異議。
二、發(fā)表獨立意見情況
2017 年度，本人恪盡職守、勤勉盡責，詳細了解公司運作情況，與公司各位
獨立董事一起就相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，提高了董事會決策的科學性和客觀性，
具體如下：
2017年2月20日，在第三屆董事會第二十九次會議上，本人對相關(guān)事項發(fā)表
獨立意見如下：
關(guān)于董事會換屆選舉的獨立意見
1、公司董事會換屆選舉的董事候選人提名和表決程序符合《公司法》、《公
司章程》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，合法有效；提名人是在充分了解被提名人的教
育背景、職業(yè)經(jīng)歷和專業(yè)素養(yǎng)等綜合情況的基礎(chǔ)上進行提名的，并已征得被提名
人本人同意；
2、通過對陳永洪先生、鄧軍鴻先生、黃錦波先生、陳文星先生 4 名非獨立
董事候選人及鞠新華先生、王治強先生 2 名獨立董事候選人的教育背景、工作經(jīng)
歷和身體狀況等相關(guān)資料的認真審核，我們認為上述 6 名候選人符合上市公司董
事的任職資格，不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者并且尚未解除的情況，也
不存在《公司法》、《公司章程》中規(guī)定禁止任職的條件；
基于上述情況，我們同意提名陳永洪先生、鄧軍鴻先生、黃錦波先生、陳文
星先生為公司第四屆董事會非獨立董事候選人；同意提名鞠新華先生、王治強先
生為公司第四屆董事會獨立董事候選人，同意將《關(guān)于董事會換屆選舉的議案》
提交公司 2017 年第二次臨時股東大會審議。
三、對公司進行現(xiàn)場了解和檢查情況
報告期內(nèi)積極在公司進行現(xiàn)場調(diào)查，利用召開董事會、股東大會的機會及其
他時間對公司進行了實地考察，現(xiàn)場了解和檢查公司的經(jīng)營、財務(wù)和公司治理狀
況；積極關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，能夠及時了解和掌握公司的重
大事項進展。
四、與董監(jiān)高溝通情況
本人平時通過現(xiàn)場及通訊等方式密切聯(lián)系公司其他董事、監(jiān)事和高級管理人
員，掌握公司的重大事項進展。
五、專業(yè)委員會履職及現(xiàn)場辦公情況
本人作為公司第三屆董事會薪酬與考核委員會召集人、提名委員會召集人、
戰(zhàn)略委員會委員、審計委員會委員。報告期內(nèi)，本人積極參加會議，根據(jù)公司實
際情況及自身的專業(yè)知識，對公司的發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)部控制等提出建議；主持召開
薪酬與考核委員會會議、提名委員會會議，完善了高管的薪酬考核方法，對公司
董事、監(jiān)事和高級管理人員嚴格審核董事及公司高管人員的任職資格，確保公司
管理層的穩(wěn)定和經(jīng)營管理能力的提高。
本人還根據(jù)公司實際情況及自身的專業(yè)知識，對公司的發(fā)展戰(zhàn)略、LED照明
產(chǎn)業(yè)相關(guān)事項等提出建議，得到公司的采納。
六、保護投資者權(quán)益方面所做的工作
(一)勤勉履職，客觀發(fā)表意見
作為公司獨立董事，本人嚴格按照有關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》和公司《獨
立董事制度》的規(guī)定履行職責，按時親自參加公司的董事會會議，認真審議各項
議案，客觀發(fā)表自己的意見與觀點，并利用自己的專業(yè)知識做出獨立、公正的判
斷，切實保護中小股東的利益。
(二)監(jiān)督公司信息披露
作為公司獨立董事，本人積極協(xié)助和檢查監(jiān)督公司嚴格按照《上市公司信息
披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板
上市公司規(guī)范運作指引》、 深圳交易所上市公司信息披露工作指引》等相關(guān)規(guī)定，
對公司2017年度信息披露工作的真實、準確、及時、完整進行監(jiān)督。
(三)提高自身履職能力
本人積極學習中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局新發(fā)布的有關(guān)規(guī)章、
規(guī)范性文件及其它相關(guān)文件，特別是深圳交易所中小板的特殊規(guī)定，進一步加深
了相關(guān)法規(guī)尤其涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)、保護中小股東利益等相關(guān)法規(guī)的
認識和理解，不斷提高自己的履職能力，為公司的科學決策和風險防范提供更好
的建議，切實維護社會公眾股東合法權(quán)益。
七、其他事項
(一) 報告期內(nèi)，因公司第三屆董事會任期已屆滿，本人不再擔任公司獨立
董事及董事會專門委員會相關(guān)職務(wù)。
(二)未提議召開董事會；
(三)未獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)；
(四)聯(lián)系郵箱：ks_dsh@kingsun-china.com
獨立董事:陳燕生
2018 年 4 月 3 日