揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司
關(guān)于非公開發(fā)行限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、本次解除限售的股份數(shù)量為 50,428,643 股，占公司股本總額的 10.6729%；
其中，實(shí)際可上市流通的數(shù)量為 44,380,643 股，占公司股本總額的 9.3929%。
2、本次限售股份可上市流通日為 2017 年 8 月 30 日。
3、本次解除限售股份的相關(guān)股東在上市流通日后可對(duì)所持股份做出轉(zhuǎn)讓、
質(zhì)押等安排，但需遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、
《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》
中關(guān)于特定股東減持行為的相關(guān)規(guī)定。
一、本次解除限售股份的基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司非公
開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]994 號(hào)）核準(zhǔn)，公司向招商財(cái)富資產(chǎn)管理有
限公司、嘉實(shí)基金管理有限公司、石家莊鑫匯金投資有限公司、安徽高新毅達(dá)皖
江產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）、博時(shí)基金管理有限公司等 5 名發(fā)行對(duì)象
非公開發(fā)行股票 50,428,643 股，發(fā)行價(jià)格為 19.83 元/股，募集資金總額為
999,999,990.69 元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額為 973,867,915.22 元。上述
募集資金已經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的“天健驗(yàn)[2016]306 號(hào)”
《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證確認(rèn)。
本次新增股份的登記手續(xù)已于 2016 年 8 月 18 日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司深圳分公司辦理完畢，新增股份的上市時(shí)間為 2016 年 8 月 30 日。
二、申請(qǐng)解除股份限售股東履行承諾情況
1、本次申請(qǐng)解除股份限售的股東做出的承諾
招商財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司、嘉實(shí)基金管理有限公司、石家莊鑫匯金投資有
限公司、安徽高新毅達(dá)皖江產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）、博時(shí)基金管理
有限公司等 5 名發(fā)行對(duì)象承諾：此次獲配的股份從本次新增股份上市首日起 12
個(gè)月內(nèi)不上市交易，并申請(qǐng)這 12 個(gè)月內(nèi)對(duì)該部分新增股份進(jìn)行鎖定。
2、本次申請(qǐng)解除股份限售的股東嚴(yán)格履行了上述承諾。
3、本次申請(qǐng)解除股份限售的股東均不存在非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的情形；
公司不存在為上述限售股份持有人提供違規(guī)擔(dān)保的情況。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2017 年 8 月 30 日；
2、本次申請(qǐng)解除限售的股份數(shù)量為 50,428,643 股，占公司股本總額的
10.6729%；其中，實(shí)際可上市流通的股份數(shù)量為 44,380,643 股，占公司股本總額
的 9.3929%。
3、本次申請(qǐng)解除股份限售的股東人數(shù)為 5 名，涉及證券賬戶 13 戶。
4、股份解除限售及上市流通具體情況：
本次實(shí)際可上
序 所持限售股份 本次解除限售
股東全稱 持股賬戶 市流通數(shù)量
號(hào) 總數(shù)（股） 數(shù)量（股）
（股）
招商財(cái)富－招商銀行－招
1 商財(cái)富－瑞豐向陽 3 號(hào)專項(xiàng) 5,093,293 5,093,293 5,093,293
資產(chǎn)管理計(jì)劃
招商財(cái)富－招商銀行－招
招商財(cái)富資產(chǎn)管理有
2 商財(cái)富－瑞豐向陽 4 號(hào)專項(xiàng) 5,093,293 5,093,293 5,093,293
限公司
資產(chǎn)管理計(jì)劃
招商財(cái)富－包商銀行－招
3 商財(cái)富－睿贏 2 號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn) 403,429 403,429 403,429
管理計(jì)劃
4 全國(guó)社?；鹞辶闼慕M合 4,639,434 4,639,434 4,639,434
嘉實(shí)基金管理有限公 嘉實(shí)基金－平安銀行－華
5 3,126,576 3,126,576 3,126,576
司 夏資本管理有限公司
嘉實(shí)基金－興業(yè)銀行－上
6 2,420,575 2,420,575 2,420,575
海興瀚資產(chǎn)管理有限公司
石家莊鑫匯金投資有 石家莊鑫匯金投資有限公
7 10,085,728 10,085,728 4,037,728（注）
限公司 司
安徽高新毅達(dá)皖江產(chǎn)
安徽高新毅達(dá)皖江產(chǎn)業(yè)發(fā)
8 業(yè)發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資基金 10,085,728 10,085,728 10,085,728
展創(chuàng)業(yè)投資基金(有限合伙)
（有限合伙）
中信建投證券股份有限公
9 司－博時(shí)睿遠(yuǎn)定增靈活配 3,115,050 3,115,050 3,115,050
置混合型證券投資基金
10 全國(guó)社保基金五零一組合 2,708,739 2,708,739 2,708,739
博時(shí)基金－興業(yè)銀行－上
11 博時(shí)基金管理有限公 2,257,283 2,257,283 2,257,283
海興瀚資產(chǎn)管理有限公司
司
中國(guó)工商銀行股份有限公
12 司－博時(shí)睿利定增靈活配 902,913 902,913 902,913
置混合型證券投資基金
博時(shí)基金－建設(shè)銀行－博
13 時(shí)基金吉鑫 2 號(hào)特定多個(gè)客 496,602 496,602 496,602
戶資產(chǎn)管理計(jì)劃
合 計(jì) 50,428,643 50,428,643 44,380,643
注：股東石家莊鑫匯金投資有限公司本次解除限售的股份數(shù)量為 10,085,728
股，其中 6,048,000 股處于質(zhì)押狀態(tài)，本次實(shí)際可上市流通的股份數(shù)量為 4,037,728
股。處于質(zhì)押狀態(tài)的股份解除質(zhì)押后即可上市流通。
四、股份變動(dòng)情況表
單位：股
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)增減 本次變動(dòng)后
股份性質(zhì)
數(shù)量 比例 （＋，－） 數(shù)量 比例(%)
一、限售流通股 292,531,543 61.91% -50,428,643 242,102,900 51.24%
首發(fā)前限售股 234,000,000 49.52% 0 234,000,000 49.52%
首發(fā)后限售股 50,428,643 10.67% -50,428,643 0 0.00%
股權(quán)激勵(lì)限售股 8,014,700 1.70% 0 8,014,700 1.70%
高管限售股 88,200 0.02% 0 88,200 0.02%
二、無限售流通股 179,959,300 38.09% 50,428,643 230,387,943 48.76%
三、股份總數(shù) 472,490,843 100.00% 0 472,490,843 100.00%
五、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)廣發(fā)證券股份有限公司認(rèn)為：公司本次限售股份上市流通
符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)
則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性
文件的要求；截至本核查意見出具之日，公司與本次限售股份的相關(guān)信息披露真
實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，本次持有解除限售股份的股東不存在違反其在公司非公
開發(fā)行股票時(shí)所做出的承諾的行為。
綜上所述，本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次限售股份解禁及上市流通無異議。
六、備查文件
1、限售股份上市流通申請(qǐng)書；
2、限售股份上市流通申請(qǐng)表；
3、股份結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)表；
4、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司
董 事 會(huì)
2017 年 8 月 25 日