深圳萬潤(rùn)科技股份有限公司
獨(dú)立董事2017年度述職報(bào)告（李杰）
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、深圳證券
交易所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制
度》等規(guī)定，本人作為深圳萬潤(rùn)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第三屆董
事會(huì)獨(dú)立董事，現(xiàn)將2017年度本人履行獨(dú)立董事職責(zé)情況報(bào)告如下：
一、出席會(huì)議及投票情況
2017年度，本人對(duì)提交董事會(huì)的議案均認(rèn)真審議，以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)，
本人出席會(huì)議的情況如下：
1、出席董事會(huì)情況
2017年度，本人任職期間公司共召開5次董事會(huì)，其中：本人現(xiàn)場(chǎng)出席1次，通
訊方式參加4次，對(duì)董事會(huì)審議的各項(xiàng)議案均投了贊成票，不存在異議之情形。
2、出席股東大會(huì)情況
2017年度，本人任職期間公司共召開3次股東大會(huì)，本人均未現(xiàn)場(chǎng)出席。
二、發(fā)表獨(dú)立意見情況
本人作為獨(dú)立董事，根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、
《公司章程》及《獨(dú)立董事工作制度》等有關(guān)規(guī)定，基于獨(dú)立判斷立場(chǎng)，對(duì)下列事
項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見：
1、2017年1月13日，在第三屆董事會(huì)第三十次會(huì)議上，就以下事項(xiàng)發(fā)表了同意
的獨(dú)立意見：（1）關(guān)于實(shí)施公司第一期員工持股計(jì)劃的獨(dú)立意見；（2）關(guān)于2017
年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；（3）關(guān)于聘任2016年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意
見。
2、2017年4月14日，在第三屆董事會(huì)第三十一會(huì)議上，就以下事項(xiàng)發(fā)表了同意
的獨(dú)立意見：（1）關(guān)于2016年度公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情況、公司對(duì)
外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見；（2）關(guān)于2016年度利潤(rùn)分配預(yù)案的獨(dú)立意見；（3）關(guān)于
《2016年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告》的獨(dú)立意見；（4）關(guān)于《2016年度
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》的獨(dú)立意見；（5）關(guān)于董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員薪酬的獨(dú)立意見；
（6）關(guān)于以自籌資金先行支付發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)現(xiàn)金對(duì)價(jià)的獨(dú)立意見。
3、2017年4月24日，在第三屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議上，就以下事項(xiàng)發(fā)表了同
意的獨(dú)立意見：（1）關(guān)于使用閑置自有資金購買銀行理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立意見；（2）
關(guān)于使用非公開發(fā)行股票之閑置募集資金購買銀行理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立意見；（3）關(guān)于
使用發(fā)行股份購買資產(chǎn)之閑置募集資金購買銀行理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立意見。
4、2017年7月7日，在第三屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議上，就以下事項(xiàng)發(fā)表了同意
的獨(dú)立意見：（1）關(guān)于董事會(huì)換屆選舉的獨(dú)立意見，同意提名李志江先生、羅明先
生、郝軍先生、唐偉先生、易平川先生、邵立偉先生為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董
事候選人，同意提名陳俊發(fā)先生、湯山文先生、熊政平先生為公司第四屆董事會(huì)獨(dú)
立董事候選人；（2）同意第四屆董事會(huì)董事津貼標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)向現(xiàn)場(chǎng)出席董事會(huì)、股
東大會(huì)的董事發(fā)放會(huì)議補(bǔ)貼。
上述發(fā)表的獨(dú)立意見均已登載于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
三、作為專門委員會(huì)委員的履職情況
2017年度，作為公司薪酬與考核委員會(huì)主任委員、提名委員會(huì)委員，本人積極履行
職責(zé)，按時(shí)參加專門委員會(huì)會(huì)議，認(rèn)真審議會(huì)議的相關(guān)議案。
1、本人作為薪酬與考核委員會(huì)主任委員，召集和主持如下會(huì)議：
（1）第三屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)第五次會(huì)議，就董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員2016
年度薪酬及2017年度基本薪酬的議案進(jìn)行審議和表決。
（2）第三屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)第六次會(huì)議，審議修訂《董事、監(jiān)事薪酬管
理制度》及第四屆董事會(huì)董事津貼的議案。
2、本人作為提名委員會(huì)委員，參加了第三屆董事會(huì)提名委員會(huì)第四次會(huì)議，審
議《關(guān)于董事會(huì)換屆選舉暨第四屆董事會(huì)董事候選人任職資格審查的議案》，對(duì)公
司第四屆董事會(huì)董事候選人的任職資格，進(jìn)行詳盡、細(xì)致地審查。
四、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
2017年度，本人利用在金融、投資方面的專業(yè)能力和工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)公司發(fā)行股份購
買資產(chǎn)、對(duì)外投資等事項(xiàng)，結(jié)合監(jiān)管機(jī)構(gòu)最新的審核理念和公司實(shí)際情況，提出合適的
意見或建議；同時(shí)，利用參加董事會(huì)、股東大會(huì)等機(jī)會(huì)，與公司董監(jiān)高及相關(guān)人員溝通、
交流公司治理和規(guī)范運(yùn)作的運(yùn)行情況，并結(jié)合本人投行工作獲悉的前沿資訊給予相關(guān)的
指導(dǎo)意見。
五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1、督促公司嚴(yán)格按照最新的《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易
所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)、規(guī)則指引和《公司章程》及公司《信
息披露事務(wù)管理制度》的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地履行信息披露義務(wù)，維
護(hù)投資者特別是中小投資者的平等知情權(quán)。
2、時(shí)刻關(guān)注中國證券市場(chǎng)的最新動(dòng)態(tài)，利用參加董事會(huì)、股東大會(huì)等機(jī)會(huì)，向公
司傳達(dá)監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于上市公司規(guī)范治理、投資者關(guān)系管理等方面的最新要求，督促公司
按照最新的監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行，切實(shí)有效地保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。
六、其他事項(xiàng)
1、無提議召開董事會(huì)的情況；
2、無提議召開臨時(shí)股東大會(huì)的情況；
3、無獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
七、本人聯(lián)系方式
電子郵箱：lijie311@126.com
特此報(bào)告。
深圳萬潤(rùn)科技股份有限公司
獨(dú)立董事：李杰
2018年4月27日