深圳萬潤科技股份有限公司
2017 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2017 年度，深圳萬潤科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會(huì)全體
成員恪盡職守、勤勉盡責(zé)，依法獨(dú)立行使監(jiān)事職權(quán)，對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、重大
事項(xiàng)、財(cái)務(wù)狀況以及董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行了監(jiān)督，現(xiàn)將監(jiān)事會(huì)
在 2017 年度的主要工作報(bào)告如下：
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況
2017 年度，監(jiān)事會(huì)共召開了 7 次會(huì)議，會(huì)議的通知、召集、召開和表決程
序均符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議召開的具體情況如下：
1、2017 年 1 月 13 日召開第三屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于
2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》、《關(guān)于聘任 2016 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、
《關(guān)于的議案》。
2、2017 年 4 月 14 日召開第三屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過了《2016
年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《2016 年年度報(bào)告及摘
要》、《2016 年度利潤分配預(yù)案》、《2016 年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)
報(bào)告》、《2016 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》。
3、2017 年 4 月 24 日召開第三屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過了《2017
年第一季度報(bào)告》、《關(guān)于使用閑置自有資金購買銀行理財(cái)產(chǎn)品的議案》、《關(guān)
于使用非公開發(fā)行股票之閑置募集資金購買銀行理財(cái)產(chǎn)品的議案》、《關(guān)于使用
發(fā)行股份購買資產(chǎn)之閑置募集資金購買銀行理財(cái)產(chǎn)品的議案》。
4、2017 年 7 月 7 日召開第三屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于監(jiān)
事會(huì)換屆選舉的議案》、《關(guān)于第四屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事津貼的議案》。
5、2017 年 7 月 26 日召開第四屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于選
舉第四屆監(jiān)事會(huì)主席的議案》。
6、2017 年 8 月 7 日召開第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了《2017 年半
年度報(bào)告全文及摘要》、《2017 年半年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告》。
7、2017 年 10 月 26 日召開第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了《2017
年第三季度報(bào)告》、《關(guān)于使用閑置自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》、《關(guān)于董
事向全資子公司提供借款暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。
二、監(jiān)事會(huì)對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的意見
1、公司依法運(yùn)作情況
監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)
作指引》、《公司章程》及公司《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，
積極列席董事會(huì)和股東大會(huì)，對公司的決策程序、董事及高級(jí)管理人員履職情況、
公司經(jīng)營運(yùn)作情況進(jìn)行了監(jiān)督和檢查，有效維護(hù)了公司利益和中小股東的合法權(quán)
益。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：2017 年度，公司嚴(yán)格依法依規(guī)運(yùn)作，重大事項(xiàng)審批權(quán)限和決
策程序合法合規(guī)，公司內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行，董事會(huì)、股東大會(huì)決議得到
認(rèn)真執(zhí)行，全體董事及高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)時(shí)均勤勉、盡職，不存在違反法律
法規(guī)、《公司章程》或損害公司及股東利益的行為。
2、檢查公司財(cái)務(wù)情況
監(jiān)事會(huì)對公司 2017 年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果進(jìn)行了有效監(jiān)督、檢查，認(rèn)
為：公司財(cái)務(wù)管理體系完善，內(nèi)控制度健全，公司定期財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完
整地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流情況，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或者重大遺漏。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對 2017 年度財(cái)務(wù)報(bào)告
出具的審計(jì)報(bào)告客觀、公正。
3、募集資金使用情況
通過對公司 2017 年度募集資金的存放和使用情況進(jìn)行核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：
公司募集資金的管理、使用符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金
管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》
及公司《募集資金管理制度》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)則指引的規(guī)定，募集資金的存
放與使用合法、合規(guī)，未發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)及損害股東尤其是中小股東利益的行
為。
4、關(guān)聯(lián)交易情況
通過對公司 2017 年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)督和檢查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司發(fā)
生的關(guān)聯(lián)交易均屬于公司合理的、必要的經(jīng)營業(yè)務(wù)，履行了法定審批程序和信息
披露義務(wù)，定價(jià)公允，沒有損害公司和股東的利益。
5、收購、出售資產(chǎn)情況
通過對公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
的監(jiān)督檢查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)交易價(jià)格合理、公允，沒有損
害公司和股東的利益。
6、對內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的意見
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司已嚴(yán)格按照《公司法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其
配套指引和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，建立了較為完善的內(nèi)部控制制度和內(nèi)部控制組
織架構(gòu)，既有的內(nèi)控體系不存在重大缺陷，能有效保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的有序
運(yùn)行，保護(hù)公司資產(chǎn)的安全與完整。公司出具的《2017年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》，
符合《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第21號(hào)——年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告
的一般規(guī)定》的要求，真實(shí)、客觀、全面地反映了公司2017年度內(nèi)部控制的實(shí)際
情況，公司內(nèi)部控制合理、有效。
7、執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
公司已制定《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》，監(jiān)事會(huì)對公司內(nèi)幕信息知情
人登記和報(bào)備的執(zhí)行情況進(jìn)行了檢查，認(rèn)為：公司建立的內(nèi)幕信息知情人登記和
報(bào)備制度較為完善，各項(xiàng)內(nèi)幕信息管理規(guī)定均得到有效執(zhí)行，報(bào)告期內(nèi)未發(fā)生信
息泄露事件或內(nèi)幕交易行為。
2018 年，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易
所和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范
運(yùn)作，維護(hù)全體股東的利益。
深圳萬潤科技股份有限公司
監(jiān) 事 會(huì)
二〇一八年四月二十七日