國民技術(shù)股份有限公司
雷波濤獨(dú)立董事2016年度述職報(bào)告
各位股東及代表：
本人作為國民技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，按照《公
司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股
股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》及有關(guān)法律、法
規(guī)的規(guī)定，2016年忠實(shí)、誠信、勤勉、盡責(zé)地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，出席了公
司相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)、股東大會(huì)的各項(xiàng)議案并發(fā)表獨(dú)立意見，維護(hù)了股
東尤其是中小股東的合法利益，較好地發(fā)揮了獨(dú)立董事作用?，F(xiàn)將2016年任職期
間的工作情況向各位股東及代表進(jìn)行匯報(bào)。
一、出席會(huì)議的情況
2016年年初至本人離任以前，公司共計(jì)召開1次董事會(huì)，本人親自出席。本
人對(duì)提交董事會(huì)的議案均認(rèn)真審議，與公司經(jīng)營管理層保持了充分溝通，也提出
了很多合理化建議，以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)。本人認(rèn)為公司董事會(huì)的召集召開
符合法定程序，重大經(jīng)營事項(xiàng)均履行了相關(guān)審批程序，合法有效。對(duì)于本人參加
的公司董事會(huì)各項(xiàng)議案及其它事項(xiàng)，本人均投了贊成票，無提出異議的事項(xiàng)，也
沒有反對(duì)、棄權(quán)的情形。
二、發(fā)表獨(dú)立意見的情況
2016年度，本人嚴(yán)格按照《獨(dú)立董事工作制度》的要求，恪盡職守、勤勉盡
責(zé)，詳細(xì)了解公司運(yùn)作情況，與公司其他兩位獨(dú)立董事就相關(guān)事項(xiàng)共同發(fā)表獨(dú)立
意見如下：
在2016年2月29日召開的第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議上發(fā)表了《關(guān)于2015年度
利潤分配預(yù)案的獨(dú)立意見》、《關(guān)于2015年度募集資金存放與使用的獨(dú)立意見》、
《關(guān)于公司2015年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見》、《關(guān)于公司2015年度
日常關(guān)聯(lián)交易情況的獨(dú)立意見》、《關(guān)于公司2015年度對(duì)外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方資金占
用情況的獨(dú)立意見》、《關(guān)于2015年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的獨(dú)立意見》、《關(guān)于
公司高級(jí)管理人員2015年度績效薪酬分配的獨(dú)立意見》、《關(guān)于續(xù)聘大信會(huì)計(jì)師
事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2016年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見》、《關(guān)
于續(xù)聘大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2016年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)的
獨(dú)立意見》、《關(guān)于使用部分超募資金建設(shè)研發(fā)及辦公大樓的獨(dú)立意見》、《關(guān)
于全資子公司參與設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金的議案的獨(dú)立意見》、《關(guān)于增補(bǔ)公司獨(dú)立
董事的獨(dú)立意見》、《關(guān)于董事長薪酬的獨(dú)立意見》。
三、對(duì)公司現(xiàn)場調(diào)查的情況
2016年度，本人對(duì)公司進(jìn)行了現(xiàn)場考察，調(diào)查期間，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、
內(nèi)部控制制度建立及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議和股東大會(huì)決議執(zhí)行情況、財(cái)務(wù)運(yùn)行
情況等方面進(jìn)行了深入了解，調(diào)閱了有關(guān)資料。此外，本人還通過電話、郵件等
方式，與公司其他董事、高級(jí)管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，及時(shí)獲悉
公司各重大事項(xiàng)進(jìn)展情況，掌握公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況。
四、保護(hù)社會(huì)公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作
作為公司獨(dú)立董事，本人在2016年任期期間忠實(shí)、勤勉、誠信、盡責(zé)地履行
獨(dú)立董事職責(zé)，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)管理、關(guān)聯(lián)交易等情況，認(rèn)真聽取了相關(guān)
人員的匯報(bào)，主動(dòng)調(diào)查、取得了做出決策所需要的情況及資料，及時(shí)了解公司的
日常經(jīng)營狀態(tài)和可能產(chǎn)生的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，在董事會(huì)上獨(dú)立、客觀、審慎地行使各項(xiàng)
表決權(quán)，積極有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，維護(hù)了股東尤其是中小股東的合法
權(quán)益。
此外，本人積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，加深了對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是
涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)
識(shí)和理解，以切實(shí)加強(qiáng)對(duì)投資者利益的保護(hù)能力，形成自覺保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)
益的思想意識(shí)。
五、行使獨(dú)立董事特別職權(quán)情況
2016年度，本人作為公司獨(dú)立董事沒有行使以下特別職權(quán)：
1、向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)；
2、提議召開董事會(huì)；
3、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；
4、在股東大會(huì)召開前公開向股東征集投票權(quán)。
因個(gè)人原因，本人于2016年2月29日辭去公司第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事以及董
事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召集人、薪酬與考核委員會(huì)委員的職務(wù)，也不在公司擔(dān)任其他職
務(wù)。本人與公司及公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營層并無不同意見，亦無任何其他事
項(xiàng)需要通知、報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)、公司及公司的股東、債權(quán)人。作為公司的獨(dú)立董事，
本人對(duì)公司董事會(huì)、經(jīng)營團(tuán)隊(duì)和相關(guān)管理人員在本人履行職責(zé)的過程中給予的有
效配合和積極支持表示衷心感謝！同時(shí)，也衷心祝愿公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
特此報(bào)告！
獨(dú)立董事：雷波濤
2017年3月28日