安信證券股份有限公司關(guān)于國民技術(shù)股份有限公司
部分募投項目變更實施方式、調(diào)整投資總額
并將剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺運行項目的核查意見
國民技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“國民技術(shù)”或“公司”）召開第三屆董事
會第十六次會議，審議通過了《關(guān)于部分募集資金投資項目變更實施方式、調(diào)整投
資總額并將剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺運行項目的議案》，同意公司募集資金
投資項目之“（32位高速）安全存儲芯片及解決方案技術(shù)改造項目”變更實施方式、
調(diào)整投資總額，同時根據(jù)募投項目賬戶的實際剩余情況，將剩余募集資金1,648.73
萬元（含利息收入，以最終銀行結(jié)算金額為準）用于公司研發(fā)平臺運行。安信證券
股份有限公司（以下簡稱“本保薦機構(gòu)”）作為國民技術(shù)首次公開發(fā)行股票并上市
的保薦人，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對國民技術(shù)該事項進行了審慎核查。核查情況如下：
一、募集資金投資項目概況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2010]432號核準，本公司委托主承銷商安
信證券股份有限公司(以下簡稱“安信證券”)首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）2,720
萬股（每股面值1元），發(fā)行價格為每股87.50元，共募集資金人民幣238,000萬元。
扣除承銷和保薦費用7,140萬元后的募集資金人民幣230,860萬元，由主承銷商安信
證券于2010年4月26日匯入本公司賬戶。另減除律師費、審計費、法定信息披露及路
演推介等其他發(fā)行費用835.41萬元，公司本次實際募集資金凈額為人民幣
230,024.59萬元，經(jīng)利安達會計師事務所有限責任公司驗證，已由其出具利安達驗
字[2010]第1026號《驗資報告》。
根據(jù)財政部2010年12月28日發(fā)布的《財政部關(guān)于執(zhí)行企業(yè)會計準則的上市公司
和非上市企業(yè)做好2010年年報工作的通知》（財會[2010]25號）第七條要求“發(fā)行
權(quán)益性證券過程中發(fā)生的廣告費、路演費、上市酒會費等費用，應當計入當期損益”、
第九條要求“涉及第四個問題、第六個問題和第七個問題的，應當自2010年1月1日
起施行”。公司已根據(jù)財會[2010]25號文件的要求進行賬務調(diào)整，調(diào)增資本公積
3,773,799.80元，調(diào)增管理費用3,773,799.80元。公司已于2011年2月23日由流動資
金中撥出3,773,799.80元補入募集資金專戶。
截止至2016年12月31日，募集資金項目投入金額合計32,845.71萬元，均系直接
投入承諾投資項目。
二、擬變更募投項目實施方式、調(diào)整投資總額的情況
1、募投項目調(diào)整前的情況
公司募集資金投資項目“（32位高速）安全存儲芯片及解決方案技術(shù)改造項目”，
計劃建設安全存儲產(chǎn)品研發(fā)中心，包括安全存儲芯片研發(fā)平臺、測試驗證實驗室、
解決方案研發(fā)平臺、安全分析實驗室、工程化實驗室等。該項目總投資為10,170.00
萬元，具體投資構(gòu)成如下：
序號 投資內(nèi)容 投資額（萬元） 占項目投資總額比例（%）
一 新增固定資產(chǎn) 2,469 24.28
1 其中：辦公場地購置費 1,200 11.80
2 辦公場地裝修費 120 1.18
3 設備及辦公設備購置費 625 6.15
4 其他投資 524 5.15
二 新增無形資產(chǎn) 1,113 10.94
三 新增開發(fā)投資 5,144 50.58
四 鋪底流動資金 1,443 14.19
合計 10,170 100.00
截止2016年12月31日，“（32位高速）安全存儲芯片及解決方案技術(shù)改造項目”
已累計使用募集資金9,064.60萬元。
2、募投項目實施方式變更的情況
在 “（32位高速）安全存儲芯片及解決方案技術(shù)改造項目”中，原規(guī)劃在深圳
市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)或者其他IT企業(yè)較為集中的地段購置辦公場所實施。公司根
據(jù)項目實施進展情況并結(jié)合公司實際發(fā)展情況，擬將辦公場地房屋購置方式變更為
房屋租賃方式。項目實施主體、實現(xiàn)目的均未發(fā)生變化。
3、募投項目實施方式變更的情況
在上述實施方式變更的基礎上，根據(jù)公司實際發(fā)展現(xiàn)狀以及本項目實施的實際
情況，結(jié)余“辦公場地購置費”資金，并對“其他投資”的投資金額進行適當調(diào)整。
本項目調(diào)整前后各具體投資項目投資金額如下所示：
調(diào)整前投資額 調(diào)整后投資額 變化金額
序號 投資內(nèi)容
（萬元） （萬元） （萬元）
一 新增固定資產(chǎn) 2,469 2,469
1 其中：辦公場地購置費 1,200 0 -1,200
2 辦公場地裝修費 120 120
3 辦公設備購置費 625 625
4 其他投資 524 618.60 94.60
二 新增無形資產(chǎn) 1,113 1,113
三 新增開發(fā)投資 5,144 5,144
四 鋪底流動資金 1,443 1,443
合計 10,170 9,064.60 -1,105.40
本次調(diào)整后，本項目投資總額由原來的10,170.00萬元調(diào)整為9,064.60萬元。
三、募投項目變更實施方式、調(diào)整投資總額的主要原因及影響
公司從“（32位高速）安全存儲芯片及解決方案技術(shù)改造項目”的實際情況出
發(fā)，本著節(jié)約、合理，科學審慎地使用募集資金的原則，并根據(jù)公司的實際情況，
對實施方式由房屋購置方式變更為房屋租賃方式，在項目建設達到預期效果的前提
下，降低了資金支出的額度，同時有利于提高公司募集資金使用效率。
調(diào)整投資總額主要原因系：公司根據(jù)項目實施方式變更及項目實施過程的實際
情況相應調(diào)整投資額度，有利于最大程度的提高募集資金的使用效率，實現(xiàn)公司和
廣大投資者利益最大化。
公司本次部分募投項目變更實施方式及調(diào)整項目投資總額，符合《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不改變募投項目的實施主體
和主要實施內(nèi)容，不會對項目實施效果產(chǎn)生實質(zhì)性影響，不存在變相改變募集資金
投向和損害股東利益的情形，是公司根據(jù)實際變化進行的適當調(diào)整。
四、關(guān)于募集資金投資項目剩余募集資金的情況
公司 “（32位高速）安全存儲芯片及解決方案技術(shù)改造項目”募集資金使用及
節(jié)余情況如下所示：
募集資金承 調(diào)整后投資 累計利息 累計投入 剩余資金
承諾投資項目
諾投資總額 總額 收入 金額 總額
（32位高速）安全存
儲芯片及解決方案技 10,170.00 9,064.60 543.33 9,064.60 1,648.73
術(shù)改造項目
經(jīng)本次募投項目變更實施方式，調(diào)整投資總額后，公司首次公開發(fā)行股票募集
資金承諾投資項目“（32位高速）安全存儲芯片及解決方案技術(shù)改造項目” 已完成
了項目計劃全部建設內(nèi)容，達到了項目計劃的要求。該項目募集資金承諾投資總額
10,170.00萬元，調(diào)整后投資總額為9,064.60萬元，項目累計實際支付9,064.60萬元，
該項目募集資金專戶累計利息收入為543.33萬元，該項目剩余募集資金總額為
1,648.73萬元。
為滿足公司正常的經(jīng)營需要，提高募集資金使用效率，公司擬將剩余募集資金
1,648.73萬元（含利息收入，以最終銀行結(jié)算金額為準）用于公司研發(fā)平臺運行。
五、剩余募集資金使用計劃、必要性和可行性
1、剩余募集資金使用計劃
公司近年每年研發(fā)投入規(guī)模均在1億元-2億元之間，包括研發(fā)項目軟硬件建設和
研發(fā)平臺運行費用。公司擬將剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺運行，在公司股東大
會審議通過后至2017年年底前，公司租賃研發(fā)辦公場所的房租和員工日常工資支付
總額預計將超過4,000萬元，剩余募集資金1,648.73萬元將用于支付其中部分金額。
2、使用募集資金必要性和可行性
公司使用剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺運行，是為滿足公司正常的經(jīng)營需要，
是對剩余募集資金使用的合理性安排，有利于最大程度地發(fā)揮募集資金使用效益。
本次將部分剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺運行是合理的、必要的，符合公司實際
經(jīng)營發(fā)展需要，符合全體股東利益。
六、保薦機構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，本保薦機構(gòu)認為：公司部分募集資金投資項目變更實施方式、調(diào)整投
資總額，并將剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺運行，是為滿足公司正常的經(jīng)營需要，
有利于提高募集資金使用效率。不存在與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不
影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向和損害投資者利
益的情況，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司募集資金管理的有關(guān)規(guī)
定，符合公司及全體股東利益。本保薦機構(gòu)對國民技術(shù)部分募集資金投資項目變更
實施方式、調(diào)整投資總額，并將剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺運行項目事項無異
議。
（本頁無正文，為《安信證券股份有限公司關(guān)于國民技術(shù)股份有限公司部分募
投項目變更實施實施方式、調(diào)整投資總額并將剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺運行
項目的核查意見》之簽署頁）
保薦代表人：
潘祖祖 楊勇
安信證券股份有限公司
2017 年 3 月 28 日