國金證券股份有限公司
關(guān)于華榮科技股份有限公司
2017年度持續(xù)督導(dǎo)年度報告書
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、 上海證券交易所股票上市規(guī)則》、
《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等有關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，
國金證券股份有限公司（以下簡稱“國金證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為華榮科技
股份有限公司（以下簡稱“華榮股份”、“公司”或“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行
股票的保薦機(jī)構(gòu)，對華榮股份進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，持續(xù)督導(dǎo)期限為2017年5月24日至
2019年12月31日?，F(xiàn)就2017年度持續(xù)督導(dǎo)工作總結(jié)如下：
一、持續(xù)督導(dǎo)工作
序號 工作內(nèi)容 完成或督導(dǎo)情況
已建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)
建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，并針對
1 工作制度，已根據(jù)公司的具體情
具體的持續(xù)督導(dǎo)工作制定相應(yīng)的工作計劃。
況制定了相應(yīng)的工作計劃。
根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，在持續(xù)督導(dǎo)工作開始 保薦機(jī)構(gòu)已與公司簽訂保薦協(xié)
2 前，與上市公司或相關(guān)當(dāng)事人簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié) 議，該協(xié)議已明確了雙方在持續(xù)
議，明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)。 督導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)。
與公司保持密切日常溝通和定期
通過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場檢查、盡職調(diào)查
3 回訪，并于2017年12月18日至12
等方式開展持續(xù)督導(dǎo)工作。
月22日對公司進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。
持續(xù)督導(dǎo)期間，按照有關(guān)規(guī)定對上市公司違法違
規(guī)事項(xiàng)公開發(fā)表聲明的，應(yīng)于披露前向上海證券
4 經(jīng)核查，公司未發(fā)生相關(guān)情況。
交易所報告，經(jīng)上海證券交易所審核后在指定媒
體上公告。
序號 工作內(nèi)容 完成或督導(dǎo)情況
持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法
違規(guī)、違背承諾等事項(xiàng)的，應(yīng)自發(fā)現(xiàn)或應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)
之日起五個工作日內(nèi)向上海證券交易所報告，報
5 經(jīng)核查，公司未發(fā)生相關(guān)情況。
告內(nèi)容包括上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違
規(guī)、違背承諾等事項(xiàng)的具體情況，保薦人采取的
督導(dǎo)措施等。
督導(dǎo)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員遵 經(jīng)核查，公司及其董事、監(jiān)事、高
守法律、法規(guī)、部門規(guī)章和上海證券交易所發(fā)布 級管理人員遵守相關(guān)法律法規(guī)，
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的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件，并切實(shí)履行其所 并能切實(shí)履行其所做出的各項(xiàng)承
做出的各項(xiàng)承諾。 諾。
督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治理制
度，包括但不限于股東大會、董事會、監(jiān)事會議 公司已建立并有效執(zhí)行相關(guān)制
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事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級管理人員的行為規(guī) 度、規(guī)則、行為規(guī)范并有效執(zhí)行。
范等。
督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控制度，包
括但不限于財務(wù)管理制度、會計核算制度和內(nèi)部
公司已建立并有效執(zhí)行相關(guān)制
8 審計制度，以及募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對外
度、規(guī)則。
擔(dān)保、對外投資、衍生品交易、對子公司的控制
等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。
督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，審 公司已建立并有效執(zhí)行相關(guān)制
閱信息披露文件及其他相關(guān)文件，并有充分理由 度，向上海證券交易所提交的文
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確信上市公司向上海證券交易所提交的文件不 件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 或重大遺漏。
對上市公司的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、上
海證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱，對
按要求進(jìn)行審閱，不存在應(yīng)向上
10 存在問題的信息披露文件應(yīng)及時督促上市公司
海證券交易所報告的事項(xiàng)。
予以更正或補(bǔ)充，上市公司不予更正或補(bǔ)充的，
應(yīng)及時向上海證券交易所報告。
對上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事前審閱的，
應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后五個交易日
內(nèi)，完成對有關(guān)文件的審閱工作，對存在問題的 按要求進(jìn)行審閱，不存在應(yīng)向上
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信息披露文件應(yīng)及時督促上市公司更正或補(bǔ)充， 海證券交易所報告的事項(xiàng)。
上市公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時向上海證券
交易所報告。
序號 工作內(nèi)容 完成或督導(dǎo)情況
關(guān)注上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、 公司或其控股股東、實(shí)際控制人、
監(jiān)事、高級管理人員受到中國證監(jiān)會行政處罰、 董事、監(jiān)事、高級管理人員未受到
12 上海證券交易所紀(jì)律處分或者被上海證券交易 中國證監(jiān)會行政處罰、上海證券
所出具監(jiān)管關(guān)注函的情況，并督促其完善內(nèi)部控 交易所紀(jì)律處分，也未被上海證
制制度，采取措施予以糾正。 券交易所出具監(jiān)管關(guān)注函。
持續(xù)關(guān)注上市公司及控股股東、實(shí)際控制人等履
行承諾的情況，上市公司及控股股東、實(shí)際控制 公司及控股股東、實(shí)際控制人按
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人等未履行承諾事項(xiàng)的，及時向上海證券交易所 期履行相關(guān)承諾。
報告。
關(guān)注公共傳媒關(guān)于上市公司的報道，及時針對市
場傳聞進(jìn)行核查。經(jīng)核查后發(fā)現(xiàn)上市公司存在應(yīng) 關(guān)注公共傳媒關(guān)于公司的報道，
披露未披露的重大事項(xiàng)或與披露的信息與事實(shí) 公司不存在應(yīng)披露未披露的重大
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不符的，應(yīng)及時督促上市公司如實(shí)披露或予以澄 事項(xiàng)或與披露的信息與事實(shí)不符
清；上市公司不予披露或澄清的，應(yīng)及時向上海 的情況。
證券交易所報告。
發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，保薦人應(yīng)督促上市公司做
出說明并限期改正，同時向上海證券交易所報
告：（一）上市公司涉嫌違反《上市規(guī)則》等上
海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）證券服務(wù)機(jī)
構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)意見可能存在虛假
15 經(jīng)核查，公司未發(fā)生相關(guān)情況。
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或
其他不當(dāng)情形；（三）上市公司出現(xiàn)《保薦辦法》
第七十一條、第七十二條規(guī)定的情形；（四）上
市公司不配合保薦人持續(xù)督導(dǎo)工作；（五）上海
證券交易所或保薦人認(rèn)為需要報告的其他情形。
制定對上市公司的現(xiàn)場檢查工作計劃，明確現(xiàn)場 制定了現(xiàn)場檢查工作計劃，并按
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檢查工作要求，確?，F(xiàn)場檢查工作質(zhì)量。 計劃實(shí)施現(xiàn)場檢查工作。
上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng)
知道之日起十五日內(nèi)或上海證券交易所要求的
期限內(nèi)，對上市公司進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場檢查：（一）
控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占
用上市公司資金；（二）違規(guī)為他人提供擔(dān)保；
17 經(jīng)核查，公司未發(fā)生相關(guān)情況。
（三）違規(guī)使用募集資金；（四）違規(guī)進(jìn)行證券
投資、套期保值業(yè)務(wù)等；（五）關(guān)聯(lián)交易顯失公
允或未履行審批程序和信息披露義務(wù)；（六）業(yè)
績出現(xiàn)虧損或營業(yè)利潤比上年同期下降50%以
上；（七）上海證券交易所要求的其他情形。
序號 工作內(nèi)容 完成或督導(dǎo)情況
經(jīng)核查，公司嚴(yán)格按照募集資金
管理制度的相關(guān)規(guī)定和相關(guān)協(xié)議
18 持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的存放及使用情況等
的約定，進(jìn)行募集資金的存放及
使用。
二、信息披露的審閱情況
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《上海證券交易所上市公司持續(xù)
督導(dǎo)工作指引》等相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)人員對華榮股份持續(xù)督導(dǎo)期間的信息披露
文件進(jìn)行了事前或事后審閱，包括董事會決議及公告、股東大會會議決議及公告、
募集資金管理和使用的相關(guān)報告、其他臨時公告等文件，對信息披露文件的內(nèi)容
及格式、履行的相關(guān)程序進(jìn)行了檢查。
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：華榮股份嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會和上海證券交易所的
相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露活動，依法公開對外發(fā)布各類定期報告及臨時報告，確保
各項(xiàng)重大信息的披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時、有效，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或者重大遺漏。
三、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》以及《上海證券交易所上
市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》相關(guān)規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事
項(xiàng)
經(jīng)核查，華榮股份不存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》以及《上
海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》的相關(guān)規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會和上海證
券交易所報告的事項(xiàng)。
四、其他事項(xiàng)
原保薦代表人盧學(xué)線先生因工作變動的原因，不再負(fù)責(zé)華榮股份首次公開發(fā)
行股票并上市的持續(xù)督導(dǎo)工作。為保證華榮股份持續(xù)督導(dǎo)工作的正常進(jìn)行，保薦
機(jī)構(gòu)委派姚文良先生接替盧學(xué)線先生，擔(dān)任公司持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人，繼續(xù)履行
持續(xù)督導(dǎo)的保薦職責(zé)。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《國金證券股份有限公司關(guān)于華榮科技股份有限公司
2017年度持續(xù)督導(dǎo)年度報告書》之簽署頁）
保薦代表人：
閻華通
姚文良
國金證券股份有限公司
年 月 日