國浩律師（上海）事務所 法律意見書
國浩律師（上海）事務所
關于海潤光伏科技股份有限公司
2018 年第一次臨時股東大會法律意見書
致：海潤光伏科技股份有限公司
海潤光伏科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）2018 年第一次臨時股東大
會于 2018 年 5 月 4 日召開。國浩律師（上海）事務所(以下簡稱“本所”) 公
司聘請，委派 辦律師出席現(xiàn)場會議，并根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下
簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)
等法律、法規(guī)及中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)《上市公司
股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）和《海潤光伏科技股份有限
公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)，就本次股東大會的召集、召開程序、
出席大會人員資格、會議表決程序等事宜發(fā)表法律意見。
為出具本法律意見書，本所律師出席了本次股東大會，審查了公司提供的有
關本次大會各項議程及相關文件，聽取了公司董事會就有關事項所作的說明。
在審查有關文件的過程中，公司向本所律師保證并承諾，其向本所提供的文
件和所作的說明是真實的，有關副本材料或復印件與原件一致。
公司向本所律師保證并承諾，公司已將全部事實向本所披露，無任何隱瞞、
遺漏、虛假或誤導之處。
本法律意見書僅用于為公司 2018 年第一次臨時股東大會見證之目的。本所
律師同意公司將本法律意見書作為本次股東大會的法定文件，隨其他文件一并報
送上海證券交易所審查并予以公告。
本所律師根據(jù)《證券法》第一百七十三條的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務
標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
（一）本次股東大會的議案已 公司第六屆董事會第六十一次（臨時）會議
審議通過，并于 2018 年 4 月 19 日在指定披露媒體上刊登《關于召開 2018 年第
國浩律師（上海）事務所 法律意見書
一次臨時股東大會的通知》（以下統(tǒng)稱“《通知》”），公司發(fā)布的《通知》載
明了會議的時間、地點、會議召開方式、會議審議事項、會議出席對象、股權(quán)登
記日、投票程序、登記辦法等事項。
（二）本次股東大會現(xiàn)場會議于 2018 年 5 月 4 日 14:30 如期在江 省無錫
市惠山區(qū)智慧路 5 號無錫信息港-A 座海潤光伏科技股份有限公司惠山辦公區(qū)
11 樓會議室召開，召開的實際時間、地點和內(nèi)容與公告內(nèi)容一致。
本次股東大會通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為 2018 年 5 月 4 日 9:15 至
15:00，通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為 2018 年 5 月 4 日
9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，13:00 至 15:00。
驗證，公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律、法規(guī)和《公司章程》
的規(guī)定。
二、本次股東大會出席人員的資格
1、出席會議的股東及委托代理人
根據(jù)公司出席現(xiàn)場會議股東簽名、授權(quán)委托書及上海證券交易所交易系統(tǒng)提
供的數(shù)據(jù)，出席或委托代理人出席會議的股東 369 名，代表股份 396,318,449
股，占公司總股本的 8.3878%。通過網(wǎng)絡投票系統(tǒng)參加表決的股東資格及其身份
由相應的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行認證。
2、出席現(xiàn)場會議的其他人員
驗證，出席現(xiàn)場會議人員除股東及委托代理人外，是公司董事、監(jiān)事、高
級管理人員及公司聘請的律師。
驗證，出席公司本次股東大會人員資格合法有效。
三、本次股東大會未有股東提出新提案
四、本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果
根據(jù)公司第六屆董事會第六十一次（臨時）會議內(nèi)容，本次股東大會審議了
以下議案：
（一）《關于全資子公司簽訂執(zhí)行和解協(xié)議暨轉(zhuǎn)讓江 民豐農(nóng)村商業(yè)銀行股
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份有限公司 9%股份的議案》；
驗證，公司本次股東大會現(xiàn)場會議以書面投票方式對前述議案進行了表決，
并按《公司章程》規(guī)定的程序進行監(jiān)票，同時結(jié)合網(wǎng)絡投票情況當場公布最終表
決結(jié)果。出席現(xiàn)場會議的股東及股東代理人未對最終表決結(jié)果提出異議。
綜合現(xiàn)場會議投票結(jié)果與網(wǎng)絡投票結(jié)果，本次股東大會審議結(jié)果如下：
本次股東大會審議的所有議案均獲本次股東大會通過。
驗證，本次股東大會對所有議案的表決程序符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件
及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
五、結(jié)論意見
本所律師認為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合相關法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，出席本次股東大會人員的資格合法有效，本
次股東大會表決程序及表決結(jié)果均合法有效。
（以下無正文）