浙江晶盛機電股份有限公司
獨立董事 2017 年度述職報告
(楊德仁先生)
本人作為浙江晶盛機電股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，嚴格
按照《公司法》、中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事的指導意見》、深
圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法
律法規(guī)及公司規(guī)章制度的規(guī)定，忠實履行獨立董事的職責，在維護公司及全體股
東合法利益等方面，充分發(fā)揮獨立董事的獨立性和專業(yè)性作用。現(xiàn)將本人2017年
度履職情況匯報如下：
一、出席會議情況
列席股東
出席董事會情況
大會情況
是否連續(xù)兩
獨立董事 應出席 現(xiàn)場出 通訊表決 委托出 缺席
次未親自出 列席次數(shù)
姓名 次數(shù) 席次數(shù) 方式出席 席次數(shù) 次數(shù)
席會議
楊德仁 11 2 9 0 0 否
本年度，本人對提交董事會的議案均認真審議，與公司經(jīng)營管理層保持了充
分溝通，也提出了一些合理化建議，以謹慎的態(tài)度行使表決權(quán)，本人認為公司董
事會和股東大會的召集、召開符合法定程序，重大經(jīng)營和其他重大事項均履行了
相關(guān)審批程序，合法有效。對2017年度公司董事會各項議案均投了贊成票，無提
出異議的事項，也沒有反對、棄權(quán)的情形。
二、發(fā)表獨立意見的情況
本人嚴格按照《公司獨立董事工作制度》的要求，在2017年對董事會提交的
下述重大事項發(fā)表了客觀、公正的獨立意見，同意實施：
序號 會議日期 會議名稱 發(fā)表獨立意見事項
2017年2月9 第三屆董事會第
1 1、關(guān)于轉(zhuǎn)讓人才公寓給公司職工監(jiān)事事項。
日 二次會議
1、關(guān)于公司2016年度對外擔保情況事項；2、關(guān)于
公司2016年度關(guān)聯(lián)方資金占用情況事項；3、關(guān)于公
司2016年度關(guān)聯(lián)交易事項；4、關(guān)于公司2016年度利
潤分配預案；5、關(guān)于公司聘任2017年度審計機構(gòu)的
事項；6、關(guān)于公司2016年度內(nèi)部控制情況的事項；
7、關(guān)于公司2016年度募集資金存放與使用情況的事
2017 年 4 月 第三屆董事會第
2 項；8、關(guān)于為控股子公司申請銀行授信提供擔保額
24日 三次會議
度的事項；9、關(guān)于使用結(jié)余超募資金永久補充流動
資金的事項；10、關(guān)于限制性股票激勵計劃首次授
予第二個解鎖期可解鎖的事項；11、關(guān)于調(diào)整盈利
補償承諾暨公司受讓杭州中為光電技術(shù)股份有限公
司部分股權(quán)的事項；12、關(guān)于計提商譽減值準備的
事項；13、關(guān)于核銷壞賬的事項。
1、關(guān)于限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票
2017 年 5 月 第三屆董事會第
3 （暫緩授予部分）第一個解鎖期和預留授予限制性
24日 四次會議
股票第一個解鎖期可解鎖的事項。
1、關(guān)于使用募集資金增資控股子公司的事項；2、
2017 年 6 月 第三屆董事會第 關(guān)于調(diào)整限制性股票回購價格的事項；3、關(guān)于回購
4
22日 五次會議 注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票
的事項。
1、關(guān)于 2017 年半年度對外擔保情況的的事項；2、
關(guān)于 2017 年半年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占
2017 年 8 月 第三屆董事會第
5 用的事項；3、關(guān)于 2017 年半年度關(guān)聯(lián)交易的事項；
28日 七次會議
4、關(guān)于 2017 年半年度募集資金存放與使用情況的
事項；5、關(guān)于會計政策變更的事項。
1、關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的
2017年11月 第三屆董事會第 事項；2、關(guān)于使用閑置募集資金購買保本理財產(chǎn)品
6
28日 十一次會議 的事項；3、關(guān)于《未來三年（2017-2019年度）股
東分紅回報規(guī)劃》的事項。
三、董事會專門委員會履職情況
公司董事會下設審計委員會、提名委員會、戰(zhàn)略與投資委員會、薪酬與考核
委員會。本人擔任提名委員會主任委員、戰(zhàn)略與投資委員會委員。
本年度，公司戰(zhàn)略與投資委員會嚴格按照公司《董事會戰(zhàn)略與投資委員會工
作細則》等規(guī)定，審議了公司參與集成電路用大硅片生產(chǎn)與制造項目事項。本人
積極參與了所任職委員會的日常工作，對公司內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行進行了
監(jiān)督，對公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進行研究并提出合適建議，對公司
重大事項審慎履行了董事會專門委員會委員的職責。
四、對公司進行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2017年，本人通過現(xiàn)場出席股東大會、董事會的機會，對公司進行現(xiàn)場考察
和調(diào)研，了解公司生產(chǎn)經(jīng)營、董事會決議執(zhí)行等情況，并就公司經(jīng)營管理及未來
發(fā)展戰(zhàn)略，與公司管理層進行了深入交流和探討。與公司保持密切聯(lián)系，時刻關(guān)
注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡有關(guān)公司的相關(guān)報道，及
時獲悉公司各重大事項的進展情況，掌握公司的運行動態(tài)。
五、保護投資者權(quán)益方面所做的工作情況
1、本人積極出席公司相關(guān)會議，在審議董事會議案過程中，充分發(fā)揮專業(yè)
優(yōu)勢，對所有議案和有關(guān)材料以及募集資金的使用情況進行了認真審核，獨立、
公正、審慎地的發(fā)表意見和行使表決權(quán)，切實維護全體股東特別是中小股東利益。
2、本人持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司嚴格按照深圳證券交易所
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求落實信息披露工作；要求公司嚴格執(zhí)
行信息披露的有關(guān)規(guī)定，保證公司信息披露的真實、準確、完整、及時和公正。
3、本人積極學習相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，進一步加深對相關(guān)法規(guī)尤其
是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認識和
理解，不斷提高對公司和投資者利益的保護能力，加深了自覺保護社會公眾股東
權(quán)益的思想意識。
六、其他工作情況
1、本年度，我們獨立董事未單獨提議召開董事會。
2、本年度，我們獨立董事未獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)對公司予以
專項審計。
2017年，感謝公司在我作為獨立董事履職過程中給予的配合和支持。2018年，
本人將繼續(xù)本著誠信和勤勉盡職的精神，嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)對獨立董事的規(guī)
定和要求，忠實地履行自己的職責，利用自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗為公司發(fā)展提供
更多有建設性的建議，發(fā)揮獨立董事的作用，切實維護好全體股東特別是中小股
東的合法權(quán)益。
特此報告！
浙江晶盛機電股份有限公司
獨立董事：楊德仁
2018年4月10日